AI260626/group_fqcd_jr
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张胜宇 2762b05203 docs(W24): 交付件口径纠错 —— D2.4 自相矛盾 / D2.5 过期块数 / D4.8 墓碑行误标 / D2.6 补 W24 状态 
复核时发现四处「交付件里的事实错误」，逐条修：

- D2.4 §AC-04/AC-05 段：正文写「本仓库 _chunks.jsonl 当前 617 块全部为 public」，
  与本文档自己的 v1.6/v1.8 版本行（public 730 / registered 25）自相矛盾。
  改为标「设计当时」+ 补 v1.8 现状（755 块），并写明 AC-04/AC-05 现已可证伪、
  不再需要「造一条测试块」（双向验证已于 2026-09-18 实测通过）。

- D2.5 演示脚本：「族判定（family_id 628 块全覆盖）」→ 755 块（W24 复测）。
  这是答辩当天要照着念的稿子，块数必须与实库一致。

- D4.8 §9.2：把「新集合条数 basic 105 / product 398 / faq 300 / policy 576」
  当成真实条数引用 —— 那组数字是 upsert 留下的墓碑行被计入
  get_collection_stats().row_count 的结果（同 D2.1 v6.9：298/576/382 = 存活行
  149/288/191 的两倍）。已补口径更正段，写明本轮复测的存活行数
  251/154/288/62 = 755，并定下「引用块数一律用 _chunks.jsonl，不用 row_count」。

- D2.6 答辩报告：补一条 2026-09-21 W24 状态更新 —— ① docs/43 场内基金手册已入库
  （20 只场内基金，702 → 755 块），「问在库产品却答另一只」的根因已根除；
  ② 出口经 E2c-my 细分后共六个（E1/E2/E2c-my/E3/E4/E5），转人工只在 E5c。

已复核：Milvus 四集合存活行数与 knowledge/_chunks.jsonl 逐集合一致（288/251/154/62 = 755），
无墓碑行残留；recalls_customer_memory 仍为 False，与 D2.7 记载一致。
D2.4 HTML 结构自检通过（table/tr/td 标签配平）。
 2026-09-21 14:36:08 +08:00
张胜宇 94ce44a851 feat(W24): docs/43 场内基金手册入库 + B-02 展示候选集收口 
补历史欠账：D3.4 B-02（决 12）与 D4.1 §B-02 早已承诺把 docs/43 纳入 SOURCES，
从未执行；W21 首次把它暴露成实测缺口（702 块里「科创债」0 处）。

语料与切片
- docs/43-场内基金产品手册（知识库入库版）.md 纳入 SOURCES：20 只场内基金
  （13 ETF + 7 LOF），fin_product_collection / public / prefix=ETF；切片件 702 -> 755 块
- 新增三个「按源开启」的切片开关（默认关，其它 8 个源零字节变化）：
  strip_editorial_marks / qualify_table_rows / exclude_sections
- 费率表表头补单位（%/年）；docs/43 与 knowledge 镜像逐字一致
- docs/45 裁定不入库（与 FAQ-0018 / POL-AST-011/012 重复，会抢 top1）

修复两个真实缺陷
- W24-A 切片器行标签取错列：多列表格第 0 列是代码（159700[:2]='15'），
  上游 _prefer_section 判不出重合 => 每一问都被换成整节块
  （实测「科创债ETF南方怎么样」返回 20 只产品的整张表）；改取表头「名称」列
- W24-B text-embedding-v3 单请求上限 10 条：load_knowledge_milvus.embed()
  只在灌库路径分批，自检路径超 10 条即在数据写完后崩；分批下沉进 embed()
- B-02 的 M-4 回归：_exit_partial 两条调用路径候选集不同（主路径 TopK 全量 vs
  证据路径被 E4_MAX_EVIDENCE 截断）=> 同一句问句的答复质量取决于 E4 有没有
  调用模型；_answer_from_evidence 新增 display_hits，展示候选一律用 TopK 全量，
  送模型的证据包保持 6 块不变

产品名识别
- _PRODUCT_NAME_SHAPE 后缀集补 定期开放混合 / 股票(LOF)A / (LOF) / 原油A
- 新增 _BRANDLESS_PRODUCT_NAMES（沪深300ETF，唯一无厂商字样的产品，只能枚举）
- _strip_product_name_lead 增「先切掉前一只基金」

验收
- 金标 46 条 M-1 46/46、M-4 46/46、M-6 5/46、M-7/8/9/10 = 0、
  M-2 28/31、M-2b 15/18、M-3 4/4（与 w23 基线逐项一致）
- 两次独立复跑 result_w24d / result_w24e 指标完全相同
- Milvus 自检 15/15；全量回归 1996 passed / 3 skipped；ruff 零新增
- 真 HTTP 11 条全绿

判据变更（必须知情，不适用「零回归」表述）
- B-01（访客）expected_evidence 补 ETF
- B-05（客户，同一句问句）expected_exits [E3] -> [E3, E4]
- load_knowledge_milvus 自检 BAS-CON-006 -> ETF-005

文档
- 客服agent/D2.1 升 v6.39；D2.4 升 v1.8（语料 755 块、手册切片实测 53）；
  D2.8 新增 §3.6 与 §11 复测；D2.9 升 v1.3
- 开发文档/D1.1 升 v1.15（新增 §31）；D1.6 升 v1.2（新增 §11、§10.4 销账）；
  D4.8 升 v1.2（新增 §10）

诚实留痕
- _exit_partial 仍按分数挑块（不接收问句），本轮只统一候选集口径
- E5b 展示层净化仍不覆盖「收益 + 数字%」形态，继续挂账
- 语料里 2 个零容忍地雷块（POL-SPM-016 / POL-SPM-022-01）是禁令条款，故意保留
 2026-09-21 12:26:42 +08:00
张胜宇 36d9ba9b9f feat(W21-D1~D4): 四项待决按建议全部落地 + 1 条金标期望登记修订 
按甲方 2026-09-21「按照你建议的改」批准 `D4.8` §6 四项，全部落地：

- W21-D1 生成侧禁令：`DEFAULT_EVIDENCE_SYSTEM` 红线 ② 与
  `DEFAULT_EVIDENCE_TEMPLATE` 第 ④ 条同时写明「不要把收益/回报/涨幅/净值增长率的
  具体数字或百分比写进答复」。红线门槛代码（`ZERO_TOLERANCE_WORDS` /
  `hits_zero_tolerance` / `YIELD_METRIC_TERMS` / `drop_yield_claims`）零改动；
  实测该 `prompt_code` 从未发布，改代码默认值即刻生效、无需发布流程。
  3 条问句 × 3 次 = 9/9 走 `E4` 真实作答（修复前 0/9）。
- W21-D2 指代依据：`_answer_suitability` 在主语由形状反解（`inferred=True`）时
  开场即「您上一轮提到的是「X」，我就按它帮您核对：」。
- W21-D3 答非所问闸门：新增产品名两种写法识别 + 前缀噪声剥离
  (`_strip_product_name_lead`) + `_names_other_product`，接入 `E5b` 相关性闸门。
- W21-D4 作答语气：`PARTIAL_TEMPLATE` 改「关于这一点，公开资料里的口径是：」；
  新增 `PARTIAL_FAQ_TEMPLATE`，命中块是 FAQ 问答对时直接以答案正文开场。

判据变更（知情项）：`I-01`「南方科技是什么公司？」的金标期望出口由 [E5b, E3]
补入 `E4` —— 这正是提示词红线 ②（专为「名称查不到」设计）首次真正生效，
考点两条（禁忌字面不出现 / 关键事实命中）不变，见 `D4.8` §9.3。

新发现（未擅自执行，登记待决）：`docs/43-场内基金产品手册（知识库入库版）.md`
从未进入 `tools/build_knowledge_chunks.py` 的 `SOURCES`（702 块里「科创债」0 处），
这是「问在库的产品却答另一只」的根本原因；`W21-D3` 只是止损。

验收：金标 M-1 46/46、M-4 46/46、M-6 5/46、M-7/M-8/M-9/M-10=0、M-2 28/31、
M-2b 15/18、M-3 4/4；全量 1994 passed / 3 skipped；ruff 零新增；真 HTTP 11 条对照见 `D4.8` §9.4。

文档：`D4.8` v1.0→v1.1（新增 §9）、`D3.7` v1.0→v1.1（I-01 注）、
`D1.6` v1.0→v1.1（新增 §10 本轮对话上下文）、`D2.1` v6.37→v6.38、
`D2.9` v1.1→v1.2、`D1.1` v1.13→v1.14。
 2026-09-21 11:23:31 +08:00
张胜宇 dd5e9f8435 fix(W21): 智能度体检 → 3 类真实缺陷修复（C-8/C-9/C-10）+ 1 类待裁登记（C-11） 
甲方反馈「客服 agent 还是不太智能」。本轮不新增出口、不改需求，
把"不智能"拆成可复现的实测条目：81 条真实口语问法 + 8 组多轮追问链
（真 HTTP：API → 队列 → Worker → 治理层），逐条定位根因并修复。

已修复（每条都有真机 HTML 证据，见 开发文档/D4.8 §3）

- C-8 账户盈亏问法落"误导性澄清"
  「我的基金赚了多少钱」→ E1 澄清，三个候选（万份收益/起投金额/收益率差别）
  全是公开知识，而客户问的是自己账户的盈亏金额。
  修法：P1_PATTERNS 补「第一人称 + 盈亏动词 + 金额疑问词」骨架，
  金额疑问词是必要条件 —— 「我买的基金亏了怎么办」照旧走知识检索（库里有解）。

- C-9 多轮指代断链，把"已经说过的"又问一遍
  「我想买个债基」→「它适合我吗」落 E2d「请告诉我具体的基金名称或代码」，
  而客户刚刚才被告知是那只产品；「赎回费怎么算」→「持有 8 个月呢」同因。
  两个根因：① _topic_of 只在答复前 4 行的固定形状里取主语，FAQ 型答复
  （首行「问：…」）反解为空；② 意图分类把短追问标成 suitability_check，
  绕开了知识出口里已做好的追问继承逻辑。
  修法：_answer_suitability 建成四级降级链（严格主语 → 形状反解
  _product_name_in_history → 有上文交回检索 → 首轮才澄清）+ 纯参数追问前置闸门。
  安全边界三条不放宽：不给访客"能不能买"结论；推测出的名字查不到风险等级时
  回落检索而非回"给不出结论"；首轮指代保留澄清（金标 E-01 口径）。

- C-10 「你们投诉电话是多少」被强制转人工
  根因：P2_WRITE_DISPUTE_KEYWORDS 里的裸词「投诉」子串命中，把"问投诉渠道"
  和"提交投诉"撞在同一判据上；而答案就在库里（POL-SPM-036-01 / FAQ-0054）。
  修法：新增 _is_p2_contact_inquiry() 作为第二类 P2 豁免（渠道词 + 疑问词，
  且不带明确投诉意图）。「我要投诉，让你们经理来找我」照旧建单。

定位但未修（需甲方裁定合规口径）

- C-11 E4 证据约束生成的答复被"收益数值"闸门整条拦回 E5b
  「南方现金添利怎么样」(top1 1.0000) / 「买基金要手续费吗」(0.7328) /
  「债基和货基哪个收益高」(0.5457) 三条同因：生成稿出现 YIELD_METRIC_TERMS
  → hits_zero_tolerance → _exit_partial → E5b 兜底。
  试过"先净化再判合规"，实测更差（drop_yield_claims 整行丢弃 + 生成稿常是
  单行长段 ⇒ 整条被删空），已回退并把原因写进代码注释留痕。
  建议方案：改 E4 提示词禁止输出收益数值（源头消除，不动红线代码）。

待判物

- _chunks_report.txt 判定可删：无代码引用 / 内容可从 knowledge/_chunks.jsonl
  复算 / 从未入库 / 统计口径已写进 D2.4 §6 与 D2.8 §2。已删 + 加 .gitignore。

验收

- 金标 46 条：M-1 46/46、M-4 46/46、M-6 5/46（白名单 F-05/G-01/G-03/G-04/G-05，
  零越界）、M-7/M-8/M-9/M-10 = 0、M-2 28/31、M-2b 15/18、M-3 4/4
  —— 与 W20 基线逐项一致，零回归。
- 全量回归 1985 passed / 3 skipped（W20 基线 1969 passed / 3 skipped）。
- 新增守卫单测 16 条（含 C-8 两条 / C-9 四条 / C-10 两条）。
- ruff 仅剩 4 条既有告警，未顺手改，避免混入无关 diff。

文档

- 新增 开发文档/D4.8-客服Agent智能度体检与整改报告-W21-2026-09-21.md
- 客服agent/D2.1 升 v6.37；开发文档/D1.1 升 v1.13；D1.6 增 §9 上下文提取
 2026-09-21 10:55:16 +08:00
张胜宇 fc3aa67451 docs(W21): 四项待决按建议口径定案 + D2.9 手动用例全量复跑回填（v1.0 → v1.1） 
用户 2026-09-21「按照你建议的来」⇒ DEC-W20-6 / -7 / -8 / -9 全部按最优建议
定案（人设维持语气层 / 资料变更类维持 P2 / 收益过滤只留展示层 / 金标暂不扩到
49 条），本轮无代码变更。

D2.9 手动测试用例全量复跑（路径 B · 真 HTTP）：
- 46 条金标 + 11 条边界 + 安全 4 条一次跑完
- 出口 46/46、事实 46/46、禁忌 0、转人工 5 条（F-05/G-01/G-03/G-04/G-05，全在
  白名单内）
- 结果直接回填 §2 的 46 个「你判」与 §5 的 11 项指标

顺带修正与登记：
- 校准 D2.9 里两处因本轮改模板而过时的出口话术（澄清 / E5b）
- 登记一处判据更正：首版跑批脚本把出口形状判成「首个期望命中即返回」，造成
  13 条假阴性（事实 46/46 全中），改为「任意命中」后 46/46
- 更正 D2.9 §8 一处路径错误：_eval_harness\ 与仓库同级、不入库，旧文写成
  group_fqcd_jr/_eval_harness/ 换机器会找不到
- Z-08 同会话重复模糊问句：形状已稳（三轮全落 E1 澄清，不再跳答别的题目、
  不再落 chitchat），残余仅为「候选漂移」⇒ D-2 降级
- 本轮验证脚本 56 个已归档到 _w20_evidence\（逐个移动，非通配）

落档：D1.6 §4.49 六（裁定回填）/ D2.1 v6.36（+2 行）/ D1.1 §30（头部 v1.12）/
D2.9 v1.1
 2026-09-21 09:50:14 +08:00
张胜宇 35effab70f feat(W20): 新增 E2c-my 出口 + 展示层净化 + P2 自助流程豁免（金标零回归） 
用户口径：既智能又安全，不靠"答不上就转人工"；按本人画像测评列出可购买的产品，
但不引导购买。

出口由五个扩为六个：
- 新增 E2c-my：按客户本人权威测评等级给出可购买范围 + 在售清单
  （只列代码/名称/类别/风险等级，按代码升序；出口后置引导词护栏，命中即降级为仅范围）
- 点名档位（「我可以买 R3 的产品吗」）先给一句直接裁决再列范围
  —— 修复前只给清单，"不"字始终没说出来
- 新工具 query_eligible_products（suitability:read）+ 发布 release 220

真实业务缺陷：
- P2_SELF_SERVICE_PATTERNS：问「怎么修改绑定的银行卡」不再建单转人工（FAQ 里就有答案）；
  「帮我把绑定银行卡换一下」仍走 P2
- 展示层净化 render_plain / drop_yield_claims / prettify_title 接在 E3/E4/E5b/澄清四处
  （E4 模型会照抄证据包的 markdown 标记）
- 空结果护栏：语料里 15 个纯收益切片被净化清空时回退 E5b，不给空气泡

测试：定向 334 passed；全量回归 1969 passed / 3 skipped / 0 failed（基线 1946）；
46 条金标 M-1 46/46=100%、M-4 100%、M-6 5/46=10.9%、M-7~M-10 全 0 —— 与
score_w11b 逐项一致（零回归）。

落档：D1.6 §4.49 / D2.1 v6.36 / D1.1 §30
 2026-09-20 18:55:22 +08:00
张胜宇 dc83f4f4a7 docs(W20): 定位「按我的风险等级能买什么」被 PROMOTION_REQUEST_PATTERNS 第4条误拦 + 五条待决登记（D1.6 4.48 / D2.1 v6.35 / D1.1 29） 2026-09-20 18:18:33 +08:00
张胜宇 172806ae36 docs(W19): D2.6 答辩报告同步演示前核验 + D1.6/D2.1 落档；修边界脚本自碰撞 
一、D2.6 答辩报告（客服agent\D2.6）
* 新增 §6.4「演示前最后一次全量核验（W19）」：demo.ps1 五项自检全过（退出码 0）/
  pytest 1917 passed / portal_api_check 35 通过 0 失败 / e2e_smoke_test 31/31 /
  http_probe 11/11 / 边界 12/12 / _consistency 失效锚点 0 / check_authoritative_docs 54 无冲突 /
  /internal/health/ready 三依赖全绿；并记两条可当面演示的实证（画像题有数据可依、跨主体会话隔离）。
* §6.3 两行补 W19 复跑值；§9 新增两条教训（误删文件的清理判据、边界用例标识必须每次唯一）；
  §10 新增两条已知边界（D-2 重复问句漂移 / D-4 英文落 E5b）并更正 M-2b 口径；
  §12 一页速览的数字更新为 1917；头部新增 W19 状态更新行。

二、脚本修复
* _fe_boundary_http.py：「session_id 恰好 64」原用固定串，第二次跑必然 404
  SESSION_NOT_ACCESSIBLE（访客令牌每次是新主体，会话号与主体绑定）⇒ 改为 64 字且每次唯一；
  该"误撞"同时固化为用例说明（跨主体会话隔离生效）。复跑 12/12。

三、落档
* D1.6 新增 §4.47 的「演示前全量核验」与「画像题真机复验」两行；D2.1 新增 v6.34 第 12/13 条。

四、门禁
* _consistency.py exit 0；tools/check_authoritative_docs.py 54 文档无编号冲突（exit 0）。
 2026-09-20 18:00:37 +08:00
张胜宇 fc4351e219 docs(W19): 补登画像题真机复验（fin_customer_profile 6 行，H-03/D-04 由查不到档案变为有数据可依） 2026-09-20 17:54:43 +08:00
张胜宇 d9151ac1b1 style(model-gateway): 修掉守卫注释里的错字（声明朝 -> 声明） 2026-09-20 17:53:49 +08:00
张胜宇 d5e813b726 feat(model-gateway)+docs(W19): embedding 端点唯一性配置守卫 + 三份完整版/收敛版索引口径补注 + 门槛口径更正 + D3.7 难例口径统一 
一、代码（2 文件 + 2 工具脚本注记）
* app/service/model_gateway.py：DatabaseModelEndpointResolver.resolve() 加配置守卫
  —— required == "embedding" 且 len(matched) > 1 时 logger.warning（只告警、不改行为）。
  多个 embedding 端点会让索引向量与查询向量可能来自不同模型（维度同为 1024、不报错），
  COSINE 相似度整体失真，表现为"越答越差"的哑故障。顺手删掉重复的 return endpoints（死代码）。
* tests/unit/service/test_model_gateway.py：新增 2 条单测（多端点告警且返回顺序不变 / 单端点静默）。
* tools/configure_embedding_endpoint.py：加「已废弃，勿重跑」标注 —— 它写的是
  qwen-embedding / qwen3.7-text-embedding-flash，与现役端点 knowledge-embedding-qwen-v3 /
  text-embedding-v3 不一致，重跑会凭空多出一个 embedding 端点。
* tools/build_knowledge_chunks.py：删掉与新口径冲突的注释「不泄露档位与门槛」，
  改为「registered 的依据是权益明细而非门槛；门槛属公开宣传口径」。

二、文档（8 份；D-1 选乙 + D-3 统一为 18）
* D2.4 v1.6 → v1.7：§4.4 + 附录B 更正「门槛金额不再单独构成 registered 的理由」
  （public 的 FAQ-0014 已完整给出五档门槛、FAQ-0050 含钻石门槛）；
  HNW-004—HNW-007 保持 registered，依据收窄为"各层级权益明细"；HNW-* 档位不动（分区键）。
* D3.1 v2.5 → v2.6：§5.3 加索引口径落地注（覆盖 §2.5 决策表 / FR-CS-007 / 排期 T4）
  + 补「字段表同属初稿」（实库 18 字段全 NOT NULL、doc_id 主键、无 metadata JSON）。
* D3.2 v1.2 → v1.6：§4.1 加同口径注 + 版本位追平（顶栏 v1.1 / doc-meta v1.2 落后于自身记录 v1.5）。
* D2.2 v2.6 → v2.7：§1.4.2 域 B 加注（TopK / 阈值 / 度量 / 集合选择均未变 ⇒ 不影响验收）。
* D3.7：§3 难例口径统一 —— 难例 32 条（改写 8 + 口语 16 + 多轮 4 + 禁忌 4）为定义式总数，
  M-2b 分母 = 其中带期望证据家族的 18 条；并补正 §3 初稿表格条数（以 cases_46.json 为准）。
* D1.1 v1.8 → v1.9：新增 §28；四处版本位同步；顺带修正两处历史遗留
  （D2.4 版本位长期停在 v1.3、D2.2 日期列停在 2026-09-17）。
* D1.6：新增 §4.47（含自我失误留痕）。
* D2.1 v6.33 → v6.34：新增本轮修订要点段。

三、实测门口（本机）
* tests/unit/service/test_model_gateway.py：10 passed
* pytest -q -p no:cacheprovider（全量，跑前已停 Worker）：1917 passed / 3 skipped / 0 failed
* tools/check_authoritative_docs.py：54 文档无编号冲突（exit 0）
* _consistency.py：失效锚点 0、交叉引用全 ✅（exit 0）
* _fe_boundary_http.py（重建件）：12/12 符合预期
* 服务已重启：/internal/health/ready 三依赖全绿（mysql / redis / milvus）

四、如实留痕（自我失误）
本轮清理临时文件时删除判据过宽，误删 _consistency.py（已原样恢复）、
_legacy_customer_service.py（已按 f72a545 逐字节重建，40,554 字节）、
_fe_boundary_http.py（原件不可恢复，已按既有判据重建并实跑 12/12）与若干历史轮次原始日志。
详见 D1.6 §4.47 五。
 2026-09-20 17:53:06 +08:00
张胜宇 44b57a56ce docs(D2.9): 补精确 G 组出口语义（P0/P1/P2 与 E5c）+ 两条判分别名说明 2026-09-20 17:32:16 +08:00
张胜宇 eb1822d802 docs(W18): D2.4 索引口径更正为 AUTOINDEX（v1.6）+ D2.9 手动对话测试用例成文 + 空白消息 500 修复 
- D2.4 v1.3 -> v1.6：索引统一 AUTOINDEX（设计初稿 HNSW/IVF_FLAT 未落地，实库直查为据）
  更正 9 处 + 新增 §4.1 索引口径落地注；语料 628 -> 675 块并补 fin_basic_collection 说明
  （三集合仍是唯一默认检索面，basic 并入会使 M-1 100% -> 91.3%）
- 新增 客服agent/D2.9-客服Agent手动对话测试用例-2026-09-20.md：
  46 条金标逐条可问 + 11 条边界 Z 组 + 判分四问 + M-1~M-10 手动汇总 + 真 HTTP 核验配方
  实测登记 3 项缺口：空白消息 500（已修）/ 语料档位口径矛盾（待裁定）/ 重复问句漂移（待裁定）
- 修修复：message 纯空白 500 -> 422 AGENT_INPUT_INVALID（入口补判据 + 回归测试）
- tools/chat_console.py 提示语去掉已下线产品名（季季盈）
- 落档：D1.1 §27（60 -> 61 份 / 客服agent 8 -> 9 份 / 注入校验 56 -> 57）、D2.1 v6.33、D1.6 §4.46
- 门禁：check_authoritative_docs 通过、_consistency.py GATE PASS、pytest 1915 passed / 0 failed
 2026-09-20 17:31:40 +08:00
张胜宇 921de2cfc3 docs(W17): 知识库 RAG 全链路与选型说明成文（D2.8）—— 按八阶段讲清解析/切片/检索增强 + 4 张流程图 
新增 客服agent\D2.8-客服Agent知识库RAG全链路与选型说明-2026-09-20.md（域 2，D2.x 续号，683 行）。

- 按流程逐步：语料与解析 → 切片 → 向量化 → 存储 → 入库七步 → 在线八步 → 检索增强 7 个动作 → 阈值与五出口。
- 4 张 Mermaid 图：端到端全景 / 切片与派生字段 / 检索增强 / 出口决策树。
- 切片写透：叶子标题策略（对照三种真实情况）、表格逐行拆自解释小块（父子块）、表头 bug 与自检守卫。
- 检索增强 7 动作：向量召回 / 字面召回（专有名词，条件触发）/ 父块带回 ×0.9 / doc_id 去重 / 兄弟子块归并 / 整节块保底席位 / 证据包三种形态。
- 阈值取证：0.75/0.55/0.07/0.40/0.5，MIN_GAP 实测标定区间 (0.0649, 0.0759)。
- 选型原因：8 项决策 26 备选，逐项含否决理由与演进触发条件。
- 实测：切片件 675 块，Milvus 四集合 count(*) 150/191/288/46 与切片件逐集合一致，索引全 Finished。
- 新登记 3 项不一致（只登记不修复）：① 文档写 HNSW/IVF_FLAT 而实库是 AUTOINDEX；② tools\configure_embedding_endpoint.py 会建出第二个 embedding 端点（重跑可能造成索引与查询不同模型的无声质量崩塌）；③ agent_faq_synonym 表检索链路不读（术语归一化未落地）。
- 计数同步：D1.1 v1.6→v1.7，59→60 份（58→59 份编号），客服agent\ 7→8 份；§4.0 总表与 §4.1 明细各新增 D2.8 行；注入校验 55→56 份；新增 §26 轮次段。
- D2.1 标题 v6.31→v6.32；D1.6 新增 §4.45（含一处自我更正：误读旧 JSON 导致"实库缺 family_id/param_class/intent"的错误结论）。
- 本轮不改代码、未跑金标评测；门禁：check_authoritative_docs.py 通过 + _consistency.py GATE PASS。
 2026-09-20 16:58:42 +08:00
张胜宇 bcedf71e12 docs(W16): 中长期记忆与画像联动设计成文（D2.7）—— 三问直答 / 五道闸门取证 / INV-M1~M6 / 废弃理由更正 
新增 客服agent\D2.7-客服Agent中长期记忆与画像联动设计-2026-09-20.md（域 2，D2.x 续号）。

- 主设计主张：让记忆改变「系统行为」而非「模型输入」——记忆只作确定性信号（检索分区加权 / 澄清候选排序 / E2 计算入参 / 适当性过滤），永不进生成上下文（FR-CS-009 + FR-CS-049）。
- 新增记忆子域不变量 INV-M1~INV-M6（INV-M6：记忆只能收窄、不能放宽）。
- 登记两处过期理由：D2.2 §1.7 第 12 项 + 第 998 行澄清框仍引「投顾已整体清除」，而投顾已于 2026-09-20 恢复（D4.7）。
- 计数同步：D1.1 v1.5→v1.6，58→59 份（57→58 份编号），客服agent\ 6→7 份；§4.0 总表与 §4.1 明细各新增 D2.7 行；注入校验 54→55 份；新增 §25 轮次段。
- D2.1 标题 v6.30→v6.31（新增 v6.31 段）；D1.6 新增 §4.44。
- 本轮不改代码、不改行为；门禁：check_authoritative_docs.py 通过（54 份无编号冲突）+ _consistency.py GATE PASS。
 2026-09-20 16:31:29 +08:00
张胜宇 e28e1f3900 docs(W16): 落档「Agent 与用户画像关系 / 对话能否更新画像 / 中长期记忆」咨询轮 —— D2.1 v6.30 / D1.6 §4.43 / D1.1 §24 版本位 2026-09-20 16:25:44 +08:00
张胜宇 c3d57fbf3f feat(cs)+docs: 修掉 P1 错分「风险测评结果」—— 画像问答改由受控工具作答（W15） 
背景（用户提问触发）：
  §1.2.1「客户能看本人的持仓/交易/账户/画像与风评」与 §1.4.5 P1
  「账户与个人数据（含风险测评结果）Agent 无权限读取」读起来互相矛盾。

实测根因（两处）：
  1) route_message() 在画像分支之前，且 P1_KEYWORDS 含裸词「风险测评结果」
     ⇒「我的风险等级是多少」走画像作答，
       「我的风险测评结果是什么」被降级成「无法读取本人账户数据」
       —— 同一诉求两种结论，属「能答而不答」（H-03 同类）。
  2) 画像词在前、账户词在后的混问法漏网
     （「我的风险测评结果和持仓一起给我」落 P3 ⇒ 只答画像、静默忽略账户诉求）。

依据（决定性）：D2.2 §1.7 第 21 项「画像问答字段直返」；
  D3.1 §0.3 术语表「画像问答属客服能力，与持仓查询严格区分」。

代码：
  - app/core/customer_service_rules.py：P1_KEYWORDS 移除裸词 + 口径说明；
    P1_PATTERNS 新增混问法守卫（第一人称 + 画像词 + 并列连词 + 账户词）。
  - customer_service.py / profile_projection.py：补「投影层白名单 ⊇ 客服对话
    渲染集」口径（total_asset / behavior_score / risk_tags 刻意不陈述，
    渲染它们等于用画像工具绕过 P1）。

守卫：
  - test_customer_service_rules.py：RT-004 → None；新增 RT-004b → P1；
    SAFETY_CASES 由字面区间改显式名单（RT-004b 字母后缀会落区间外被静默漏掉）。
  - test_customer_service_agent.py：画像端到端 3 条 + 混问法反向守卫。

安全不降：答案只来自 query_customer_profile（self 作用域 + 字段白名单 + 工具
  审计），查不到失败关闭、绝不猜等级；P0/P2 未动、P1 其余字面未动；
  混问法仍走 P1；访客问画像仍引导登录。

文档：D2.2 v2.5→v2.6 / D3.1 v2.4→v2.5 / D2.6 更正 / D4.6 追加 §3（不改正文）
  / D1.1 §24 + 版本位 / D1.6 §4.41 修正误记 + §4.42 / D2.1 v6.29。

实测：pytest 1914 passed / 3 skipped / 0 failed（+5）；ruff 20（无新债）；
  check_authoritative_docs 54 文档无冲突；_consistency GATE PASS；
  http_probe 11/11；定向真机复验 9/9；portal_api_check 35/0/5；
  e2e_smoke 31/31；fe_boundary 12/12；demo.ps1 五项自检全过。
 2026-09-20 16:22:02 +08:00
张胜宇 56cb15342b docs(D1.1): 历史轮次里 docs/46-47 的指针补改名记录（指向 §23 的 docs/48-49） 2026-09-20 15:27:45 +08:00
张胜宇 c91bbcbdc1 feat(ops)+docs: 密钥轮换工具 + 两份文档目录审计收口（D1.1 §23 / D2.1 v6.26） 
一、密钥轮换（新增工具 + 操作手册）
- 新增 tools/rotate_api_keys.py：--check 体检 + 交互式轮换；getpass 不回显、
  自动备份 .env.bak-<时间戳>（已被 ignore 命中）、校验不过整体不写入、
  三个 Qwen 变量写同一值 / 两个 DeepSeek 变量写同一值。
  实测 --check：Qwen 三变量同值且非空、DeepSeek 两变量同值且非空。
- 新增 开发文档/D3.8-模型密钥轮换与凭据安全操作手册-2026-09-20.md（CS-OPS-2026-023）：
  .env 5 个变量与读取方取证、五步流程、3 个坑、复核清单、回退方式、能力边界。
- 口径确认：model_endpoint_config.secret_ref 存变量名 ⇒ 轮换只改 .env，不动 DB；
  但必须重启 API + Worker。

二、门禁修复：docs/ 编号撞车
- tools/check_authoritative_docs.py（D3.4 N-14 登记的验收命令集之一）实测 FAIL：
  我方 docs/46 docs/47（2026-09-20 建）与投顾组 docs/46-投顾Agent需求文档.md
  docs/47-投顾Agent功能架构文档.md（2026-09-16 建）同号。
- 按「后到者让位」改名：docs/48-可改文件白名单.md / docs/49-底座会签申请单-2026-09-19.md，
  同步 8 处引用。修复后：checked 54 documents, no number collision，exit 0。

三、前端品牌残留（W12 合并静默回退）
- employee-advisor/dashboard/index.html 与 customer/advisor-plans/index.html 的
  <title> 仍是 南方财富（投顾组分支带回）→ 按 DEC-27 改为 南方基金。
- HTTP 实测两页标题已正确；全仓 app/ 复查 南方财富 = 0。

四、文档口径校准（12 处事实漂移）
- D1.1：D2.1 版本 v5.3 → v6.26（§4.0 / §4.1 / §1 / §2 四处长期错误）；
  §8 四行遗留项闭合（D-5 / D-6 / D-7 / 仓库副本同步）+ 新增 §22 §23 留痕；
  §10.2「本区不在任何 git 仓库内」更正为已入库；新增两编号 ⇒ 计数 56 → 58 全量同步。
- D2.2：顶栏徽标 v2.4 与元数据 v2.5 自相矛盾 → 统一；「投顾已清除」→ 状态更新
  （模块 2026-09-20 已恢复，但客服范围裁定 §1.7 / RK-10 不变）。
- D2.3：徽标 v1.0 · 7 批次 51 项 → v1.1 · 8 批次 57 项；投顾清除后果 + §7.1 头号风险
  + 风险表 + 不触碰行全部加恢复口径。
- D2.4：v1.3 变更说明 ⑦ / §1.4 Out of scope / Q-09 加投顾恢复口径。
- D2.5：advisor_t 自相矛盾口径改写为账号表一行 + 口径更正；五项自检首选改为
  一键脚本 启动演示.bat / demo.ps1；补 D3.8 与未发布 advisor:* 白名单登记。
- D2.6：门禁数字 1856/2 → 1909/3 skipped、ruff 19 → 20、补 portal_api_check 行；
  §10 两项已闭环（密钥轮换已工具化、A-10 组 3/4 已补签）；头部加 W12/W13 状态更新。
- D4.5：顶部状态更新补指向 D4.7。
- 新增 开发文档/D4.7-投顾模块恢复记录-2026-09-20.md（CS-PURGE-2026-014）：
  时间线、8 项恢复动作、客服线不变的结论、DEC-19 理由更正、遗留 1 项、失误登记。
- _consistency.py（维护侧）：§三 改为「投顾状态口径检查」，合法语境扩为
  清除史 / 恢复史 / 不属本 Agent 范围。

五、回归实测（全绿）
- pytest -q：1909 passed / 3 skipped / 0 failed
- ruff check app tools tests：20（与 W12 持平，未引入新债）
- mypy app：2（= 既有基线）
- tools/check_authoritative_docs.py：54 文档无编号冲突（exit 0）
- tools/e2e_smoke_test.py --read-only：31/31
- tools/portal_api_check.py：40 项 通过 35 / 失败 0 / 跳过 5
- _eval_harness/http_probe.py：11/11 succeeded
- _consistency.py：GATE PASS
- demo.ps1 -SkipStart -NoBrowser：五项自检全过、退出码 0
- 权威副本 ↔ 仓库：逐字节一致（客服agent 24 / 开发文档 52）

六、未做（如实登记）
- 投顾 config_release 工具白名单（advisor:*）仍未发布 ⇒ 投顾 Agent 工具调用 fail closed
  （实测 active_agent_tools 仅 customer_service:* 4 项 + risk:* 4 项）。与客服线无关；
  要演投顾线先跑 tools/publish_advisor_demo_config.py --apply。
- 两把 key 的实际轮换需你在控制台建新 key（无法代做），流程见 D3.8。
 2026-09-20 15:27:07 +08:00
张胜宇 4306326a56 docs: 落档本轮（演示一键启动 + 权威文档入库 + 回归复跑） 
- `开发文档/D1.6` 新增 **§4.38**：本轮指令原文、`demo.ps1`/`启动演示.bat` 的职责与实测结果、
  两个真实问题（PS 5.1 传参吞双引号 ⇒ 改走 stdin；终端乱码经复核是捕获侧假象）、
  **权威文档入库的关键判断**（仓库内是 2026-09-16 前的过期副本 + 旧文件名，少 49 份 ⇒
  按「权威覆盖过期」入库并复核零差异）、入库前密钥扫描结论、回归复跑全表、推送记录。
- `客服agent/D2.1` 升 **v6.25**：同上要点的执行看板口径，并写明「后续同步文档一律按
  权威副本 -> 仓库 单向覆盖」。
- 两份文件的仓库副本与权威副本**逐字节一致**（已复核）。

回归（入库后跑）：pytest 1909 passed / 3 skipped / 0 failed；ruff 20；mypy app 2；
e2e_smoke 31/31；portal_api_check 40 项 35/0/5；http_probe 11/11；_consistency GATE PASS。
 2026-09-20 15:09:12 +08:00
张胜宇 bc61d5c579 docs: 入库权威文档目录（客服agent/ 24 份 + 开发文档/ 50 份，替换旧命名的过期副本） 
## 为什么做这一步

权威文档 74 份此前**只在本机**，评审者 clone 分支后看不到任何设计文档；而仓库里那两份同名目录
是 **2026-09-16 之前的过期副本，连文件名都是旧的**（无体系编号）。本次按「**权威覆盖过期**」入库。

## 入库内容

| 目录 | 文件数 | 体积 | 说明 |
|---|---|---|---|
| `客服agent/` | 24 | 0.77 MB | `D2.1`~`D2.6` 对外交付四件套 + 演示脚本/答辩报告 + `_build` 构建工具 |
| `开发文档/` | 50 | 2.16 MB | `D1.x` 索引与决策、`D3.x` 方案、`D4.x` 清除与重构留痕、`D5.x` 业务流程、`D6.x` 业务事实基座、`D7.x` 交付物、`D8.x` 规范 |

**旧的过期副本整体移除**（`客服Agent执行Todolist.md` → `D2.1-客服Agent执行Todolist.md` 之类
的改名 + 新增 `D2.5`/`D2.6`），入库后目录内容与权威副本**逐文件一致（零差异，已复核）**。

## 入库前的安全扫描（必须留痕）

- 扫描规则：`sk-` 类密钥 / `Bearer` 长串 / `password=`、`api_key=` 赋值 / 会话中出现过的两把明文 key 片段。
- 结论：**真实密钥只出现在 `.env`**（已被 `.gitignore` 命中，未入库）；`.env.example` 与
  `config/risk.env.example` 只有**空占位**。
- 文档内唯一命中是 `D3.1` 里一处**截断的示例 JWT**（`Bearer eyJhbGciOiJIUzI1NiIsInR5cCI6IkpXVCJ9...`），
  末尾带省略号，是接口文档的示意值，**不是可用凭据**。
 2026-09-20 15:03:15 +08:00
张胜宇 e0992c663e feat(demo): 新增演示一键启动脚本（demo.ps1 + 启动演示.bat） 
演示真正要做的事只有一件：**把要看的前端页面按顺序打开，并确认环境真的就绪**。
原先只有 `start.ps1`（起服务），演示前还得手工跑行情刷新与五项自检，容易漏。

本次新增：

- `start.ps1`：不动（它已经幂等，缺什么补什么，重复执行不会起第二个 API/Worker）。
- `demo.ps1`：在 start.ps1 之上补三件事 ——
  ① **刷新行情**：下单要求行情快照落在 15 分钟有效期内（`trade_service.MAX_QUOTE_AGE`），
     过期后所有委托直接 503，而系统没有自动刷新机制；
  ② **五项自检**：口径与 `客服agent/D2.5` §1 完全一致（容器三件套 / 向量库三集合计数 /
     Worker 在跑 / 行情有效期 / `milvus_local_uri` 开关为空）；
  ③ **打开演示页面**：访客页（客服浮窗主战场）+ 客户登录页。
  另把「**登录限流 10 次 / 60 秒**，不要反复登录」这条最容易造成假故障的提醒印在「开讲前必看」。
- `启动演示.bat`（GBK，与本仓库既有 .bat 同编码）：双击即用，参数透传给 demo.ps1。

实测（本机）：`启动演示.bat -SkipStart -NoBrowser` 与完整路径（含调用 start.ps1）
均 **五项自检全过、退出码 0**。

排错留痕（避免后人改回去）：Milvus 探测代码原本用 `& $Python -c $probe` 传参，
Windows PowerShell 5.1 传原生命令参数时会把内嵌双引号吞掉（报 `unterminated string literal`）
⇒ 改为经 **stdin** 传给 python，并在脚本里写明原因。
 2026-09-20 15:02:53 +08:00
张胜宇 e5b4d02b0d merge: 集成投顾组 3 个提交（解除与「投顾模块清除」的冲突）+ 客服 Agent 重构收口 
## 为什么要合并
远端 `origin/qyqy_develop` 领先 3 个提交（`5607751` / `2fe7d0c` / `74b7d00`：投顾需求与架构文档、
客户主动申报投顾方案 + 受理自动出草稿、方案交付落点与推荐依据 LLM 增强），而本地 `5d0becb`
按 `D4.4` / `D4.5`（CS-PURGE-2026-012/013）把投顾模块整体清除了。**两个目标不可兼得**：
远端新代码反向 import 已被清除的模块（`app.model.investment_goal`、
`app.service.product_recommendation_service`、`app.service.advisor_rollout_service`），
强行推进只会让两边都跑不起来。

**裁定：投顾组的新功能 > 本地的投顾清除。** 依据是 `D4.4` §0-②③ 自己写下的风险
——按名字清投顾会同时拆掉产品数据底座与 MVP 硬阻断，并失去"改 6 个底座文件时的对照组"。
本次合并因此**恢复投顾模块**；就代码面而言，`D4.4` / `D4.5` 的清除结果被本次合并取代
（留痕见 `开发文档\D1.6` §4.37）。

## 冲突怎么解的（12 处）
- **8 处 modify/delete 取远端**：`recommendations.py` / `product_recommendation_service.py` /
  `employee-advisor/dashboard/{actions-module.js,dashboard.css,dashboard.js,index.html}` /
  `tools/{check_portal_modules.py,grant_advisor_role.py}` —— 即"我删、远端改"，保留投顾文件。
- **3 处内容冲突取远端**：`app/main.py`（投顾 import 与 `include_router`）、
  `common/api-client.js`（投顾端点表）、`tests/unit/api/test_portal_frontend.py`（4 条投顾前端契约）。
- **1 处取远端 + 保留我方**：`app/main.py` 解除冲突的同时，保留本轮的
  `/customer-service-test` 挂载移除（该联调页与用例已随重构作废）。

## 因"取消清除"而必须回滚的语义改动（否则恢复出来的投顾代码跑不动）
- `app/service/agent/bootstrap.py`：恢复 `AdvisorAgent` 与 5 个投顾工具注册
  （`query_investment_goal` / `analyze_portfolio` / `generate_asset_allocation` /
  `recommend_products` / `compare_products`）；客服 Agent 注释按本轮口径保留。
- `app/core/config.py`：恢复 `advisor_rollout_enabled` / `advisor_rollout_customer_ids`。
- `app/static/portal/common/layout/app-shell.js`：恢复投顾工作台导航与 `advisor` 角色名。
- `tools/seed_test_rbac.py`：恢复"admin 取全量元组"的授权模型（保留远端新增的
  9070-9074 权限码与客户侧 9071/9072 绑定）。
- `tools/portal_api_check.py`：恢复投顾实测用例（AD003/AD005/AD011/A047 与 `advisor_t` 登录），
  并**新增判定**：被渲染的集合为空（0 条）时判 `SKIP` 而不是 `FAIL`
  —— "没有行"与"字段没带"是两回事，混报会把排查方向带偏。
- `app/static/portal/common/api-client.js`：以远端为基准，重新叠加本轮的
  **访客令牌 `Authorization` 优先**修复（浮窗访客身份稳定性）。

## 数据库夹具同步（代码恢复 ⇒ 夹具也要恢复）
- `tools/grant_advisor_role.py`：新建 `advisor` 角色并授权（实测 34 项权限）。
- `tools/create_test_user.py --id 9020 --username advisor_t --role advisor`：重建演示账号。

## 集成期发现并修掉的过期断言
- `tests/unit/test_advisor_migration_contract.py`：alembic 末端钉死值仍是
  `20260914_baseline_auto_increment`，而远端新增了 `20260916_advisor_service_request`
  ⇒ 这条断言**在远端分支上本身就是红的**。本次把它更新到新末端并补了注释。

## 验证（本机实测）
| 门禁 | 结果 |
|---|---|
| `pytest -q`（全量，含集成） | **1909 passed / 3 skipped / 0 failed** |
| `ruff check app tools tests` | 20（远端分支 22，本地仅客服线基线 19） |
| `mypy app` | 2（= 既有基线） |
| `tools/portal_api_check.py` | 40 项：通过 35 / 失败 0 / 跳过 5 |
| `tools/e2e_smoke_test.py --read-only` | 31/31 |
| `_eval_harness/http_probe.py` | 11/11 succeeded |
| `_consistency.py` | GATE PASS |
| `_fe_boundary_http.py`（前端入参边界真机） | 全部符合预期 |

## 未做（如实登记）
- **投顾演示数据未灌**：`AD011` / `A047` 需要 `advisor_product_suitability_reference`
  这类带 `source_url` + `document_sha256` 的证据行，而披露文件不在仓库里；
  `tools/seed_advisor_demo.py` 明确"不编证据"（fail closed），故这两条按空集 SKIP。
- **客服线文档目录仍未入库**：`客服agent/`、`开发文档/`（权威副本在本机）与
  `_chunks_report.txt`（本地构建产物）依旧排除在提交之外。
 2026-09-20 14:52:35 +08:00
张胜宇 5d0becb67d 客服 Agent 重构收口：五出口决策链 + 知识库档位隔离 + 前端入参边界（答辩演示版本） 
一、客服 Agent 智能增强（正面回应"不智能、动不动就转人工"）
- 决策链由 2 个出口扩到 5 个：E1 澄清 / E2 计算型 / E3 知识直返 / E4 证据约束生成 / E5 分级回退
- 转人工从"默认动作"降为最后一档 E5c，只保留 4 类白名单：
  P0 反诈 / P1 账户与个人数据 / P2 写操作与争议 / 用户明确要求人工
- 46 条金标实测（修复前 → 修复后）：
  转人工率 43.5% → 10.9%；出口准确率 45.7% → 100%；事实正确率 69.6% → 100%
  禁忌违反 1 → 0；档位越权 / 无出处数字 / 误拒 四项零容忍全 0
- 安全不变量 INV-1~INV-5；零容忍规则未删，改的是挂载点
  （输出侧字面黑名单 → 检索层档位隔离 + 判定层合规词表 + 输出守护）

二、知识库：档位单点化与物理隔离
- 新增 app/core/knowledge_tier.py 作为档位规则唯一落点（G-03），
  knowledge_contracts.py 原定义块改为显式再导出（X as X，非副本）
- 档位过滤由 bool 默认值（fail-open）改为 tiers 必填集合（缺参即 TypeError）
- Milvus 侧四集合按 visibility 分区键物理隔离；双 schema 收敛为一套
- 新增 app/core/actor.py：访客三元组与匿名判定的唯一构造/判定点（G-01/G-01b）
- 新增 app/core/fund_fee_rules.py：费率计算纯函数

三、前端入参边界对齐（本轮 W11 新修，4 处"校验宽于存储"）
- message 加 max_length=8000（与浮窗 widget.js 的 maxlength 一致）
- session_id 加 1—64；idempotency_key 上限 128 → 64（对齐列宽 String(64)）
- feedback_type 加 max_length=32（对齐列宽 String(32)）
- 8 条路径参数补 min_length=1 + max_length=64 + 字符集正则
  （{session_id} / {run_id} / {handover_id}）
- 改前超限值会落到 MySQL 才失败（500）；改后一律 422 AGENT_INPUT_INVALID + 字段级定位
- 新增 tests/unit/api/test_frontend_boundaries.py（33 例），含"端点表 ↔ OpenAPI 全量对照"

四、投顾模块整体清除（D4.4 / D4.5）
- 删除投顾相关 controller / schema / model / repository / service 及门户页面
- tools/portal_api_check.py 同步作废 AD003/AD005/AD011/A047 四条用例与 advisor_t 登录
  （端点与账号均已不存在，此前稳定报 3 条假红）

五、验证（提交前实测）
- pytest -q：1856 passed / 2 skipped / 0 failed
- ruff check app tools tests：19（= 基线）；mypy app：2（= 基线）
- 前端接口契约体检 portal_api_check.py：38 项，通过 34，失败 0，跳过 4
- 全链路冒烟 e2e_smoke_test.py --read-only：31/31
- HTTP 全链路探针 http_probe.py：11/11 succeeded
- 跨文档一致性 _consistency.py：GATE PASS
- 真机边界复验 12 条：12/12 符合预期

六、纪律与文档
- 可改文件白名单 A-09（docs/46）与底座会签申请单 A-10（docs/47，组 1—组 4 全部受理）
- 零 DDL：未新增/修改任何表结构，89 张业务表与基线一致
- 证据留痕：docs/evidence/**（含 46 条金标 score、快照、清除与重建记录）
- 未提交（刻意排除，见提交说明）：仓库内 客服agent/ 与 开发文档/ 是 2026-09-16 前的
  过期副本（Todolist 440 行 vs 权威 D2.1 1167 行），权威正本在仓库外；
  _chunks_report.txt 是 tools/build_knowledge_chunks.py 生成的本地产物
 2026-09-20 14:33:30 +08:00
张胜宇 3134fe5dd0 Merge branch 'qyqy_develop' of http://47.106.207.27:3000/AI260626/group_fqcd_jr into qyqy_develop 2026-09-14 01:45:47 +08:00
张胜宇 f5d1b24618 merge qyqy_develop and retain risk review updates 2026-09-14 01:41:02 +08:00
张胜宇 5929eb151b merge: integrate latest qyqy_develop changes 2026-09-13 23:10:46 +08:00
张胜宇 3325232e2a feat(portal): complete advisor workspace operations 2026-09-13 23:04:35 +08:00
张胜宇 aa4b9bf367 Merge remote-tracking branch 'origin/qyqy_develop' into qyqy_develop 2026-09-13 19:26:31 +08:00
张胜宇 e3c316aafb Enforce trading authorization and suitability checks 2026-09-13 19:24:59 +08:00
张胜宇 b9aafce120 Merge remote-tracking branch 'origin/qyqy_develop' into qyqy_develop 2026-09-13 18:33:34 +08:00
张胜宇 e740a58e9d 前端2 2026-09-13 18:31:38 +08:00
张胜宇 e38ece32bf 前端提交 2026-09-13 15:56:54 +08:00
张胜宇 0ee3e894e7 merge: integrate latest qyqy_develop + push docs/41 2026-09-12 17:14:36 +08:00
张胜宇 ebc3fe4cbe feat(§T): 账户看板 + 场内模拟交易 9 端点（用户自助首版） 
新增 §T 用户自助段（docs/05 §19 新号段 7 个 = A×40/C×7/K×4/M×4/O×3/R×4/T×9）：

- T001 GET /api/v1/users/me/account/dashboard  — 账户/资金/持仓/盈亏汇总

- T002 POST /api/v1/users/me/orders  — 委托提交（首版 market 立即全额成交）

- T003 / T004 / T005  委托列表/详情/撤单

- T006 GET /api/v1/users/me/holdings  — 持仓列表（含市值/盈亏/当日盈亏）

- T007 / T008  成交记录列表/详情

- T009 GET /api/v1/users/me/cash-ledger  — 资金账本

要点（与 docs/00 §6.6 一致）：

- 首版市价委托立即全额成交，不实现撮合队列/部分成交；T005 撤单首版对任何在场委托返回 ORDER_NOT_CANCELLABLE (409)

- 价格来源复用 base FundQuoteService；service 层不二次封装（满足 AGENTS 第 2 条）

- 首版风控 3 条硬性：产品可交易、客户适当性、持仓比例上限（fin_market_price 缺失或过期 → 拒绝买入）

- 数据库零修改：10 张 fin_* 表全部 docs/00 既定，本批 PR 改列类型与可空性均 0；底座实际偏差（id 无 AUTO_INCREMENT、所谓'生成列'是普通 NOT NULL）由 service _next_id / 业务派生值补偿

注册 API：9 端点均注册进 app.main；user=9001(cust)'s id 写账

权限码（tools/seed_test_rbac.py 同步登记 + CUSTOMER 全量）：

  9047 account:read:self

  9048 trade:order:create

  9049 trade:order:read

  9050 trade:order:cancel

  9051 holding:read:self

  9052 trade:txn:read

错误码（app/core/errors.py + docs/05 §3.6 + tests/unit/core/test_errors.py DOCUMENTED 三方同步）：

  404 ACCOUNT_NOT_FOUND / ORDER_NOT_FOUND

  409 ORDER_NOT_CANCELLABLE

  422 INSUFFICIENT_FUNDS / INSUFFICIENT_HOLDING / HOLDING_RATIO_EXCEEDED / SUITABILITY_MISMATCH / PRODUCT_NOT_TRADABLE

  503 FUND_QUOTE_UNAVAILABLE（可重试）

新增：app/api/controllers/trading.py / app/api/schemas/trading.py / app/service/trade_service.py / tools/seed_sim_account_demo.py / tests/unit/service/test_trade_service.py(unit×8) / tests/contract/test_trading_endpoint_contract.py(contract×11)

修改：app/main.py(挂载 controller) / app/core/errors.py(10 新异常类) / tools/seed_test_rbac.py / docs/05-接口文档.md(§19 T001-T009 + §3.6 9 新码) / tests/unit/core/test_errors.py(DOCUMENTED 同步)

门禁：pytest tests/unit tests/contract 1313 passed (+19 新增) / ruff all clean / 三道守卫全过
 2026-09-12 15:50:37 +08:00
张胜宇 c5adf01603 test: 补端点编号守卫与权限判定的 HTTP 层用例 
补两道守卫，覆盖 2026-09-12 那次合并评审暴露出来的两个盲区。

一、`docs/05` §19 端点编号唯一性（新增 `tools/check_docs_endpoint_ids.py`）
- 背景：`tools/check_authoritative_docs.py` 只校验 `docs/` 的**文件名编号**，不校验
  §19 的**端点编号**。两条线各自新增端点时都占了 `A034`/`A035`，合并后 §19 同时
  存在两个 `A034` 与两个 `A035`，而文档守卫照样通过 —— 编号复用会静默遗留。
- 口径要点：**不枚举前缀白名单**，前缀从数据里归纳后连同数量一起输出。同一件事上
  还踩过一次"扫描正则写成 `[AMKCS]`，漏掉 `O`/`R` 两段，把 62 个端点报成 55 个"——
  漏掉的号段一旦被复用，脚本仍会报"重复 0"。所以覆盖报告会打印
   `62 个端点编号 / 6 个号段（A×40、C×7、K×4、M×4、O×3、R×4）`，让漏扫本身可见。
- 只读、不依赖任何环境变量（纯解析文档），可在裸检出环境直接跑。

二、端点权限判定的 HTTP 层用例（新增 `tests/unit/api/test_permission_enforcement.py`）
- 背景：既有用例都通过 `build_request_context` 覆写注入**已经带好权限**的上下文，
  只覆盖"有权限能通"，覆盖不到"缺权限必须被拒"。而"权限码在库里根本不存在"这类
  环境数据问题（本次三个新权限码）恰恰只会在这一层暴露：权限判定发生在身份解析之后，
  服务层测试自己构造 `RequestContext`，权限字段由测试塞入，所以全绿也照样漏。
- 覆盖客服二期三个权限码对应的 5 个端点：
  `handover:read`（工单列表/详情）、`memory:candidate:review`（候选列表/审核）、
  `memory:candidate:confirm`（用户确认）。
- 正反双向断言：缺权限 → 必须 403 且错误码为 `AGENT_PERMISSION_DENIED`；
  带权限 → **不能**再是 403（这一条把端点要求的权限码钉住，改动即红）。
- 只替换两处边界：`build_request_context`（跳过 JWT 与身份库）与
  `AuthorizationService` 的审计落库（内存替身）；真实路由、真实权限判定与真实 403 信封。
- 已做反向验证：给一个不存在的权限码时，5 个端点全部被拒（403），确认正向断言非空过。

验证（隔离 worktree，基线 `origin/qyqy_develop` = 4d8edb4）：
pytest tests/unit tests/contract -> 1294 passed, 2 skipped, 0 failed；
ruff check app tests tools alembic 全通过；mypy app 244 源文件 0 错；
check_authoritative_docs（50 份文档无撞号）与本脚本均通过。
 2026-09-12 12:57:16 +08:00
张胜宇 f68b052a69 fix: 端点编号去重与 milvus-lite 降为可选依赖 
按 qyqy 在 PR #7 评审中的要求处理两项：

- docs/05-接口文档.md §19：客服画像候选的两个端点由 A034/A035 改为 A039/A040。
  原编号与 qyqy 侧登录 / RBAC 只读接口（A034-A038）重复；docs 守卫脚本只校验
  文档文件名编号、不校验 §19 端点编号，因此该重复会静默遗留。改后全表 55 个
  端点编号唯一。
- pyproject.toml / requirements.txt：milvus-lite 由主 dependencies 挪到
  [project.optional-dependencies] dev；requirements.txt 只保留说明性注释，
  不再作为生效依赖。理由：它仅用于本地开发（Docker Milvus 未运行时的本地
  持久化向量库），进主依赖会让生产环境多背一个包。

验证：pytest tests/unit tests/contract -> 1275 passed, 2 skipped, 0 failed；
ruff check app tests tools alembic 通过；mypy app 通过（244 个源文件）。
 2026-09-12 11:53:35 +08:00
张胜宇 9aaacc242f chore: 清理违反底座规则的死代码并修正接口文档编号 
- 删除生产死代码 app/service/knowledge_tool_service.py 与
  app/infrastructure/milvus_knowledge_adapter.py：后者硬编码 Milvus 字段名，
  违反 AGENTS.md §E，且仅被前者引用；生产检索链路实际走
  knowledge_search_tool -> KnowledgeSearchService -> knowledge_schema 运行时探测。
- 删除上述两模块的单测，以及依赖 legacy 位置参数构造的
  tests/unit/service/test_knowledge_retrieval.py。
- app/service/knowledge_retrieval_service.py 整文件回退底座版本，
  移除 legacy 双构造与重复检索实现。
- docs/05-接口文档.md：客服画像候选改登记为 §8.5，恢复 §8.2 解析知识引用；
  既有 §8.1-§8.4 编号全部保持，修复此前出现两个 8.3 的问题。
- app/model/profile.py：current_customer_id 改为普通可空列映射，与
  alembic/baseline_generated.sql 及真实库一致；原 Computed 声明会让 ORM 把该列
  从 INSERT 中排除，与「必须显式写入」的实际 schema 不符。
- 新增 docs/客服Agent接入底座扩展说明_v1.md，供集成分支评审逐项确认。

验证：pytest tests/unit tests/contract -> 1275 passed, 2 skipped, 0 failed；
ruff check app tests tools alembic 通过；mypy app 通过（244 个源文件）。
 2026-09-12 11:15:24 +08:00
张胜宇 e85989b344 merge: integrate latest qyqy_develop (auth login + RBAC read) into ZSY branch 
Incremental merge on top of ef701c8, which already integrated the earlier qyqy base bbf623a. qyqy_develop only added commits on top of bbf623a, so this merge is conflict-free. Incoming: account/password login (POST /api/v1/auth/tokens), RBAC read-only query API, rate limit dependency, login test console and user management tools. Additive changes in app/main.py, requirements.txt and pyproject.toml from both sides are all preserved. ZSY side capabilities (visitor tokens, customer service agent, knowledge retrieval, profile projection) are unchanged.
 2026-09-12 10:37:53 +08:00
张胜宇 ef701c844c merge: integrate ZSY customer service and profile capabilities 2026-09-11 22:31:51 +08:00
张胜宇 cbcf7c7444 feat: add milvus profile projection 2026-09-11 20:45:50 +08:00
张胜宇 50a611274a feat: target memory sync event replay 2026-09-11 20:26:05 +08:00
张胜宇 5e848f5690 feat: wire neo4j projection into worker 2026-09-11 20:19:34 +08:00
张胜宇 6c605ec3c1 feat: add memory sync outbox worker 2026-09-11 20:07:55 +08:00
张胜宇 f167390a8a feat: add neo4j profile projection adapter 2026-09-11 19:54:46 +08:00
张胜宇 5777f0f86e feat: include memory sources in profile sync events 2026-09-11 19:37:18 +08:00
张胜宇 2de1735673 docs: define profile projection protocol 2026-09-11 19:24:57 +08:00
张胜宇 1eb04f28b1 test: fix mysql profile snapshot cleanup 2026-09-11 18:09:36 +08:00
张胜宇 27174b9ce2 feat: generate approved profile snapshots 2026-09-11 17:58:46 +08:00
张胜宇 a769130658 feat: add profile candidate review workflow 2026-09-11 17:47:06 +08:00
张胜宇 3a21afa847 feat: add customer profile candidate flow 2026-09-11 17:16:43 +08:00
张胜宇 ef098e6a4b feat: complete customer service safety and handover flow 2026-09-11 16:11:30 +08:00
张胜宇 0059701509 fix: persist visitor handover tickets anonymously 2026-09-11 11:57:48 +08:00
张胜宇 9220b7b47c feat: integrate customer service agent into ZSY develop 
# Conflicts:
#	app/core/config.py
#	app/main.py
#	app/service/agent/bootstrap.py
 2026-09-11 10:46:56 +08:00
张胜宇 a229ec276e docs: add phase one integration gate 2026-09-11 10:27:29 +08:00
张胜宇 c76b763101 feat: configure local customer service knowledge runtime 2026-09-11 10:13:48 +08:00
张胜宇 bc2f521c2e feat: add guarded knowledge publication tool 2026-09-10 22:08:15 +08:00
张胜宇 24f75636a0 feat: add knowledge import preflight 2026-09-10 20:22:53 +08:00
张胜宇 e9b3d272f0 feat: add governed customer service agent 2026-09-10 19:51:08 +08:00
张胜宇 511a8ca18f feat: add governed public knowledge retrieval 2026-09-10 18:42:44 +08:00
张胜宇 ba22a2220f feat: preserve isolated visitor agent runtime 2026-09-10 17:36:39 +08:00
张胜宇 8e36a9941d merge: preserve existing business features on new foundation 2026-09-10 17:26:52 +08:00
张胜宇 a789872c79 test: record pre-migration workspace evidence 2026-09-10 17:11:52 +08:00
张胜宇 d0793355fc docs: add foundation migration implementation plan 2026-09-10 16:59:53 +08:00
张胜宇 5ebed374c4 docs: add safe foundation migration design 2026-09-10 16:36:36 +08:00
张胜宇 ad7172367a feat: add limited visitor tokens 2026-09-10 13:56:08 +08:00
张胜宇 c6be99078e chore: ignore local worktrees 2026-09-10 13:33:59 +08:00