新增 docs/32-平台侧交接与联调准备.md
把当前状态整理成可交接的一份：分支与门禁、三条线合进来的内容、平台侧补齐的登录与 RBAC 只读接口、修掉的真缺陷、演示账号与环境口径、新增工具索引、联调清单、悬置决策项。 其中三条是这一轮实际踩出来的，值得留档： 1. 环境数据不随代码合并（config_release / sys_role / sys_permission / Milvus schema / advisor_product_*）—— 三条组员线各自都在这上面栽过一次； 2. 合并后必须**单独**跑 alembic upgrade head 与 tools/check_authoritative_docs.py： 三家合并里两次带进文档重号、两次库与代码版本不一致（一次"版本号跑了表没建"、 一次"表没建版本号也没跑"），两者都靠 upgrade 收敛，重号只有守卫能发现； 3. 投顾演示数据里"方案"那步配不出来，缺的是**证据来源**（source_url / document_sha256）， 必须来自真实的销售适当性披露或基金合同文件；不伪造这两个字段是关键红线。 另记下环境口径：mypy 与测试数必须带环境读，NL 那边 184 错与本机 0 错的差异根因是 对方的 .venv 没满足 pyproject 的 sqlalchemy>=2.0,<3 / mypy>=1.14,<2，不是代码质量问题。 文档守卫：41 份无编号冲突。
This commit is contained in:
@@ -0,0 +1,189 @@
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# 平台侧交接与联调准备
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> **读者**：接手平台侧的人，以及联调前要确认状态的人
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> **时点**：2026-09-11
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> **一句话**：三条组员线（袁聪的场外/推广、NL 的客服画像与知识管理、投顾）已并入
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> `qyqy_develop`，库已跟上（89 张业务表），登录与 RBAC 只读接口已补齐；
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> 等组员继续推送后按本文 §5 的清单联调。
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## 1. 当前状态（2026-09-11 实测）
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| 项 | 值 |
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| 分支 | `qyqy_develop`（本地 ahead 若干，待推送） |
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| 工作区 | 干净 |
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| 数据库 | **89 张业务表**，`alembic current` = head = `20260911_merge_adv_risk_heads` |
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| `ruff check app tests tools` | 干净 |
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| `mypy app` | **228 个文件 0 错** |
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| `pytest tests/unit tests/contract` | **1207 passed, 2 skipped, 0 failed** |
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| `pytest tests/integration` | **99 passed** |
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| `tools/check_authoritative_docs.py` | **40 份文档，无编号冲突** |
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| 后台进程 | 无（登录测试台已关闭，端口已释放） |
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> `mypy` 与测试数在本项目**必须带环境**读：架构师环境用
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> `D:\conda\envs\jr_py313\python.exe`，NL 那边用本机 `.venv`。此前出现过
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> "他报 184 个错、这边 0 个错"的对不上，根因是**对方的虚拟环境没满足
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> `pyproject.toml` 的 `sqlalchemy>=2.0,<3` / `mypy>=1.14,<2`**，不是代码质量问题。
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> 讨论这个数字前先对版本。
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## 2. 这一轮做了什么
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### 2.1 合进来的三条线
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| 来源 | 内容 |
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| **袁聪** | 场外基金运营（`offsite_*` 10 张）、推广（`promotion_*` 7 张）、NL2SQL、行情 |
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| **NL** | 客服画像出口、知识库管理三端点、合规语境豁免、知识向量链路、检索字段运行时探测 |
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| **投顾** | 21 张 `advisor_*` 表、投顾 Agent、组合分析、产品对比、投资目标、方案生成/审核/发布 |
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### 2.2 平台侧补齐的
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- **登录**：`POST /api/v1/auth/tokens`（bcrypt 校验 + 服务端签发 + 限流 + 成功/失败都审计）。
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令牌里**只放 `sub`**，角色/权限/数据范围由 `IdentityService` 每次请求查库解析 ——
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所以权限变更立即生效，现有鉴权链路一行未改。
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- **RBAC 只读**：`GET /admin/roles`、`/admin/roles/{code}`、`/admin/roles/{code}/permissions`、
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`/admin/users/{user_id}/roles`（后一个直接复用 `IdentityService.resolve`，回答"这个人为什么 403"）。
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- **投顾角色**：`advisor`（id=9004）+ 16 个投顾权限（id 9020–9035）。
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投顾拿 10 项工作流权限；治理类 6 项只给 `admin`。
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- **迁移**：跑了两次 `alembic upgrade head`，业务表 **51 → 89**。
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### 2.3 修掉的真缺陷
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| 问题 | 性质 |
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| `aiosqlite` 未声明 | 袁聪 6 个测试必挂，报错指向 SQLAlchemy 内部而非"缺依赖" |
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| `python-docx` 未声明 | 知识入库解析 `.docx` 时 `ModuleNotFoundError` |
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| 3 个 mypy 错 | 全在 `offsite_fund_service.py` / `offsite_document_recognition_adapter.py`，各一行 |
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| 7 项 ruff | 含 NL 的 conftest 漏 import（`F821`）、发布脚本死变量（`F841`） |
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| 2 处文档重号 | `21-`、`22-` 被投顾线占用 → 让号到 `30-`/`31-` |
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| `.gitignore` 编码混合 | 之前用 `Add-Content -Encoding utf8` 追加造成的，read 工具报 invalid UTF-8 |
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## 3. 演示账号与环境口径
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### 3.1 账号（`sys_user.username`，**不是**用户 id）
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| user id | username | 密码 | 角色 | 能进什么界面 |
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| 9001 | **`cust_t`** | `123456` | `customer` | 客户：会话、适当性、知识问答、自己的画像 |
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| 9002 | **`risk_t`** | `666666` | `risk_operator` | 风控：预警队列、证据、日报 |
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| 9003 | **`admin_t`** | `88888888` | `admin` | 管理：配置发布、模型端点、审计、RBAC 清单 |
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| 9020 | **`advisor_t`** | `abc12345` | `advisor` | 投顾：组合分析、产品对比、投资目标、方案发布 |
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> 密码由 `tools/set_user_password.py` 设置，**仅限演示环境**。
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### 3.2 环境数据**不随代码合并**（三方都踩过这条）
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| 数据 | 说明 |
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| `config_release` | 各环境自己发。**整版本替换语义**：新版本没带上的配置项等于被删除；同 key 的继承项必须被本次定义覆盖，否则旧值会被子集校验 422 拦下整次发布。 |
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| `sys_role` / `sys_permission` / `sys_user` | 各环境自己建。所以"我这儿能登录的账号，别人那台不一定有"。 |
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| Milvus 集合 schema | 因环境而异（一边是 `doc_id`/`content`/`visibility`，另一边是 `knowledge_id`/`snippet`/无 `visibility`）。**检索层已改运行时探测，禁止硬编码字段名。** |
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| `advisor_product_*` | 投顾的证据数据，靠外部披露文件导入，仓库里没有。 |
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### 3.3 命令口径
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```powershell
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# 架构师环境
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D:\conda\envs\jr_py313\python.exe -m pytest -q
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# 组员环境（.venv 被 .gitignore 忽略、不进仓库）
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.\.venv\Scripts\python.exe -m pytest -q
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```
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跑真机验证前先确认 **Docker Desktop 在运行**（Milvus 依赖它，它不常驻）。
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## 4. 平台侧新增的工具（按用途索引）
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| 工具 | 用途 |
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| `tools/set_user_password.py` | 设置/查看登录密码（`--list` 只读） |
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| `tools/create_test_user.py` | 建可登录的测试账号（用户+角色+密码），并**验证权限能解析出来** |
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| `tools/grant_advisor_role.py` | 建 `advisor` 角色与 16 个权限（只增不删，带 `--dry-run`） |
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| `tools/publish_profile_tool_whitelist.py` | 补发客服白名单（画像工具），继承全部受管表 |
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| `tools/login_console.py` | 浏览器登录测试台（`http://127.0.0.1:8099`） |
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| `tools/seed_advisor_demo.py` | 投顾演示数据（产品目录+测评+归属），并报告方案那步卡在哪 |
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| `tools/probe_release_state.py` | 只读：生效配置版本与 `agent_tools` 明细 |
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| `tools/probe_auth_state.py` | 只读：`sys_user` 的密码状态（只出前缀与长度，不出完整哈希） |
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| `tools/probe_knowledge_collections.py` | 只读：Milvus 集合 schema 与行数 |
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> `tools/seed_test_rbac.py` 是 **DELETE 重建**语义，它的
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> `DELETE FROM sys_permission WHERE id BETWEEN 9001 AND 9099` 会**清掉
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> `grant_advisor_role.py` 建的投顾权限**。要在种子里固化投顾权限，请并进它的
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> `PERMISSIONS` 常量，而不是两个脚本各建一套。
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## 5. 等组员推完之后的联调清单
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```powershell
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git fetch origin --prune
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# 1) 先试合，看冲突。加 --no-commit 是为了留出验证机会，别直接让它落提交
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git merge --no-commit --no-ff origin/<他们的分支>
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# 2) 合并后必跑（表与文档都是环境/仓库数据，容易漏）
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python -m alembic upgrade head
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python tools/audit_schema.py # 期望 no missing or unexpected
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python tools/check_authoritative_docs.py # 期望 no number collision
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# 3) 门禁
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ruff check app tests tools
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mypy app
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pytest tests/unit tests/contract -q
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pytest tests/integration -q
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# 4) 真机联调
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python tools/seed_advisor_demo.py # 投顾数据（方案那步见 §6）
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python tools/login_console.py --port 8099 # 浏览器登录测试台
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```
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**为什么迁移与文档守卫要单独列**：三家合并里，有两次带进了文档重号、两次库与代码
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版本不一致（一次"版本号跑了、表没建"，一次"表没建、版本号也没跑"）。两者都靠
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`alembic upgrade head` 收敛，而重号只有守卫能发现。
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### 跑验收前**必须先停常驻 Worker**
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`python -m app.worker` 与验收脚本共享 `agent_run` 队列，它会抢走 run，导致假失败。
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（见 `docs/20` §5、`docs/19` §7。）
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## 6. 悬置的决策项（需要业务/架构拍板）
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1. **画像与测评的等级口径不一致**：`fin_customer_profile.investor_type = C2`，
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而 `tools/seed_advisor_demo.py` 补的测评是 `C5`。前者决定画像展示、后者决定适当性裁决，
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**两者会同时出现在界面上**。演示前需统一（把测评改成 C2，或把画像也改成 C5——后者要改既有行）。
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2. **投顾方案暂时配不出来**：`authoritative_tradable_products` 是 fail closed 的，
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没有带 `source_url` / `document_sha256` 的 verified 适当性参考就排除全部产品。
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那些行必须来自**真实的销售适当性披露 / 基金合同文件**（`import_product_governance_reference.py`
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的两个 CSV，不在仓库里）。**不伪造这两个字段**是证据链红线。
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拿到文件后按 `seed_advisor_demo.py` 打印的三条命令补。
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3. **`operator` 角色只有 1 项权限**（`offsite:write`），而 `bootstrap.py` 有 8 处引用它。
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与 `advisor` 之前同类：角色在、权限不全。好在那些入口通常也允许 `admin`，故不是全挂。
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4. **`memory_sync_outbox` 没有消费端**：`ProjectionReconciliationService` 有定义、
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无实例化点；`GraphProjectionWorker` 同样没有实例化点。组件写好了、线没接。
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5. **权限的可写接口（B2）未做**，且**不应随手做**：必须带三条红线 ——
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审计留痕、禁止自我提权、保护内置角色（否则可能把自己锁在门外）。
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当前只做了只读（§2.2）。
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## 7. 平台侧的边界（别重复实现）
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`docs/05` §11 把"JWT 签发、刷新、注销"划给统一身份认证模块。平台现在**只做登录**
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（§2.2 已注明这是该句的唯一例外）：**刷新与注销仍留给那个模块**，
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`app/core/security.py` 已经留好 `RevocationStore` 协议，接上 Redis 即可。
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认证是**平台级能力**，不是某个业务域的事。业务分支**不要自己加登录或鉴权路由**，
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否则会绕开公共鉴权（`AGENTS.md` 规则 7）。
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*本文所有数字均为 2026-09-11 实测；若与代码不一致，以代码与 `docs/05-接口文档.md` 为准。*
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