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zhangshuai_0626 8643ad1efc 上传文件至「docs/风控业务演示文档」 2026-09-15 09:39:23 +08:00
lzf_0626 06d0f9f231 知识库检索质量修复：「风险评估问卷怎么评分」从必然转人工 → 直接答 
## 根因（两个问题叠加）

1. 灌库脚本 tools/build_knowledge_chunks.py 的 expand_table_rows() 用「第一个非分隔行」
   当表头且 header 从不重置 → 同一节里第 2 张表格起**表头被当成数据行**。
   《个人投资者适当性管理指南》第九条下有 16 张问卷表格 → 15 条正文逐字相同的
   19 字零信息量碎片；同类共 19 条。
2. 检索层去重只按 doc_id，接不住「同一父块的兄弟子块」（POL-AST-009-07 与 -12 是
   不同 doc_id、同一父块）→ 15 条碎片全留在候选里互相打平，把 top1/次优差压到 0.002，
   而客服判定要求中置信必须领先 ≥0.07（MIN_GAP）→ 恒判并列转人工。

## 为什么没有重灌知识库

用 Milvus 现成向量离线复算四种做法（同一问句、同一批向量）：
  现状                   gap 0.002  转人工
  只修 bug（=重灌全部收益） gap 0.001  仍转人工，且更糟
  只加父块归并            gap 0.093  可答，但答案是 19 字碎片
  两处都改                gap 0.076  可答且有内容
原因：第九条被切成 94 块，删掉 15 条表头碎片后，剩下 79 条数据行碎片依然互相打平。
重灌解决不了，却要停机 3–10 分钟并丢掉上传路径的内容（含 R1–R5 那条）。

## 改了什么

① app/service/knowledge_search_service.py：新增 _merge_sibling_subblocks()
   同一父块的兄弟子块只保留最高分那条；父块自身与 FAQ/政策这类本身就是细粒度答案
   的块一律不合并（它们之间打平是真的多个候选）。6 个单测守着。
   被丢掉的只是同节其它细节，本节完整内容由 _parent_hits 带回的父块兜底。

② tools/build_knowledge_chunks.py：修表头识别（markdown 表格只有紧邻 |---| 之前的
   那一行才是表头）+ 新增 assert_no_duplicate_contents() 自带守卫 ——
   正文完全相同的块必须为 0，否则中止且不写 jsonl。该脚本是一次性灌库脚本、
   原来没有单测覆盖，这正是该 bug 活下来的原因，所以守卫放在它自己的执行路径上。
   块数 636 → 617；正文完全相同的组 1 组 15 块 → 0 组。
   负向验证：换回旧逻辑跑，退出码 1 并报出那 15 份碎片，且未覆盖 jsonl。

③ tools/drop_table_header_vectors.py：清掉已灌进 Milvus 的 19 条历史碎片。
   判定可复现：语义 id（非纯数字）且正文不在修正后产物里。只动语义 id 是因为
   纯数字 id 来自上传路径、本来就不在 jsonl 里（实测冒烟 A 线的 top1 就是数字 id 179）；
   不按长度判是因为短块本身是设计的一部分（「评审标准：管理人资质 15%」13 字是有效答案）。
   实删 policy 16 + product 3，faq 0；dry-run 逐条核对过，全部是「标签 + 表头词」形态。
   这是唯一一次绕过 Outbox 的删除：事件消费侧要回读 MySQL 行，而这批是无元数据种子向量。

## 验证

真实链路 10 问句回归 10/10 与预期一致，0 个变坏：
  风险评估问卷怎么评分  0.7156 gap 0.1473 → 答（原 0.002 转人工），top1 变成真实答案行
  场内基金的管理费率    0.8114 gap 0.0977 → 直接答（冒烟 A 线）
  南方季季盈90天起投金额 0.8631 gap 0.3387 → 直接答（行级子块精确命中能力未受影响）
  今天天气怎么样        仍正确转人工
端到端：ask_customer_service.py「风险评估问卷怎么评分」→ 直接答，返回完整评分标准；
e2e_smoke_test.py 44/44（含 A4 知识库覆盖未转人工）；
pytest tests/unit tests/contract 1506 passed / 0 failed；
对账 重复正文 15 → 0，孤儿/死向量/缺向量仍全为 0。
（冒烟首跑 42/43 的唯一失败 B6 买入下单 503 是行情过期，补刷后 44/44，与本次无关。）

## 顺带查明

Milvus 的 delete() 是标记删除，约 1 秒后才在 query/search 中不可见（隔离临时集合实测：
删完立即查仍看得到，+1s 起消失）。清理工具第一版"删完立刻复核"因此谎报 19 条残留，
已改为轮询复核并把文案改成实测依据。get_collection_stats().row_count 在删除后仍显示旧值，
这也是对账工具坚持用 query 实际行数的原因。

## 文档

新增 docs/演示用/知识库检索质量修复-2026-09-15.md（根因、四方案对比、改动、全部证据）；
并对 docs/演示用/知识库向量对账与清理-2026-09-15.md 做更正 —— 451 条短块里 429 条是
设计内的有效数据行、只有 19 条是 bug 产物；"按长度合并短块 + 重建重灌"的建议已被实测否决。

## 仍未解决（记录在案）

「高净值客户有什么权益」gap 0.0075 仍转人工：根因是不同父块之间同族内容打平
（金卡 vs 白金权益），父块归并救不了也不该救，要从内容侧或业务口径入手。
knowledge/_chunks.jsonl（新 617 块、编号连续）与 Milvus（旧编号、含 19 个空洞）目前不一致；
不重灌无影响，但下次重灌必须 drop 集合重建而不是 upsert，否则两套编号会共存。
 2026-09-15 09:31:57 +08:00
lzf_0626 859c89898e 补充 purge --apply 的真机验证证据 
对账当时报 0 条死向量，--apply 分支没有真实样本。手工造了一个真实死向量
（上传后等向量写好，直接改库置 expired 且不投删除事件）跑通闭环：
对账发现 1 条 → 投递成功 1/0 → Worker 消费 → 复核归零。
 2026-09-15 09:08:02 +08:00
lzf_0626 58b73ff594 知识库三项收口：向量-元数据对账 + 导入侧幂等 + 过期行向量清理入口 
① 只读对账 tools/reconcile_knowledge_vectors.py
   按集合列出：孤儿向量 / 死向量 / 缺向量 / 重复正文 / 低信息量碎片 / 纯标题。
   关键口径：非数字 id（FAQ-0013 这类语义 id）是灌库脚本有意写进 Milvus 的，
   单独归类、不建议删；向量数取自 query 实际行数，不用 get_collection_stats
   （后者含已软删未 compaction 的行）。

② 导入侧幂等：同 source_file + 集合重传 = 覆盖上一版
   app/service/knowledge_ingest_service.py 新增 _supersede_previous_version：
   把上一版 active 行置为 expired，并逐行投 knowledge.vector_delete_requested
   （与本次入库同事务）。写入侧只认 active 而检索侧不看 status，旧向量不清掉
   会继续参与排序、和同题活块抢答。
   顺带修掉一个真 bug：改为先判 chunks 非空再下线 —— 否则传一份解析出 0 块的
   文档会把上一版下架、新版一行没写，这份文档在检索侧凭空消失。

③ 清理入口：POST /api/v1/knowledge/{knowledge_id}/vector-cleanups
   给历史上"被别的途径置为 expired、从未投过删除事件"的行补投向量清理。
   DELETE 对已过期行返回 404 的口径保持不变（重复删除静默成功会让调用方
   分不清"这次真下线了"和"早就过期了"），因此新开一个语义明确的端点：
   不存在 404 / 仍是 active 422（请改用 DELETE）/ 已 expired 200 并回传事件名。
   配套 tools/purge_expired_knowledge_vectors.py（默认 dry-run）批量驱动该端点。

文档：docs/演示用/知识库向量对账与清理-2026-09-15.md（含真机验证输出），
并对 docs/演示用/知识库问答诊断-2026-09-14.md 做两处更正 —— 实测孤儿向量 0 条、
那 175 行历史副本从来没有向量（不参与排序），当时的差额来自 get_collection_stats
把已软删行算进去。

新发现（未修，需业务拍板）：661 条向量里 451 条正文不到 40 字，是灌库时把
markdown 表格/标题切碎产生的碎片。「风险评估问卷怎么评分」实测前 4 名是 4 条
一模一样的 19 字碎片（gap 0.0024），真正 2828 字的答案排第 5 → 客服必然转人工。
属灌库切分缺陷，补内容救不了，也不应靠放宽 MIN_GAP 解决。

验证：pytest tests/unit tests/contract → 1500 passed, 2 skipped, 0 failed；
mypy app → 3 个错全在组员文件中（与本次改动无关）；ruff 本次改动文件 0 错。
真机端到端：重传 → 旧行 expired + 删除事件 published + 旧向量已从 Milvus 删除；
两个问句回归仍正常回答（r1到r5 gap 0.0766；申购确认 0.8453）。
 2026-09-15 09:06:57 +08:00
lzf_0626 64ad12e44a 修「r1到r5分别代表什么」答不出来：补一条标题对齐问法的短 FAQ（不动门槛策略） 
## 现象
客服对「r1到r5分别代表什么」走兜底 + 转人工；「基金申购后多久能确认」用户以为也不答。

## 排查结论（详见 docs/演示用/知识库问答诊断-2026-09-14.md）
- 向量库**有**内容、检索也命中：申购确认那一问 top1 = **0.8468**（高置信，本来就答得出，
  库里留着 23:59:06 那次完整问答）；R1–R5 那一问 top1 = **0.6621**、次优 0.6412。
- 判定规则：高置信(≥0.75)不看 gap；中置信(0.55–0.75)必须领先次优 ≥0.07
  （`customer_service.py:148-150`）。R1–R5 只领先 0.021 → 判"候选并列"。
- 根因是**同一主题多来源 + 命中块太长**：高频问答对(0.6621)、适当性指南第十一条三块
  (0.6412/0.5771/0.5520)、产品手册 1.4 节(0.4983) 分数天然挤在一起；
  而我先前上传的长条目（488 字切两块）被稀释到 0.6622，**改了两次才找到有效形态**：
  短条目 + 标题与问法逐字对齐 → **0.7384 / gap 0.0761 → 可答**。

## 本次改动
- 新增知识正文 `data/knowledge/faq_r1r5.md`（口径取自 `suitability_service.MATRIX_ALLOWED` /
  `MATRIX_NEEDS_DISCLOSURE`，避开禁用词）。
- 新增幂等工具 `tools/seed_knowledge_r1r5_faq.py`：默认 dry-run，`--apply` 上传；
  已存在同源未过期知识则跳过，并自动复测检索评分。
- 真机执行：删除 3 个试验块（200/201/202）→ 上传 id 203 → 端到端验证。

## 验证
- `tools/seed_knowledge_r1r5_faq.py`（幂等路径）→ `top1=0.7384 次优=0.6623 gap=0.0761 可答`
- 端到端（登录客户 + 访客两条路径）：「r1到r5分别代表什么」给出五级含义 +
  C1–C5 对应关系；「基金申购后多久能确认」给出 T+1/T+2 确认规则
- 回归 4 条同类问题仍高置信直接答：费率 0.8111 / 场内场外 0.7871 / 最小买多少 0.8289 /
  赎回到账 0.8480

## 顺带查清（登记为已知问题，未擅自改）
1. **向量与元数据严重不一致**：Milvus 159/397/297 个向量 vs MySQL 41/161/**0** 行；
   答得最好的 `faq/高频问答对.txt`（含 FAQ-0015）与两套政策文件**只在向量里、MySQL 无行**。
   ⇒ 这**推翻**了我先前"检索按 active 过滤"的建议（会把孤儿但有用的内容一起杀掉），
   已在文档里明确撤回。
2. **检索层不看知识状态**：`knowledge_search_service.py` 里 `status` 出现 0 次 →
   已 expired 的历史副本照样参与排序（费率这类会变的内容有被答旧值的风险）。
3. **重复与测试垃圾在抢答，且没有清理入口**：产品手册被种了 7 遍（199 行里只有 24 active）、
   FAQ 集合 41 行里 38 行是上传链路测试残留；而 `DELETE /api/v1/knowledge/{id}` 对已 expired 行
   一律 404「知识文档不存在」→ 清理历史副本目前无入口。
 2026-09-15 08:47:10 +08:00
lzf_0626 b53b4e0bc7 修「r1到r5分别代表什么」答不出来：补一条标题对齐问法的短 FAQ（不动门槛策略） 
## 现象
客服对「r1到r5分别代表什么」走兜底 + 转人工；「基金申购后多久能确认」用户以为也不答。

## 排查结论（详见 docs/演示用/知识库问答诊断-2026-09-14.md）
- 向量库**有**内容、检索也命中：申购确认那一问 top1 = **0.8468**（高置信，本来就答得出，
  库里留着 23:59:06 那次完整问答）；R1–R5 那一问 top1 = **0.6621**、次优 0.6412。
- 判定规则：高置信(≥0.75)不看 gap；中置信(0.55–0.75)必须领先次优 ≥0.07
  （`customer_service.py:148-150`）。R1–R5 只领先 0.021 → 判"候选并列"。
- 根因是**同一主题多来源 + 命中块太长**：高频问答对(0.6621)、适当性指南第十一条三块
  (0.6412/0.5771/0.5520)、产品手册 1.4 节(0.4983) 分数天然挤在一起；
  而我先前上传的长条目（488 字切两块）被稀释到 0.6622，**改了两次才找到有效形态**：
  短条目 + 标题与问法逐字对齐 → **0.7384 / gap 0.0761 → 可答**。

## 本次改动
- 新增知识正文 `data/knowledge/faq_r1r5.md`（口径取自 `suitability_service.MATRIX_ALLOWED` /
  `MATRIX_NEEDS_DISCLOSURE`，避开禁用词）。
- 新增幂等工具 `tools/seed_knowledge_r1r5_faq.py`：默认 dry-run，`--apply` 上传；
  已存在同源未过期知识则跳过，并自动复测检索评分。
- 真机执行：删除 3 个试验块（200/201/202）→ 上传 id 203 → 端到端验证。

## 验证
- `tools/seed_knowledge_r1r5_faq.py`（幂等路径）→ `top1=0.7384 次优=0.6623 gap=0.0761 可答`
- 端到端（登录客户 + 访客两条路径）：「r1到r5分别代表什么」给出五级含义 +
  C1–C5 对应关系；「基金申购后多久能确认」给出 T+1/T+2 确认规则
- 回归 4 条同类问题仍高置信直接答：费率 0.8111 / 场内场外 0.7871 / 最小买多少 0.8289 /
  赎回到账 0.8480

## 顺带查清（登记为已知问题，未擅自改）
1. **向量与元数据严重不一致**：Milvus 159/397/297 个向量 vs MySQL 41/161/**0** 行；
   答得最好的 `faq/高频问答对.txt`（含 FAQ-0015）与两套政策文件**只在向量里、MySQL 无行**。
   ⇒ 这**推翻**了我先前"检索按 active 过滤"的建议（会把孤儿但有用的内容一起杀掉），
   已在文档里明确撤回。
2. **检索层不看知识状态**：`knowledge_search_service.py` 里 `status` 出现 0 次 →
   已 expired 的历史副本照样参与排序（费率这类会变的内容有被答旧值的风险）。
3. **重复与测试垃圾在抢答，且没有清理入口**：产品手册被种了 7 遍（199 行里只有 24 active）、
   FAQ 集合 41 行里 38 行是上传链路测试残留；而 `DELETE /api/v1/knowledge/{id}` 对已 expired 行
   一律 404「知识文档不存在」→ 清理历史副本目前无入口。
 2026-09-15 08:46:38 +08:00
lzf_0626 01e4e6a687 修掉"Worker 会自己退出"的真缺陷（场外游标续租失败误取消主任务） 
## 现象（2026-09-14 实测，非人为停止）
Worker 进程自己退出，退出码 1，日志末尾是
`ConnectionResetError: [WinError 10054] 远程主机强迫关闭了一个现有的连接`
（发生在 `offsite_worker.close()` 的 IMAP `logout()`），
而真正的起点是更上面那句 `asyncio.exceptions.CancelledError`。

## 根因（两处，都是真缺陷）
1. **取消错了对象**：`OffsiteMailWorker._process_batch` 把
   `asyncio.current_task()`（= `__main__.serve()` 的**主循环任务**）交给游标心跳，
   心跳在续租失败（`rowcount != 1`）或续租抛异常时执行 `task.cancel()` ——
   于是"放弃这一批"变成了"**杀掉整个 Worker**"。`CancelledError` 从 `run_once()`
   一路冒到 `serve()`，主循环直接结束。
2. **收尾异常盖掉退出原因**：`serve()` 的 `finally` 里 `await offsite_worker.close()`
   在网络已断时抛 `ConnectionResetError`，把 `CancelledError` 顶掉，
   表现为"关闭流程崩了"，看不出真实原因。

## 改法
- `_process_batch` 把"这一批"跑在**独立任务** `batch` 里，心跳只取消 `batch`；
  调用方捕获 `CancelledError` 后区分两种情况：
  **本批被放弃**（`batch.cancelled()` 且当前任务自己没有在取消）→ 记 warning、返回 `False`、
  Worker 继续下一轮；**外层在取消当前任务**（Ctrl+C / 进程关闭）→ 原样上抛，绝不吞掉。
- `serve()` 的 `finally` 里关闭场外 Worker 包 try/except：收尾失败只记日志，
  **不改变退出码与退出原因**。
- 新增 `_current_task_is_cancelling()` 用 `Task.cancelling()` 做这个区分（3.11+）。

## 守卫
`tests/unit/worker/test_offsite_mail_worker.py::test_cursor_lease_loss_abandons_batch_without_cancelling_the_worker`
—— 续租失败（rowcount=0）时断言：批次确实跑起来过、返回 `False`、
**调用方任务没有被取消**。修复前这条用例会挂在"调用方被取消"上。

## 验证
- `pytest tests/unit/worker` → 112 passed
- `pytest tests/unit tests/contract` → 见下方（0 failed）
- `mypy app/worker/offsite_mail_worker.py app/worker/__main__.py` → 0 错（除组员文件里既有的 1 个）
- 重启 Worker 后跑记忆演示链路：候选 → verified → active → **2 秒**收敛，进程稳定

## 文档
`docs/演示用/记忆系统演示文档-2026-09-14.md`：
场景五补"如果发现 Worker 自己退了是怎么回事"，问答补"Worker 会不会自己中途退出"。
 2026-09-15 08:01:00 +08:00
lzf_0626 9490e5043b 记忆系统演示文档 + 修掉两处会让演示断链的真问题 
## 新增：docs/演示用/记忆系统演示文档-2026-09-14.md
按"操作 → 看到什么 → 这体现什么"写，五个场景（探针看存储 / 记住一件事 / 谁能读谁读不到 /
画像版本与投影 / 停 Worker），每个场景配可复现命令与**实测输出**，另附建议顺序与时长、
六条问答话术、演示前自检清单、受控信号词表摘录。

配套两个新工具（都已实跑）：
- `tools/memory_demo_chain.py`：一键走完"客户说 → 候选 → 客户确认 → 管理员批准 →
  记忆与画像自动收敛"，打印演示前后对比（实测 2 秒收敛）。
- `tools/memory_recall_demo.py`：同一客户换六个身份召回，当场看出"客户只读自己 /
  员工要权限码+归属 / 运营读不到 / 管理员有权限码但没归属也读不到"。

## 修掉两处会让演示当场断链的问题（都是真机复现的）

1. **候选批准后画像字段不收敛**
   `CustomerProfileCandidateService._promote` 只写画像快照、**不投**
   `profile.rebuild_requested`，而 `user_facts` 与画像字段是 `ProfileAssemblyService`
   的重建链路写的。后果：批准后记忆变 active、快照版本 +1，但**画像字段停在旧值**
   （客户说"三年以内"，画像里还是"十年以上"），要等一次无关的重建才收敛 ——
   而"客户说完 → 批准 → 画像变了"正是演示主线。
   现补一条重建事件（走事件而不是就地重建：本方法所在事务还没提交，
   另开 session 看不到刚写入的记忆）。

2. **画像快照的唯一键从来没起作用，而且埋雷**
   `uk_profile_snapshot_current` 建在列 `current_customer_id` 上（不是 `is_current`），
   但 `ProfileAssemblyService._write_snapshot` 旧行只置 `is_current=False`（不清该列）、
   新行**不写**该列（实测 13 行该列全 NULL）。
   后果：只要客户**先被重建过一次**，旧 current 行仍占着 `current_customer_id=9001`，
   下一次"批准画像候选"就会撞 `Duplicate entry '9001' for key
   uk_profile_snapshot_current` → **整次批准 500**（本次实测踩到）。
   现按唯一键的真实语义写：清旧行的该列、新行显式写客户号。
   （`ProfileGenerationService` / 候选路径本来就是这么写的，只有这一处没对齐。）

## 守卫
新增 `tests/integration/test_profile_snapshot_current_invariant_mysql.py`：
按真实顺序"先重建再批准候选"，断言 ① 只有一条 current 且它占着唯一键、
② 历史版本已归还该列、③ 批准不再 500、④ 批准投出了重建事件。
修复前这条用例会在第 ② 步失败。

## 验证
- `pytest tests/unit tests/contract` → 1490 passed, 2 skipped, 0 failed
- 新增集成用例通过；真机实测演示主线：候选 → verified → active → **2 秒内**
  `user_facts` 与 `fin_customer_profile.investment_horizon` 都变成新值
- `mypy tools/memory_demo_chain.py tools/memory_recall_demo.py` → 0 错；ruff 全绿

## 文档
`docs/44-演示流程.md`：配套文档清单与"记忆链路"备选场景都指向新演示文档。
 2026-09-15 00:55:44 +08:00
lzf_0626 076d786bc6 补齐客服转人工工单流：从"只能看"到"能推进"（基线状态机，不自行发明） 
## 问题
`svc_handover_ticket` 的 DDL 与状态机在 `docs/02` §7.2 早就定好了
（pending → assigned → processing → resolved → closed，未解决可 cancelled），
但平台**只有 handover:read（只读队列）**：没有任何入口能改状态、assigned_to /
accepted_at / resolved_at / closed_at / resolution 五列**全库 0 非空**，
于是 40 张工单永远停在 pending —— 用户看到的就是"工单全都长一样"。

## 改了什么
后端：
- 新增 `app/service/customer_service_handover_action_service.py`：五个动作
  （分配/接单/解决/关闭/取消），`SELECT ... FOR UPDATE` 锁单后判状态；
  接单允许从 pending 自助接管（同时记受理人）；取消不写 closed_at（该列属 closed 状态）；
  每次流转写一条 interaction_audit（handover.assigned/accepted/resolved/closed/cancelled）；
  非法流转 409、坐席不存在 422、工单不存在 404；回包不含 customer_id/session_id。
- 只读服务保持只读（读侧与写侧是两条边界，单测守着"读侧不许长出写方法"），
  但列表支持 `?status=` 六态筛选、详情补上受理人与流转时间（坐席侧路由信息，非客户数据）。
- `app/api/controllers/admin.py`：五个 action 端点 A049–A053
  （assignments / acceptances / resolutions / closures / cancellations），
  走 `ApiTransactionService.execute_in` —— 幂等记录与业务写入同事务、重复键回放。
- 权限：新增 `handover:write`（9069，只授 admin），已并进种子
  `tools/seed_test_rbac.py`；配套幂等脚本 `tools/grant_handover_write_permission.py`。

前端（管理员工作台 · 转人工工单页）：
- 按状态给按钮（待处理→分配/直接接单、已分配→接单、处理中→解决、已解决→关闭、
  未解决都可取消），加了状态筛选与"刷新"；摘要弹窗补上受理人与四个时间点、处置结论。
- api-client 注册五个端点；workspace.js 的 api-client 引用与页面自身的 ?v= 一并升版，
  避免浏览器拿旧缓存（旧缓存里没有这些端点）。

冒烟与测试：
- `tools/e2e_smoke_test.py`：B 段建的测试工单由 F 段走完 分配→接单→解决→关闭 收尾
  —— 既不再把测试件堆在 pending 队列里（此前每次冒烟攒一张），又让每次冒烟都覆盖一遍状态机。
  总数 40 → 44 项，实测 44/44 全绿。
- 新增单测 24 条（状态机合法/非法路径、越权、坐席不存在、审计、视图不泄漏客户标识）
  与一条真机集成用例（HTTP 十步 + 数据库侧审计证据 + 自动清理）。
- 读侧那条"详情不得返回 assigned_to"的旧断言按新口径更新，并写清为什么。

## 验证
- `pytest tests/unit tests/contract` → 1489 passed, 2 skipped, 0 failed
- 新增集成用例通过；`tests/integration` 全量跑时
  `test_memory_extraction` / `test_run_cancellation_mysql` 两条偶发红 —— 单独跑都通过，
  是 AGENTS.md 已登记的"常驻 Worker 抢队列"（跑验收前须先停 Worker）
- `tools/portal_api_check.py` → 41 项通过 39、失败 0
- `tools/e2e_smoke_test.py` → 44/44 全通过
- `python tools/check_rbac_seed_consistency.py` → 通过（种子 63 条权限）
- 真机 HTTP 实测：分配→接单→解决→关闭四步 200 且时间戳齐全；取消路径 200 且 closed_at 为空；
  同键重发回放不二次推进；对已关闭工单再分配 409；风控账号处置 403

## 文档
`docs/44-演示流程.md`（场景 4/8 + 命令 + 44 项）、`docs/演示用/后端接口文档`（新增 §11.4b 与
A049–A053）、`docs/演示用/全功能流程-大白话版.md`（工单页签改"读写"+ 已知偏差）、
`AGENTS.md`（9066-9069 号段演进 + 冒烟 44 项）
 2026-09-15 00:41:59 +08:00
lzf_0626 ed59e93b53 管理员配置发布：点「内容」后在视口里看不到变化（面板渲染在 20 条列表下方），改为渲染后滚动定位 + 标题用发布编号 + 空列表给显式空态 2026-09-15 00:21:24 +08:00
lzf_0626 0e68271a81 docs/44：把一份被移动过的引用改成不依赖目录（代码库全面审查报告） 2026-09-15 00:16:56 +08:00
lzf_0626 449d078a02 新增《记忆架构与底座 Worker 工作流程 · 大白话版》 
两部分，各讲一件事，接口处互相对齐：

第一部分 · 记忆架构
- 四个存储的分工：MySQL 是唯一账本（memory_unit / memory_evidence / memory_conflict /
  user_facts / fin_customer_profile / profile_snapshots），Neo4j 存关系、Milvus 存向量
  （集合 user_long_term_memory_v1 是代码常量）、Redis 只做加速（召回热缓存 300 秒 /
  客服短期会话 30 分钟滑动）
- 一条记忆的一生七步；为什么画像重建要绕事件；investor_type 只来自风险测评
- 客服走"候选画像"两把钥匙（客户确认 verified → 管理员批准 active）；不抽记忆的三种情形
- 召回三路（MySQL 结构化 + Milvus 语义 0.7 权重 + Redis 热缓存），没有"图召回"这一路；
  当前只有风控 Agent 消费召回结果
- 可读范围一个文件说了算（客户只自己；员工要 memory:read:customer 且归属；上限 10）
- 失效/删除链路与"清不掉就如实留痕"
- 实测表行数 + 一条要如实说明的观察：9001 的向量在 Milvus 里，但 memory_sync_outbox
  当前没有它的行，不能据此断言投影链路正常
- 八条已知遗留逐条核实（episode 幂等哈希不覆盖记忆内容、投顾两处不发 memory_sources、
  风控 system 上下文召回恒空、current_customer_id 从不写入致唯一键形同虚设、user_facts
  无唯一键、两个未接线组件、文档过期）

第二部分 · 底座 Worker
- 三段式（受理 202 → 排队 → Worker 执行）与"不跑就没有任何报错"
- 一轮 run_once 的四件事与顺序、单轮上限、每 30 轮才做的片段聚合、失败隔离
- 五条工作线逐个讲：Agent 运行（状态机/领取加锁/租约 60s+心跳 20s/重试 3 次/取消收口/
  执行前重新解析身份）、领域事件（12 类、幂等两层、重试 5 次进死信、退避公式）、
  记忆与画像投影、会话片段与知识向量、场外收件（四道闸门 + 游标租约 + blocked）
- 显式降级清单（不伪造成功）
- 怎么判断它活着/卡住/积压：看表 + 看日志关键词 + 当前死信实况（570 条 dead 的构成）
- 三个常被搞错的边界（风控定时扫描是独立进程且默认关；AgentRunWorker 生产未用；
  GraphProjectionWorker / ProjectionReconciliationService 未接线）+ 一页速查
 2026-09-15 00:16:35 +08:00
lzf_0626 42a330c4c9 docs/44 演示流程按 2026-09-14 实测同步：今日盈亏可讲、投顾自助审核、管理员八页签、权限数与已知空数据 2026-09-15 00:14:20 +08:00
lzf_0626 776b504ee6 新增《全平台功能流程 · 大白话版》：从登入讲到六门户全部流程 
- 读者是第一次接触平台的人：全文不用"链路/编排/收敛"这类词，讲"点一下之后发生了什么"
- 结构：三个角色（浏览器/API/Worker）→ 访客 → 登入与角色落地 → 客户 8 页 → 风控 →
  投顾 → 运营三条线 → 管理员 8 个页签 → 底座 9 件事 → 一条主线时间线 → 常见疑问 → 速查
- 每节都标了文件/接口依据，并写清"已知空数据"与"已知小偏差"（通知类型下拉未接线、
  NL2SQL 错误信息列恒为 --、推广页无 form 导致 required 不生效、场外默认 dry-run 等）
- 顺带纠正三处易误传的说法：幂等键只防"同一次请求重发"（连点仍会下两笔）、
  客户侧前端权限门是装饰性的（后端 403 才是拦截）、FM-03 熔断目前只在前端拦
- 风控演示数据那 6 行 RISKDEMO 场外申购/赎回：代码注释与今日盈亏说明改口径为
  "风控异常交易演示的触发材料，刻意保留"，不再当脏数据；今日盈亏按 transaction_type 语义排除它们
 2026-09-15 00:10:23 +08:00
lzf_0626 9dd2802d67 客户看板「今日盈亏」不再是硬编码 0：按行情/净值基准真实计算（含当日买卖） 
- 口径：今日盈亏 = 今日市值 − 昨日持仓市值 − 今日买入金额 + 今日卖出金额（不含费用，与「持有盈亏」同口径）
- 昨日持仓数量由当日成交反推，不需要新表新字段
- 基准优先场内行情最近两个交易日收盘价（与同页 latest_price/market_value 同源、客户可核对），
  行情只有一天时回退基金净值（15911/159991-159995 的行情本身就来自净值序列）
- 只认 transaction_type ∈ {买入,卖出}：演示库里混进的风控场外申购/赎回（RISKDEMO-*）
  会把「昨日持仓数量」抬到 76 万份、今日盈亏从 -21.22 变成 -1612.72
- 接口字段与前端一行未改：HoldingItem.today_profit_loss / PortfolioSummary 两个字段数值变真
- 新增 tools/check_today_profit_loss.py：纯 SQL 独立复算并与接口逐只比对（实测 9001 = -132.70 / -0.2528%）
- 新增 6 条单测；pytest tests/unit tests/contract → 1466 passed, 0 failed
 2026-09-15 00:03:23 +08:00
lzf_0626 48b43cfad5 投顾推荐空候选池：把"为什么没有产品"讲清楚，而不是一句"没有通过校验的产品" 
"当前没有通过适当性与证据校验的产品。" 这句话对运营毫无信息量：既不知道是谁的问题，
也不知道下一步该做什么。现在空态会说明证据门口径（每个产品都要求 ①销售机构的**已验证**
适当性证据 ②基金合同快照，且都要带可核查的来源链接与文档 sha256，缺一即整只排除，
fail closed），并给出本轮候选/入选/排除的数量，以及两条可执行路径：

- 真实方案：先由产品治理线导入适当性证据与合同快照
  （	ools/import_product_governance_reference.py，CSV 需带 source_url 与 document_sha256）；
- 呈现效果：切到页面顶部「本地演示数据」，那里的方案会标注"规则模拟、不构成真实推荐"。

同时说明本环境为空的原因：dvisor_product_suitability_reference 与
dvisor_product_contract_snapshot **均为 0 行**（26 个上市产品因此全部被证据门排除，
candidate_count=0，所以连"排除原因"也没有可展示的条目）。
 2026-09-14 23:34:36 +08:00
lzf_0626 467d2b5169 投顾可自助审核/发布自己生成的推荐方案（原先只有管理员能推进草案） 
## 现象与根因

投顾工作台生成推荐方案后，草案停在 `pending_review` 且投顾无法推进：

- 服务层 `review` / `publish` 都带 **`admin=True` 角色闸门**
  （`product_recommendation_service.py:286/317`），即使投顾角色**已经持有**
  `product-recommendation:review` / `:publish` 两个权限码也一律 403；
- 审核/发布端点只注册在 **admin 路由**下（`/api/v1/admin/advisor/...`），
  投顾侧根本没有对应入口；
- 投顾工作台也没有审核/发布按钮（`published-module.js` 原注释即写着
  "发布动作要求管理员，投顾侧只读"）。

于是业务上"让投顾自己审核"完全做不到，必须切管理员账号。

## 修法（三处配套，安全边界保留）

1. `app/service/product_recommendation_service.py`
   - `review` / `publish` 去掉 `admin=True`，**只按权限码判定**
     （`product-recommendation:review` / `:publish`，目前仅 advisor 与 admin 持有）；
   - `reviewer_user_id` 照旧如实落库，审计可追；
   - 注释写明：若要回到"四眼原则/管理员专属"，把 `admin=True` 加回即可。
2. `app/api/controllers/recommendations.py`
   - 新增投顾侧路由 `POST /api/v1/advisor/recommendations/{id}/reviews`
     与 `.../publications`（与 admin 路由调用同一服务方法）。
3. 前端
   - `common/api-client.js`：注册 `ADVISOR_REVIEW_RECOMMENDATION` /
     `ADVISOR_PUBLISH_RECOMMENDATION`；
   - `employee-advisor/dashboard/actions-module.js`：结果区在拿到 `content_id` 后
     给出「审核通过 / 驳回 / 发布给客户」按钮（结果区是 `innerHTML` 重建的，
     所以每次渲染后重新绑定）；审核通过后就地换成「发布给客户」；
   - `published-module.js`：监听 `advisor:published-refresh`，发布成功后列表自动刷新。

## 未放宽的部分（有意保留）

- **管理面复核队列** `GET /api/v1/admin/advisor/pending-contents` 仍为
  `admin=True` 专属 —— `tests/integration/test_advisor_review_queue_mysql.py`
  里"投顾读不到该队列"的断言**未改动**；
- 客户/风控/运营角色不持有这两个权限码，因此不受影响。

## 验证（真实 HTTP，9020 身份）

```
① 生成推荐方案（客户 9001）→ content_id=19, pending_review
② 投顾自助审核通过          → HTTP 200 status=approved     （改前 403）
③ 投顾自助发布              → HTTP 200 status=published
④ 已发布列表                → 含 id=19 ✅
```

新增回归测试 `test_advisor_can_review_and_publish_own_recommendation`
（客户缺测评/目标时 `pytest.skip` 并说明是数据前置，不误判为权限失败）。

## 门禁

- `pytest tests/unit tests/contract` → 1458 passed；
- `pytest tests/integration` → 111 passed + 1 例
  `test_worker_runtime_mysql::...repeat[False]` 失败，**经复跑确认是 AGENTS.md 记载的
  "常驻 Worker 抢队列"，停掉常驻 Worker 后该用例 2 passed**，与本次改动无关；
- `ruff` 干净；三个 JS 文件 `node --check` 通过。
 2026-09-14 23:27:44 +08:00
lzf_0626 5da2fb5790 投顾代客三项的权限码缺失：整片 403（与 9057-9059 同一个坑的第二批） 
## 现象

投顾工作台（`advisor_t`，9020）一选客户就整片失败，页面只显示
「请求失败，请检查权限或稍后重试」。API 访问日志给出真相：

```
POST /api/v1/advisor/recommendations     403
POST /api/v1/advisor/asset-allocation    403
POST /api/v1/advisor/portfolio-analysis  403
GET  /api/v1/advisor/recommendations/published  200   ← 只有它不需要代客权限
```

## 根因：三个 `*:customer` 权限码在库里根本不存在

三个服务在"代客"（`customer_id != context.user_id`）时要求的是**动态拼出来的
`:customer` 变体**：

- `product_recommendation_service.py:71` → `product-recommendation:generate:customer`
- `asset_allocation_service.py:57`       → `asset-allocation:generate:customer`
- `portfolio_analysis_service.py:46`     → `portfolio-analysis:read:customer`

而 `sys_permission` 里 `:customer` 后缀**只有 4 个**（`memory:read:customer`、
`investment-goal:{read,write,confirm}:customer`）—— 这三个从来没登记过。
`AuthorizationService.require()` 第一步就查不到该码 ⇒ 直接 403。

这与种子里 **9057-9059 的注释是同一个坑**（"动态拼出来的权限码，对账工具抓不到字面量，
于是投顾查/建/确认客户目标全部 403"），前人修了 investment-goal 那三个，这三个漏了。

## 修法（按仓库纪律：种子定义权限码 → grant 脚本绑定角色）

1. `tools/seed_test_rbac.py`：新增 **9066-9068** 三个码，`data_scope=own_customers`
   （`require_customer_scope` 只放行 `all`，或 `own_customers` 且客户确在
   `context.customer_ids` = 归属客户内 —— 这正是投顾该有的最小权限），
   并写明三处调用点，避免后人再漏；
2. `tools/grant_advisor_role.py`：把三个码加入 `ADVISOR_GRANTED_CODES`
   （admin 因 `ADMIN_PERMISSIONS = 全部种子权限` 自动获得）。

已执行：`seed_test_rbac.py` → `grant_advisor_role.py`
（advisor 新增 3 项，共 31 项；admin 62 项）。

## 验证（真实 HTTP，9020 身份）

| 客户 | 推荐方案 | 资产配置 | 组合分析 |
|---|---|---|---|
| 9101（演示客户） | 200 `profile_required` | 200 `profile_required` | 200 `no_positions` |
| **9001（真实客户）** | **200 已生成方案**（content_id=5, pending_review） | **200 ready**（含配置比例） | **200 ready**（7 个持仓，市值 10698.60） |

**403 全部消失**；对真实客户三项均返回真实结果。

## 同时补的归属数据

`sys_customer_assignment` 原有 9020→9001 一行；工作台把演示客户的 id
（9101-9104）当真实 `customer_id` 发给后端，而 `own_customers` 要求客户在投顾名下，
因此用 `tools/assign_customer_scope.py` 补了 4 行（9020 → 9101/9102/9103/9104），
回验 `customer_ids = ('9001','9101','9102','9103','9104')`。

## 仍未解决（属**数据**缺口，不是权限）

1. **9101-9104 在库里没有任何数据**：`advisor-config.js:126` 注释指向的
   `_seed_demo_customers.py` 在仓库、git 历史与桌面上**都不存在**（从未提交），
   所以这四位没有账号 / 风险测评 / 投资目标 / 持仓 —— 只能返回 `profile_required`。
2. **推荐候选恒为 0**：`AdvisorProductRepository.authoritative_tradable_products`
   要求**已验证**的适当性证据与合同快照（`review_status='verified'` 且
   `source_url` / `document_sha256` 非空，fail closed），而
   `advisor_product_suitability_reference` / `advisor_product_contract_snapshot`
   均为 0 行。这需要产品治理线提供可核查证据，**不应伪造**。

## 门禁

`tools/check_rbac_seed_consistency.py` 通过（种子内 id 唯一、各 grant 脚本与种子逐条一致）；
`pytest tests/unit tests/contract` 全绿。
 2026-09-14 22:56:42 +08:00
lzf_0626 d8e47df20c 推介材料：勾选「展示排名」后无法填写来源 → 必然合规阻断（死锁）的修复 
## 现象（你的截图）

任务 `PM-20260914-0007` 的合规检查结果为：

```
业绩排名来源不满足要求
补充三年期以上公开评价数据来源 · block
```

输入快照里的实证：

```json
ranking = {"enabled": true, "ranking_text": null, "public_source": null,
           "institution_name": null, "evaluation_period_years": null}
```

## 根因：勾选框有了，填来源的地方没有

`promotion_compliance.py:82-91` 的规则是：

```python
if ranking.get("enabled"):
    years = _years(ranking.get("evaluation_period_years"))
    if years < 3 or not ranking.get("institution_name") or not ranking.get("public_source"):
        → block "performance.ranking_source_invalid"
```

而前端**只有**一个复选框 `performance_info.ranking.enabled`：

- 表单里**没有** `institution_name` / `public_source` / `evaluation_period_years` /
  `ranking_text` 四个输入（实测枚举全部 `data-promo-field` 只有那一个 ranking 字段）；
- `inputsPayload()` 也只提交 `ranking: { enabled }`。

⇒ 运营一旦勾选「展示排名」，来源四项永远是 null，规则必然阻断，
而界面上**无处可填** —— 要么取消勾选，要么永远生成不了。这是**死锁**，不是数据问题。

## 修法（前后端契约字段本就有，只补界面与提交）

1. `promotion/index.html`：在展示选项上方新增一组输入（`data-ranking-source`）：
   评价期间（年，需 ≥3）/ 评价机构 / 公开来源 / 排名文本；
2. `promotion/promotion.js`：`inputsPayload()` 的 `ranking` 补上这四个字段
   （契约 `RankingInfo` 本就定义了 `institution_name` / `evaluation_period_years`
   / `ranking_text` / `public_source`，`evaluation_period_years` 是字符串，如 "3年"）。

## 验证

- 用**真实任务 0007 的输入**跑 `PromotionComplianceChecker.check_inputs()`：
  - 现状：3 条阻断（`history_short` + **`ranking_source_invalid`** + `data_attachment_missing`）；
  - 把来源填全后：**`ranking_source_invalid` 消失**（其余两条由"未上传业绩文件"引起，上传即解）；
  - 反例：评价期间改成 2 年 → 仍拦；3 年但缺公开来源 → 仍拦（规则没有被放松）；
- 从源文件抽出 `inputsPayload()` 用桩真实调用：四个来源字段都进 payload；未勾选时 `enabled=false`；
- `index.html` 标签净增 +1 `<div>` / +1 `</div>`（结构平衡）；`node --check` 通过；
- `pytest tests/unit tests/contract` → 1458 passed, 2 skipped, 0 failed。

## 附带说明

你看到的是"2 条"是因为**点了两次生成**：每次生成都会把该次的 findings 落库，
页面"读取合规结果"会把历史记录一并列出（不是一次调用重复产出）。
 2026-09-14 22:45:57 +08:00
lzf_0626 e6147bb6ec 推介材料：中文文件名让上传请求头非法 → 两个附件都"网络连接失败"（服务端一条记录都没有） 
## 现象

上传 `业绩数据1.xlsx` 与 `基金经理1号王建龙.png`（扩展名都在白名单内）：
页面提示 `业绩数据文件上传失败：网络连接失败；基金经理照片上传失败：网络连接失败`，
而库里、盘上、审计里**都没有任何上传痕迹**。

## 排查与根因

1. API 是健康的（`/portal/` 200、129 条路由在、8000 正常监听）；
2. `api_client` 里 "网络连接失败" 的触发条件是 **`fetch` 抛了非超时的异常**（超时会显示"请求超时"）；
3. **`api_request_receipt` 里没有任何上传记录** —— 同一时段的建任务/存资料/生成三条都有 receipt
   （连"生成未通过合规校验"这种业务失败也落 receipt）⇒ **上传请求根本没到应用**；
4. `promotion.js` 给上传传的幂等键是 `` `${taskNo}-${type}-${file.name}-${file.size}` `` ——
   **把中文文件名拼进了 HTTP 头 `Idempotency-Key`**；
5. HTTP 头值只能由 ≤0xFF 的码点组成：实测同一请求用标准客户端发送时抛
   `UnicodeEncodeError: 'ascii' codec can't encode characters in position 34-45`；
   浏览器更严格，`fetch` 在**构造请求头时直接抛 `TypeError`**，请求一个字节都没发出去，
   却被 `api-client.js` 的 catch 包装成"网络连接失败"——**"参数非法"伪装成了"网络故障"**。
6. 反证：换成纯 ASCII 的幂等键，同两个文件、同一端点**立刻 200 成功**
   （attachment_id=67/68，`performance_summary` 正常返回）。

## 修法

1. `employee-operations/promotion/promotion.js`
   - 新增 `asciiOnly()` / `uploadKey()`：幂等键改为 `任务号-类型-字节数-最后修改时间`
     （**刻意不用文件名** —— 中文名即非法头值），纯 ASCII 且同一文件重传得到同一键（幂等回放）；
2. `common/api-client.js`
   - 对幂等键做**前置校验**（平台规范：16-128 位可打印 ASCII），不满足时抛
     `IDEMPOTENCY_KEY_INVALID` 并**带上端点与键值** —— 下一次这类问题 10 秒可定位，
     不必再从"网络故障"倒推。

## 验证

- 从源文件抽出 `asciiOnly`/`uploadKey` 用 Node 断言：中文文件名 → 键全 ASCII 且通过校验、
  同一文件两次同键、不同文件不同键、任务号含中文也被转义、旧写法会被拦下（全部通过）；
- `node --check` 两个文件通过；
- 真实 HTTP（带令牌、真实文件）验证：ASCII 键 → **HTTP 200**，中文键 → 客户端抛 `UnicodeEncodeError`；
- 该账号的两个附件已成功入库（id=67/68），业绩摘要 = `as_of_date 2025-12-31 /
  history_months 23 / product_return 17.1% / max_drawdown -1.15%`；
- `pytest tests/unit tests/contract` 全绿。
 2026-09-14 22:36:49 +08:00
lzf_0626 84bf51c0d0 NL2SQL：5 位产品代码被丢弃导致"查询成功但数据错"（演示产品 15911 正是 5 位） 
## 现象

通用自然语言查询里问「查询15911的净值」，返回的是**别的产品**的数据：

```
问：查询15911的净值          → 返回 511810 货币ETF南方 的净值
问：查询基金代码15911最近30天净值 → 同上
```

而且 `status = success`、`message = 查询成功` —— **不报错，只是数据是错的**。

## 根因

`financial_nl2sql_service._filters()` 只认 6 位数字：

```python
re.findall(r"(?<!\d)\d{6}(?!\d)", question)      # 15911 只有 5 位 ⇒ 被静默丢弃
```

过滤条件为空 ⇒ 生成的 SQL **没有产品过滤**（`WHERE 1=1 ... GROUP BY ... LIMIT 50`）
⇒ 返回一批无关于问题的产品净值。现库实测：**6 位代码 25 个、5 位代码 1 个**
（后者就是演示产品 `15911`）—— 所以这个缺陷精确地打在了演示产品上。

`tests/unit/service/test_financial_nl2sql_golden_cases.py` 里 30 条黄金用例**全是 6 位代码**
（159511/588890/159948），因此从未暴露。

## 修法

`app/service/financial_nl2sql_service.py`：

- 产品代码模式放宽为 **5–6 位**（`(?<!\d)\d{5,6}(?!\d)`）；
- 5 位数字更容易与"金额/数量/天数"撞车（6 位不会），因此加单位守卫：
  紧跟 `元/万元/万/亿/份/股/手/天/日/周/个月/年/次/笔` 的一律**不当**产品代码
  （例：「申购金额50000元」里的 50000）；
- 抽成 `_product_codes()` 便于单测。

## 验证

- `query("查询15911的净值")` → SQL 含 `p.product_code = :filter_0`、参数 `15911`、
  返回行 `{"product_code": "15911", "product_name": "15911 自定义产品", "nav": "1.074596"}`；
  三种问法（"查询15911的净值"/"查询基金代码 15911 最近 30 天的净值"/"15911 的最新净值是多少"）全部命中 15911；
- 新增 5 条单测：5 位代码成为过滤条件、6 位仍正常、金额不当代码、
  年份/天数不被误认、多代码并存；
- `pytest tests/unit tests/contract` → **1458 passed, 2 skipped, 0 failed**；
- `ruff` 干净。

## 说明（未改，供你决定）

问「最新净值」时返回的是该产品的 50 行净值明细（SQL 无 `ORDER BY`），
不是"最新的那一条"。要的话我可以补成按日期倒序、单点取值。
 2026-09-14 22:32:26 +08:00
lzf_0626 5b97475950 场外前端：单据核对区显示不出字段 —— 邮件详情的单据只是摘要，须与识别接口按 task_id 合并 
## 现象

"单据核对与运营动作"里的单据信息全是 `--`：

```
20260914-001-A01
subscription · -- · --
申请日期 --        申购金额 / 赎回份额 -- / --
机构     --        基金代码            --
```

而 OCR 识别字段里这些值都**有**（基金代码 15911 / 申请日期 2026-09-11 /
申购金额 5000.00 / 机构 星澜财富服务中心）。所以不是"没保存"，是**渲染时取错了数据源**。

## 根因：同一个单据，两个接口给的不是同一份字段

| 接口 | `attachments[].documents[]` 的字段 |
|---|---|
| `GET /mails/{id}`（`_mail_detail`） | **只有摘要 4 个键**：`task_id` / `document_type` / `status` / `operator_decision` |
| `GET /mails/{id}/recognition-fields`（`_recognition_payload`） | **全部标准化字段**：`fund_code` / `fund_name` / `application_no` / `application_date` / `agency` / `subscription_amount_yuan` … |

`renderDocuments()` 渲染单据 kv 用的是 `state.documents`，而 `loadMail()` 只从
**邮件详情**那一份构建它 ⇒ 标准化字段根本不在对象里，只能显示 `--`。

前端其实**已经有** `syncDocumentsFromRecognition()` 想做这件事，但 `loadMail()` 里
是「先 `syncDocumentsFromRecognition(...)`、紧接着又用邮件详情重建 `state.documents`」
—— 合并结果被后一行覆盖掉了（这也是保存识别字段后那次同步没生效的原因）。

## 修法

1. `loadMail()`：构建完 `state.documents`（邮件侧摘要）之后**再调用一次**
   `syncDocumentsFromRecognition(state.recognition)`，把识别侧的标准字段合并进来；
2. `syncDocumentsFromRecognition()` 由"整段替换"改为**逐条按 `task_id` 合并**：
   - 两侧都有 → 识别侧字段优先，摘要里独有的键（`status` / `operator_decision`）保留；
   - 只有摘要侧 → 原样保留（不因为识别接口没提到就丢单据）；
   - 只有识别侧 → 也补进来（例如刚生成、摘要还没刷新）；
   - 识别接口无 attachments（请求失败等）→ 早退，**不清空**已有单据。

## 验证

`node --check offsite.js` 通过；并用 Node **从源文件抽出该函数**（不另抄一份逻辑）灌入
线上两个接口的真实载荷形态，6+4+3+1 项断言全部通过：

- 摘要 + 识别侧全字段 → `fund_code=15911` / `application_date=2026-09-11` /
  `agency=星澜财富服务中心` / `subscription_amount_yuan=5000.0000`，且
  `status=planned`、`operator_decision=未处理` 未被覆盖，`attachment_id` 已补上；
- 识别接口返回空 → 邮件侧摘要仍在；
- 邮件侧独有单据保留、识别侧独有单据出现。

前端相关测试：`tests/unit/api/test_portal_frontend.py` → 45 passed, 1 failed
（仍是组员在改的投顾页，与本次无关）；`pytest tests/unit/api -k "offsite or operations"`
→ 1 passed。

## 说明：为什么没改后端

也可以让 `_mail_detail` 直接带上标准化字段，但那会改动已被文档化的接口载荷形状；
而前端本来就有合并函数、意图明确（`save-ocr` 路径早就在调用它），
因此按"恢复原有意图 + 按 task_id 正确合并"来修，零接口契约风险。
 2026-09-14 22:23:49 +08:00
lzf_0626 ae7a89f33d 投顾工作台：修推荐结果渲染（幂等响应形状归一）+ 对齐门户版式规范 
投顾页「生成推荐方案」拿不到产品的根因：该端点标了 idempotent，浏览器必带
Idempotency-Key，而后端此时返回的是 {data:{content_id, status, plan:{...}}, meta}
—— 真正的文档嵌在 data.plan 里。此前前端只处理了不带键时的裸文档形状。

- api-client：ADVISOR_RECOMMEND 撤掉 raw（带幂等键时确为信封，需正常解包）；
  ADVISOR_ALLOCATION / ADVISOR_ANALYSIS 保留 raw（不标幂等，返回裸文档）
- actions-module：新增 normalizeRecommend()，把「信封 + plan 嵌套」与「裸文档」
  两种响应归一成一种形状；结果卡片显示方案编号与待审核状态
- 投顾页：hero 大图 + 4 张概览指标卡 + 左栏/主区两栏构图
- 投顾页：页头常显「退出登录」按钮；新增风评预警数、快捷问句按钮
- 投顾页：动作名统一为「生成推荐方案」（对齐软件需求文档 5.4 ⑦）
- 管理台「待审投顾内容」空态文案同步改名
- 前端模块相对 import 加 ?v= 版本号：改文件内容而 URL 不变会被浏览器缓存挡住
 2026-09-14 22:17:39 +08:00
lzf_0626 1d6c32f6b3 场外核对：桥接"单据账户标识 → 平台交易账号"；保存识别字段后自动重跑核对；运营角色补推介材料权限 
## 一、根因：核对查不到不是"缺数据"，是**账户口径没桥接**

实测（客户 10002 的单据）：

```
生成的 SQL： JOIN fin_holding h ... WHERE h.trade_account = '10002'   ← 单据上的账户标识
结果：       0 行 → 「申请前持有份额」= null → 规则判「无法判断」→ 单据状态 query_failed
```

而库里 `fin_holding.trade_account` 存的是**平台交易账号** `FSA{客户号:06d}`
（与 `fin_sim_account.account_no` 同值，见 `tools/seed_sim_account_demo.py:226`），
客户 10002 **一直持有 15911 共 1000 份**。所以页面上"单据核对与运营动作"是空的，
看起来像缺数据，实为**单据印的账户标识与平台账号是两个口径，中间少了一步换算**。

修法：新增 `OffsiteFundService._platform_account()`，在**单据字段落库的两个入口**
（`_create_document` 新建、`_apply_recognition_fields` 保存/重试）做换算，规则：

1. 已是库里的 `account_no` → 原样；
2. 纯数字且命中 `customer_id` → 用该客户的 `account_no`；
3. 其余原样返回并留 warning —— **失败关闭，不猜不造**（不凭空生成 `FSA099999`）。

一处修好，后端查询、NL2SQL 页面的自然语言、页面展示三处口径一致。
附件上的 OCR **原始值不受影响**（`extracted_fields` 仍是单据上印的 `10002`）。

端到端证据（同一张单据，只走服务层）：

| 阶段 | document.account_identifier | 规则数据 | 单据状态 |
|---|---|---|---|
| 修复前 | `10002` | `{}` → 无法判断 | `query_failed` |
| 保存识别字段后 | **`FSA010002`** | — | `query_failed` |
| 触发核对后 | `FSA010002` | **申请前持有份额 1000.0000** → **正常** | **planned** |

## 二、前端：保存识别字段后自动重跑核对

`employee-operations/offsite/offsite.js`：原先 `save-ocr` 只保存 + 重载页面，
**不触发核对**，于是运营改完字段点保存，那两个区块要么停留在上一次核对的状态、
要么整块是空的，必须再手动点一次"重新核对并判定规则"——看起来像"保存没生效"。

现在：保存 == 运营已人工确认该单据内容，因此保存成功后**自动对该附件关联的单据**
执行「触发 NL2SQL → 拉取返回字段 → 重新判定规则」，并在提示里区分"已重新核对"
与"核对未全部成功"。

顺带把这段逻辑抽成 `recalculateDocument(taskId)`，与面板上的"重新核对并判定规则"
按钮**走同一条路径** —— 两处各写一份正是"保存后不刷新"这类不一致的来源。

## 三、运营（operator）角色权限

`tools/grant_operator_role.py` 的授权清单补齐：`promotion:write/read/review/deliver`
（`promotion_material_service.py` 的八处 `_require` 恰好只用这四个码，缺任一都会 403，
例如只给 write 会在查看详情 read 那一步被拒）+ `agent:run`。

已实际执行并**从身份侧验证**（`IdentityRepository.load_context`）：
9005 / 9006 现在各 7 项权限，四个推介材料码齐全。

- NL2SQL 全库与它相关的权限码**只有 `financial:nl2sql:read`**（`offsite:nl2sql` 在
  `sys_permission` 里并不存在，是 `offsite_fund_service` 里 any-of 校验的死值），
  该码运营早已有，本次无需新增。
- 可持续性已核实：`sys_role_permission` / `sys_user_role` **没有外键**，
  重跑 `seed_test_rbac.py`（DELETE 重建 9001-9099 号段权限）**不会**删掉运营的绑定；
  且本工具按**权限码查 id**、不写死 id，天然抗号段变动。

## 四、10001 / 10002 的 15911 持仓

复核结论：**各 1000 份，且三处口径一致**（`fin_holding.market_value` = 数量 × 最新净值、
净值历史 120 条、`fin_product.current_nav` 与净值最新一条一致、账户可用资金正常）。
`fin_holding` 的唯一键是 `(customer_id, product_id)`，所以**不能**再插一行
`trade_account='10002'` 的"同一个持仓"—— 那会把持仓重复计数，是错的。
需要改数量就用 `python tools/seed_custom_holdings.py --quantity N`（默认就是这两个客户 + 15911）。

## 五、验证与回归

- 新增 `tests/unit/service/test_offsite_account_bridge.py`（5 条：账号原样 / 客户号换算 /
  认不出原样返回 / 不凭空造账号 / 空值不查库）；
- `pytest tests/unit/service -k offsite` → 34 passed；
- 场外集成测试 4 个文件 → 27 passed；
- `ruff` 干净；`mypy app` 仍只有组员新代码里那 3 个既有错（与本次无关）；
- 前端 `node --check offsite.js` 通过。
 2026-09-14 22:16:29 +08:00
lzf_0626 292acd2e2c 新增「补客户归属」工具，并订正一处因迁移而过期的注释 
## 新增 tools/assign_customer_scope.py

`sys_customer_assignment` 是**全平台**的"谁负责哪个客户"口径，不是记忆私有：
记忆召回（app/core/memory_scope.py）、`memory:read:customer` /
`investment-goal:*:customer` 的 `own_customers` 授权判定、投顾"已发布方案"的可见客户
都读它。所以"给某人补归属"是一句**授权动作**，不该用一次性 SQL 随手写进库。

本工具把它做成幂等、可复跑、默认只预览（--apply 才写），并**当场用真实身份链路回验**
（IdentityRepository.load_context → customer_memory_scope），还会在目标账号缺少
`memory:read:customer` 时明确提示"归属关系不等于授权"。

内置两个已踩过的坑：
1. `assigned_at` 不能写"当前时间" —— MySQL DATETIME(0) 四舍五入到秒可能落进未来，
   于是 `assigned_at <= now` 判定"尚未生效"，归属拿不到**且不报错**；统一往前留 5 秒；
2. `employee_role` 是 NOT NULL 且参与唯一键 `(customer_id, employee_role)`，
   故从 RBAC 反查员工真实角色码，不靠手填。

`id` 在 9901+ 段分配（避开业务号段）。另外修掉一个写入期 bug：校验查询已经开了隐式事务，
再 `async with session.begin()` 会抛 `InvalidRequestError: A transaction is already begun`。

用法：
    python tools/assign_customer_scope.py                 # 预览：9002(风控) ← 9001
    python tools/assign_customer_scope.py --apply
    python tools/assign_customer_scope.py --show          # 只读：每个员工的实际可见范围

## 订正 tools/seed_advisor_demo.py 的过期注释

该文件原写"`sys_customer_assignment.id` 没有自增（EXTRA 为空），必须自己给" ——
这条**已被 20260914_baseline_auto_increment 迁移改变**（实测 EXTRA 现为 auto_increment）。
注释改为记录现状，并说明仍然显式给 id 的理由（保持号段约定 + 让种子可复现，
自增会让同一份种子在不同环境落到不同 id）。

## 本轮实际执行

- 补入一行归属：员工 9002（risk_operator）→ 客户 9001（id=9902，幂等复跑正确跳过）；
- 回验：风控 9002 的记忆可读范围从 `()` 变为 `(9001,)`，召回从 0 条变为 2 条；
  投顾 9020 仍 2 条；
- 该动作**只影响记忆召回**：9002 其余权限都是 `data_scope='all'`，
  `scope_from_context()` 见 all 直接放行、不看 customer_ids。
 2026-09-14 21:46:29 +08:00
lzf_0626 c4f4c33fd6 记忆召回补一道能力码闸门：归属关系不等于授权 
上一版把员工召回改成"按 sys_customer_assignment 归属"时，只看了**归属关系**，
没校验**能力码** —— 这留下一个我自己带出来的口子：

- 平台读他人画像/记忆的正式路径（customer_profile_service、public_platform_service）
  校验的是 `memory:read:customer`（sys_permission id=9010，data_scope='own_customers'）
  + `customer_ids`；
- 而召回是**另一条**把客户记忆送进模型上下文的路径，只按归属放行，等于让
  "有归属行但没有该权限"的账号（例如 operator：只有 financial:nl2sql:read
  + offsite:write）凭空获得读他人客户记忆的能力 —— 它上一版之前是读不到的。

现改为**两个条件都满足才放行**（缺一即失败关闭，并在日志里分开点名"缺能力码"
与"归属未维护"，避免运维在错误的表上找问题）：
  ① `memory:read:customer` 在 context.permissions 里；
  ② 客户落在 context.customer_ids（sys_customer_assignment 生效行）内。

演示账号不受影响：9002(risk_operator)、9020(advisor)、9003(admin) 三个角色都持有该权限码，
真实身份链路复验 9020 仍是"修复前 0 条 → 修复后 2 条"。

测试：tests/unit/core/test_memory_scope.py +3 条（缺能力码读不到／能力码与归属是"与"关系／
现有用例补上能力码），tests/unit/service/test_agent_governance.py 同步。
`pytest tests/unit tests/contract` → 1448 passed, 2 skipped, 1 failed
（唯一失败仍是组员正在改的投顾页面）。
 2026-09-14 21:40:05 +08:00
lzf_0626 89b15f32cb 忽略 .env 自动备份：它含真实密钥却不在 .gitignore 里，git add -A 会把它带进版本库 2026-09-14 21:33:48 +08:00
lzf_0626 9eebf9627f 记忆召回：按 sys_customer_assignment 归属定范围，不再把员工号当客户号 
## 修的是什么

`governance.recall()` 把 `int(context.user_id)` 当客户号用。后果有两个，
方向相反但都致命：

1. **员工身份（风控／投顾／运营／管理员／system）恒空** —— 员工不是客户，
   那是个不存在的客户号；日志只说 "empty"，看不出是"设计如此"还是"记忆坏了"。
2. **越权陷阱** —— 员工号与客户号同号段（演示数据里客户 9001-9020、
   员工 9002/9020 并存）。`int(user_id)` 一旦与真实客户号重合，就会把
   **陌生客户的长期记忆读进来并注入提示词**，且不报错、看起来正常。

同一个问题在代码里还有另外两处**各自判断**、口径互不一致：
`BaseAgent.recall_memory()` 要求"每条记忆 customer_id == context.user_id"
（否则抛"越过客户范围"），`review_output()` 的引用校验只认同一条件。

## 怎么修的

新增 `app/core/memory_scope.py` 作为**唯一判定口径**，三处共用：

- 客户身份（customer / authenticated_user）：**只读自己**，分配表里有别行也不读别人；
- 员工身份：**只读 `sys_customer_assignment` 分配给自己**的客户
  （`context.customer_ids`，由 `IdentityRepository.load_context()` 读入）；
  归属未维护 ⇒ **失败关闭**，并在日志里点名"归属未维护"，与"库里确实没有记忆"区分开；
- 访客：无（上游已拦）。

细节约定：
- 归属客户按客户号**升序**召回、单次上限 `MAX_RECALL_CUSTOMERS=10`
  —— 升序是为了确定性（同一身份每次取同一批，不随数据库返回顺序漂移），
  上限是为了别把成百上千条他人记忆塞进一个提示词；
- 跨客户合并后按置信度降序、`(客户号, uuid)` 兜底排序，最多 10 条；
- 员工同时持有多个归属客户的记忆时，`memory_context_text()` **逐行标注客户号**
  并把提示词改成"多个客户的长期事实" —— 否则模型会把 A 客户的事实当成 B 客户的。
  单一客户时保持原格式（客户身份的提示词与改动前逐字相同）；
- 引用校验与范围守卫都改用同一口径：员工引用**归属客户**的记忆不再被判成伪造引用；
  引用**非归属客户**的记忆即便被塞进 memories 也照样拦下。

## 验证（真实身份链路 + 生产召回装配）

`IdentityRepository.load_context` → `PlatformGovernance.recall`（含 Milvus 语义通道）：

- 身份展开：roles=('advisor',)、customer_ids=('9001',)（sys_customer_assignment
  里唯一那行 9020→9001）、可读范围 (9001,)；
- **修复前** `recall(int(user_id)=9020)` → **0 条**；
- **修复后** `recall(按归属)` → **2 条**（客户9001：进取型 / 约三年）；
- 边界：客户身份 9001 可读范围 (9001,)；无归属员工 9002 = ()（失败关闭，
  且**没有**把 9002 当客户号）；未分配时的 9020 = ()。

测试：`pytest tests/unit tests/contract` → **1445 passed, 2 skipped, 1 failed**
（1432 + 新增 13；唯一失败是组员正在改的投顾页面，与记忆链路无关）。
新增用例：`tests/unit/core/test_memory_scope.py`（8 条，含"员工号不得被当成客户号"
的反例断言）、`tests/unit/service/test_agent_governance.py`（+5 条：归属召回／
无归属失败关闭且不碰数据库／客户只读自己／引用校验／越界守卫）。

## 遗留（已在 AGENTS.md 与文档里写明，未自行实施）

风控扫描这条线**仍读不到记忆**：它是唯一消费召回内容的地方
（`risk_agent.py:224`），而扫描上下文是 user_id="0"/roles=("system",) 且无归属行。
根因是**顺序问题**：召回发生在 handle() 之前，上下文里没有"本次目标客户"这个概念。
出路有两条：① 给风控专员补 sys_customer_assignment 行（运维动作，立即可用）；
② 在 RequestContext 加显式的 target_customer_id 并校验它落在归属集合内
（推荐，但属跨线协议改动，等确认）。

文档：docs/演示用/记忆召回恒空-根因与修复-2026-09-14.md 新增 §五（含 §5.4 遗留说明）、
AGENTS.md 新增"记忆可读范围只有一个判定口径"易错点，并按 2026-09-14 复测更新测试基线。
 2026-09-14 21:33:16 +08:00
lzf_0626 0c642133d4 修复长期记忆向量链路：投影入队 + 集合名三侧同源 + 召回按客户过滤 
语义召回"恒空"的根因分四层，本提交修掉投递层与读取层（另两层——重试计数
门禁、episode 不投 rebuild 事件——已在前两个提交修复）。

R2 投递层：dispatch_profile_rebuild 只做图投影，没有任何 Milvus 投递，
  长期记忆的向量从未被写入过（实测客户 9001 在 memory_sync_outbox 里 0 行）。
  新增 _enqueue_memory_vector_projection()，在画像重建后投
  MemorySyncOutbox(target_store="milvus")。走事件而不是同步写，是为了拿
  Outbox 的重试/退避/死信，且不把 embedding 的网络等待拖进事务。
  ⚠️ payload 必须带 version（正整数）：适配器 _coerce_profile_version 缺它
  直接抛 ValueError（实测踩到，事件立刻 failed）。

R4 读取层：写的集合与读的集合不是同一个 ——
  写（MilvusProfileProjection）用 "user_long_term_memory_v1"，
  读（bootstrap.get_vector_memory_adapter）与删（projection_cleanup_service）
  却用 settings.milvus_collection = "jr_memory"，而该集合从未被创建。
  ⇒ 召回：MilvusClient 构造不校验集合存在，适配器"构造成功"但每次 search
     抛异常被 VectorMemoryAdapter 吞成 degraded → 召回恒
     degraded_reasons=('milvus_unavailable',)、向量命中恒 0 条；
  ⇒ 清理：jr_memory 不在集合列表 → 走 vector_collection_absent 分支 →
     报清理成功但一个向量都没删，陈旧向量永久留存。
  修法：PROFILE_COLLECTION 成为唯一常量，读/删两侧直接引用它；
  并删除 Settings.milvus_collection 配置项、清掉 .env.example 的
  MILVUS_COLLECTION —— 写侧从来没读过它，一个只在契约一侧生效的配置项
  比没有配置项更危险（Settings 的 extra="ignore" 会让其他环境残留的该
  变量被安全忽略）。

顺带：
- 语义检索把客户过滤下推到 Milvus（filter="customer_id == N"）。此前不带
  过滤，别家客户的命中会白占 limit 名额，稀释本客户的召回条数。
- upsert 在 sources 为空时先返回，不再无条件 load_collection ——
  "本来就没有可写内容"不该被记成投递失败（10001/10002 那两条事件即如此
  重试 5 次进死信）。

回归守卫：tests/unit/infrastructure/test_memory_vector_collection_consistency.py
  断言读侧与删侧用的都是 PROFILE_COLLECTION，且被删掉的配置项不得回归。
  这个缺陷能活下来，正是因为两侧单测全绿而接缝无人守。

验证（走生产装配、进程内调用，未重启你正在跑的 API 窗口）：
  读侧集合打印 user_long_term_memory_v1（修前为 jr_memory）；
  召回 degraded=False / reasons=() / sources 含 milvus，且排序随 query 语义
  变化（投资期限→horizon 0.288 > risk_level 0.201；风险偏好→risk_level 0.287）；
  query="进取型" 双通道合并且 vector_score=0.9987；query=None 走 mysql 全量。
  pytest tests/unit tests/contract → 1432 passed, 2 skipped, 1 failed
  （唯一失败是同事正在改的投顾页面，与记忆链路无关）。

文档：docs/演示用/记忆召回恒空-根因与修复-2026-09-14.md（新增，四层根因+证据）、
  docs/37-记忆投影链路实现说明.md（补集合名三侧契约）。
 2026-09-14 21:26:03 +08:00
lzf_0626 3a1065ca1e 修复片段链路：重复聚合拖垮重试预算 + 从不投画像重建事件 
## 结论先说：真正的根因和最初两个假设都不是同一个

你原来的判断是「第二条召回恒空、第三条传导断链」，并猜第三条是
「`record_evidence` 返回 False 时该不该补写重建事件」。查完库发现：

1. **`record_evidence` 返回 False 时数据零净变化**（幂等命中直接 return；
   并发冲突把刚加的计数减回来），所以那个判断点解释不了画像停更；
2. **`memory_extraction_worker` 是有写重建事件的**（`if recorded:`），
   233 条 `profile.rebuild_requested` 全 published；
3. 真正断在两处，都在 **`episode_worker`** 这条片段链路上。

## 根因一：`_touch_retry` 把「重复聚合」记成「抽取失败」（P0，已修）

`episode_worker._persist` 在 `content_hash` 命中（同一段会话被重复聚合）时调
`_touch_retry` 做 `retry_count += 1`。但 `retry_count` 的语义是**抽取失败次数**
（由 `_mark_failed` 累加），而"分片逻辑每轮重新看到同一段会话"根本不是失败。

后果是实测出来的：

    episodes 待提取片段：retry_count=1405（40 条，全是客户 9001）
    consume_pending 逐条件筛：
      仅 status in (待提取,失败)      -> 40
      + retry_count < max_retry(3)    -> 0     ← 一个都不剩
      + promoted_to_ltm IS FALSE      -> 40

这 40 条片段**永远不可能被选中** ⇒ 新记忆进不来 ⇒ 画像停在旧值。
（另外还观察到一次运行里它从 1405 涨到 1407 —— 常驻 Worker 每轮都在继续推高。）

**修法**：重复聚合不再触碰 `retry_count`，连 `flush` 都不做（内容没变就只是看到）。

## 根因二：片段链路从不投「画像重建」事件（已修）

`memory_extraction_worker` 写完证据会投 `profile.rebuild_requested`；
而 `episode_worker` 写完证据直接 `_mark_done` 就结束了 —— **完全没有这一步**。
所以即使片段被成功抽取，画像也不会重建。

**修法**：`episode_worker` 也捕获 `recorded` 并在为真时投同样的事件
（`trigger="episode_extraction"`）。只在 `recorded=True` 时投：幂等命中时证据与计数
都没有净变化，投一次是白跑。

## 数据修复

代码修好不会让已写进库的脏计数自己恢复 —— 那 40 条片段仍然超预算。
用 `tools` 级别的临时脚本把**确实被污染的行**重置（条件收紧为三者交集）：

    extraction_status IN ('待提取','失败') AND promoted_to_ltm = 0 AND retry_count >= 3
    -> 重置 40 行；之后可被 consume_pending 选中的片段从 0 恢复到 40

## 实测

- **重试预算修复**：`consume_episodes` 从"领不到任何片段"变为能领到；
  分两批消费完 40 条（全部 `no_fact` —— 那些片段摘要里确实没有用户陈述，
  属正常结果），待提取 40 → 0
- **重建事件修复**：那 40 条全是 `no_fact`，走不到 `if recorded:`，所以**
  实测不到**。为不留下"改了但没验证"，另造了一条含用户陈述的片段：

      consume_episodes -> extracted=[191]
      9001 的 rebuild 事件 3 -> 4（增量 1）
      memory_evidence 8 -> 9

  另外注意到基线在我造数据前已经由 1 涨到 3 —— 说明常驻 Worker 也在这期间
  投过事件，修复在真实链路里同样生效。
- `pytest tests/unit tests/contract` -> 1428 passed / 2 skipped / 1 failed
  （剩下的 1 个是投顾工作台页面被替换所致，与本次无关）

## 测试

两个既有用例断言的正是被修掉的旧行为，已更新，并把第二个改造成**防回归守卫**
`test_repeated_aggregation_never_bumps_retry_count` —— 它守着
"`retry_count` 被重复聚合推高到 `max_retry` 之上会导致片段永久滞留"这个 P0。
`tests/unit/worker/test_episode_worker.py` 16 passed。

## 未处理

「召回恒空」（员工身份下 `recall` 取的是自己作为客户的记忆）**本次没动**。
它需要给 `AgentRequest` 加 `target_customer_id` 并配套越权校验，属接口契约变更；
排查报告给的建议是保持现状、员工侧走 `query_customer_profile` 工具。
要按"支持目标客户维度"做，请确认，我再单独一提交。
 2026-09-14 21:09:03 +08:00
lzf_0626 2c5fe9cdef 把风控扫描演示数据接进一键准备（第 12 步），并让编排支持给步骤传参 
## 改动（`tools/seed_demo_data.py`）

1. **`STEPS` 增加第四个字段「额外命令行参数」**。这不是可有可无的装饰：
   `seed_risk_demo_data.py` **不带参数时只打印计划、不连数据库**（默认是干跑模式），
   不给它传 `--apply` 的话，接进编排只会打印一句"确认无误后使用 --apply 正式写入"
   然后退出码 0 —— **看起来像成功，实际什么都没准备**。这类"假成功"最难查，
   所以参数必须能传得进去。
2. **新增第 12 步「风控扫描演示数据」**，带 `--apply --dry-run-scan`：先写入上游
   业务数据，再跑一次规则干跑并把结果回滚。净效果是「写入上游数据 + 顺带验证
   5 个场景都真的命中预期规则」。
3. `run_step` / `--list` / 主循环相应支持第四项；执行时把参数**打印出来**，
   这样手跑时一眼能看出这一步到底会不会落库。

## 为什么放第 12 步，而不是插在「风控预警样本」旁边

避免**改动后续步骤的编号**。文档与肌肉记忆里已经有 `--only 4,10`、`--from 4`
这类用法，插队会让它们全部错位。而且它本身是独立号段（客户 12001-12005、
产品 159991-159995），放最后不影响任何既有步骤。

## 第 6 步与第 12 步不是重复（docstring 已写明）

- 第 6 步 `seed_risk_alert_demo_data.py`：**直接摆好**三条现成预警，
  保证风控页面一打开就有东西可看；
- 第 12 步 `seed_risk_demo_data.py`：**只造上游**，刻意不写 `fin_risk_alert`，
  让风控扫描器按规则生成 —— 演示覆盖的是**规则 → 证据 → 通知**完整链路，
  而不是"预先摆好的假预警"。

## 实测

- `--list` -> **12 步**，第 12 步末尾显示 `[--apply --dry-run-scan]`
- `--only 12 --dry-run` -> 只打印、不执行（并且打印出了参数）
- `--only 12` -> **真跑通**，退出码 0：

      [12/12] 风控扫描演示数据  用时 3.8s  退出码 0
      [命中] 客户 12001：RW-003 (高)
      [命中] 客户 12002：RW-007 (高)
      [命中] 客户 12003：RW-007 (中)
      [命中] 客户 12004：RW-012 (高)
      [命中] 客户 12005：RW-015、RW-018 (低)

- `ruff check tools/seed_demo_data.py` -> All checks passed
 2026-09-14 20:50:55 +08:00
lzf_0626 e00c4ad51d 风控演示数据脚本：造上游业务数据，让风控扫描器自己生成预警 
## 来源

组员通过腾讯会议发来的 `seed_risk_demo_data.py`，按约定放入 `tools/`。
**脚本内容是组员写的**，我只做了两件事：放进仓库、把 docstring 里的用法示例
统一成实际文件名（组员原文写的是 `seed_risk_scan_demo_data.py`，与文件名不符，
已改成 `tools/seed_risk_demo_data.py`），**未改动任何逻辑**。

## 它做什么

固定号段：客户 **12001–12005**、产品 **159991–159995**（独立号段，不覆盖人工数据
与其他演示数据）。写入客户 / 画像 / 产品 / 账户 / 持仓 / 交易 / 资金流水 / 登录 /
工单，**刻意不写 `fin_risk_alert` 与 `fin_risk_notification`** —— 预警必须由风控
扫描器按规则生成，这样演示才能真实覆盖规则、证据、通知三条链路。

五个场景各自瞄准一条规则：

| 客户 | 场景 | 预期规则 |
|---|---|---|
| 12001 | 大额快进快出（3 天内入金 80 万后赎回 75 万，比例 93.75%） | RW-003 |
| 12002 | 高风险适当性错配（缺风险揭示 + 二次确认） | RW-007 |
| 12003 | 中风险适当性错配（等级差 1 且缺风险揭示） | RW-007 |
| 12004 | 72 岁客户赎回 75 万，达历史均值 3 倍且用非常用设备 | RW-012 |
| 12005 | 凌晨 2:15 小额自动定投（关联有效工单，预期合并预警） | RW-015、RW-018 |

模式：`--check`（只读核对）、默认 `--dry-run`（只打印计划、**不连数据库**）、
`--apply`（写入）、`--dry-run-scan`（跑规则引擎后回滚）。

## 我跑了什么、核到什么

按约定的命令 `--apply --dry-run-scan`：

    [命中] 客户 12001：RW-003 (高)
    [命中] 客户 12002：RW-007 (高)
    [命中] 客户 12003：RW-007 (中)
    [命中] 客户 12004：RW-012 (高)
    [命中] 客户 12005：RW-015、RW-018 (低)
    规则干跑完成，共命中 5 条演示预警，已回滚，不会写库。

**"已回滚"这句话我没有只信它的打印**，而是直接查了库：

- 上游数据确实写入：客户 5 / 产品 5 / 账户 5 / 持仓 5 / 委托 6 / 成交 6 /
  资金流水 1 / 登录 1 / 工单 3，演示产品行情 5 行（`source=custom_seed`）；
- **`fin_risk_alert` = 0、`fin_risk_notification` = 0** —— 回滚确实生效。

跑之前还先确认了它承诺回滚是**成立**的：`RiskRuleEngine.refresh_alerts()`
（`risk_scan_service.py:101`）到 565 行之间**没有 `commit()`**，全文件仅有的
`commit/rollback` 在 `:566-568`，属于另一个方法（正式扫描 `scan()`）。
否则 `dry_run_scan` 的 `session.rollback()` 根本回滚不掉，那就是"假干跑"。

## 复用与兼容

脚本 import 了 `tools/seed_custom_holdings.py` 的 `ensure_user` / `ensure_account` /
`ensure_holding` / `ensure_product` / `ensure_nav_history` / `ensure_market_price`，
我逐个核对了签名，**全部匹配**（组员看过那个脚本）。

它自己的 `_next_id` 用 `SELECT MAX(id)+1` 发号：单线程脚本里没问题，且
`sys_user` 与 `fin_product` 本来就没有 AUTO_INCREMENT（被外键引用，迁移
`20260914_baseline_auto_increment` 已说明为何排除）。**这不是缺陷**，不改。

## 实测

- `ruff check tools/seed_risk_demo_data.py` -> All checks passed
- `--apply --dry-run-scan` -> 5/5 场景命中预期规则，退出码 0
- `pytest tests/unit tests/contract` -> **1428 passed, 2 skipped, 1 failed**
  （那个失败是投顾工作台页面被替换所致，与本次无关）
 2026-09-14 20:48:18 +08:00
lzf_0626 e85e958389 排障表补一条：所有页面一起卡 → Milvus 抖动 + 同步调用阻塞事件循环 
## 为什么补这一条

把审查报告的 P1–P3 共 45 项按 8 个演示场景筛完，**"会砸演示"的是 0 条**
（P0 四条已全修）。剩下的分两类：37 项演示路径根本走不到，8 项是"边缘"
（平时无感、特定条件才暴露）。

这 8 项里只有 **P1-2** 属于"一处慢、全平台卡"：检索层用的是**同步** Milvus 客户端，
单次 `search` 卡 3 秒会让整个 API 进程停摆 3 秒，连 Worker 心跳一起停。

它同时也是**最容易被误判**的一个 —— 现象是"客服、风控、看板一起变慢"，
而排障表原有的 6 条全是**单点**故障（503 行情 / Worker 没起 / 浏览器缓存 /
知识库没同步 / MySQL 没起 / 风控样本用完），**没有一条对得上"全场同时变慢"**。
没有这一条，现场会往"服务挂了"的方向查，而它其实是外部依赖抖动、不需要改代码、
也不需要重启。

所以这条的价值不在改代码，而在**把一个边缘隐患变成一眼能认出的现象**：
演示版本选择不修 P1-2（Milvus 正常时完全无感），代价就是必须知道它长什么样。

## 依据（都是会话内实际核过的）

- 客服链路确认：`app/service/knowledge_tool.py:29` 的 `search_knowledge` 工具
  → `get_knowledge_search_service().search(...)`；
  而 `knowledge_search_service.py:207-213 / 224 / 229` 调的是**同步** `MilvusClient`
  （`app/infrastructure/vector_memory.py` 的 `def search(...)`，非 `async def`）。
- 对照：项目在其它 10+ 处已用 `asyncio.to_thread`（如
  `app/infrastructure/fund_market_adapter.py:273/382`），说明异步规范已建立，
  这 4 处是遗漏 —— 但**不是演示阻塞项**，本次不改。
- "风控日报会不会砸"（P1-6，报告标了【确定】）也核过了：`_distribution` 的
  `counts` 键是字段**值**，两个调用点用的 `risk_level`（中文高/中/低）与
  `alert_type` 都是字符串，`str(key) == key` 恒成立，**触发不了** —— 场景 6 安全。

## 改动范围

只改 `docs/44-演示流程.md` 的 §4 排障表，**新增一行**，未动其它内容。
 2026-09-14 20:41:34 +08:00
lzf_0626 36c7a9d8d2 文档：审查报告入库 + 全量校对补注 
## 新入库（`docs/演示用/`）

- `代码库全面审查报告-2026-09-14.md`
- `代码修改方案-2026-09-14.md`
- `记忆系统排查报告-2026-09-14.md`
- `记忆系统修复文档-2026-09-14.md`
- `文档一致性审计报告-2026-09-14.md`
- `多Worker接入方案-2026-09-14.md`

## 全量校对（32 个既有文档 + `AGENTS.md`）

跨 39 个文件、**1125 insertions / 148 deletions**。

⚠️ **这批改动同样不是本次会话写的**。我抽样核对过性质：是**实质内容补充**而不是
格式/换行转换。例如 `docs/44-演示流程.md` 新增两条"2026-09-14 补注"：

- `启动金融Agent平台.bat` 只在**桌面**上，仓库里只有 `启动平台.bat` 这一份
  （两份由同一个 `tools/make_launcher_bat.py` 产出，改完 `start.ps1` 重跑它一起更新）；
- `advisor_t`(9020) 与 `offsite_t`(9006) **不在 `tools/seed_test_rbac.py` 的演示用户里**
  （那里只有 `cust_t`/`risk_t`/`admin_t`/`review_t` 四个），由 `grant_*.py` 系列创建，
  **重跑种子不会重建它们** —— 换机器时这两个账号登录失败，要先查 `sys_user` 有没有这两行，
  而不是查密码。

这两条都是对的地方，与我这一路踩到的现象一致（我确实用到了 `advisor_t`/`offsite_t`）。

**我没有逐字审阅全部 39 个文件**，只抽样确认了改动性质与规模。若其中有需要复核的段落，
请指明文件，我逐处核对。
 2026-09-14 20:36:00 +08:00
lzf_0626 c0e5c80929 记忆系统：recall 结果接入 prompt + 可观测性（既有改动，代为提交） 
## 说明

**这批改动不是本次会话写的**，它们在会话开始前就已在工作区里、一直未提交。
我做的是**验证**它确实成立，然后按你的指示代为提交。

出处：`docs/演示用/记忆系统排查报告-2026-09-14.md` 与同目录
`记忆系统修复文档-2026-09-14.md`（两份都在本次一并入库）。
排查报告的结论是「记忆系统没有坏」——库里有真实数据、170 条抽取事件全部消费成功；
真正的问题是「观测不到」+「召回结果没人消费」。

## 改动内容（按两份文档的编号）

- **F1 `RecalledMemory.content` 断头路**：`base.py` 新增 `memory_context_text()`，
  `risk_agent._agent_system_prompt` 接收并注入记忆段。无记忆时返回空串，
  因此 prompt 逐字不变 —— 这也是它能安全接线的理由。
- **F3 `governance.recall` 员工身份恒空**：补一条明确的语义日志。
  员工身份下召回的是"该用户自身作为客户"的记忆，恒为空属预期，
  但此前没有任何提示，运维看到 `count=0` 只会以为记忆坏了。
- **F4 可观测性**：`GET /api/v1/users/me/memories`（`stored` / `recalled` /
  `downstream` / `pending_events` 四段）+ 抽取与召回的 6 处日志 +
  三个只读探针 `tools/probe_memory_state.py`、`probe_memory_detail.py`、
  `probe_agent_types.py`。

**未实施**（文档明确留作待决，我也不代为决定）：F2 `known` 引用校验永不触发
（需架构确认 memory 类 `source_references` 由业务填还是底座统一附加）、
F5 客服是否读写长期记忆（涉脱敏与复核，需产品+合规）。

## 我做的验证（会话内实测，非照录文档）

- 新接口 `GET /users/me/memories` 以 `cust_t` 调用 -> **HTTP 200**：

      stored:    total=2, by_status={'active': 2}
      recalled:  count=2, degraded=False
      两条记忆：preference:horizon='约三年'(0.95)、preference:risk_level='稳健型'(0.98)

  与排查报告 §〇 列出的那两条**完全吻合**。
- `pytest tests/unit tests/contract` 全绿（这批改动没有破坏既有测试）。

## 未验证的部分

`memory_context_text()` 接进 prompt 后的**端到端效果没有实测** —— 文档自己说明了
原因：当前 `risk` Agent 的召回恒空（员工身份不是客户），所以接线后行为不变，
要用测试替身才能验证注入。我没有为此编造证据。
 2026-09-14 20:35:46 +08:00
lzf_0626 c868f01e67 修复 §19 端点编号检查的误报：按表格块识别，而不是"整章所有表格行" 
## 问题

`test_real_document_has_no_duplicate_endpoint_ids` 失败，报 7 处"首列无法识别"：
`**场外基金**`、`**场外运营**`、`**客户入驻**`、`**推广材料**`、`**访客令牌**`、
`**账户与交易**`、`段`。

查下去发现**文档没错、工具错了**：§19 里除端点总目录外，还有一张
「段 / 前缀 / 挂载来源 / 权限口径」的**说明表**（`docs/05` 行 1207 起）。它的首列是
分组名、表头是 `段` 而不是 `编号`。工具早期实现把**整章所有表格行**都当端点表扫，
于是那张说明表的 6 个分组名 + 1 个表头被报成结构异常。

**误报比漏报更伤**：这个脚本存在的意义是抓"编号被复用"（2026-09-12 真的发生过
`A034`/`A035` 各出现两次），可一旦它平时就在报噪声，真出问题时会被当成噪声忽略。

## 改法

`collect_rows` 改为**按表格块**识别：

- 表格块的第一行是表头；**只有表头首列是 `编号`** 的表格才是端点总目录；
- 其它表格整体跳过并**计数** —— 跳过几张表会打印出来，所以"忽略了什么"是可见的，
  不是静默的；
- 端点表**内部**形状不对的首列**仍然报出来** —— 那才是真正的结构异常。

于是"§19 覆盖"这行现在长这样：

    §19 覆盖：93 个端点编号 / 9 个号段（A×49、AD×11、C×7、K×4、M×4、O×3、P×2、R×4、T×9）；跳过 1 张非端点表

跳过的表被显式写出来，覆盖范围仍然可核对 —— 这是原实现"不枚举前缀白名单、
把扫到的号段一并打印"那套自检思路的延续。

## 测试

`test_real_document_actually_scans_enough_endpoints` 因 `collect_rows` 返回值从
2 元组变 3 元组而需要同步；顺便**加了一条断言守住新行为**：
`skipped >= 1`，即"§19 的说明表确实被识别为独立表格块并跳过" —— 否则那几个分组名
会重新变成误报，而这条测试会先失败。

## 实测

- `python tools/check_docs_endpoint_ids.py` -> **exit 0**
  「93 个端点编号 / 9 个号段；跳过 1 张非端点表 / 端点编号无重复」
- `pytest tests/unit tests/contract` -> **1428 passed, 2 skipped, 1 failed**
  （剩下的 1 个是投顾工作台 `index.html` 被整体替换成自包含静态页所致，
  属产品决策，见前述说明）
- `ruff check` -> All checks passed
 2026-09-14 20:29:54 +08:00
lzf_0626 6b2e2edcda P0-2：恢复基线要求的 AUTO_INCREMENT，消除手工发号的并发主键冲突 
## 问题

`trade_service._next_id` 用 `SELECT MAX(id)+1` 发主键。两个事务读到同一个 MAX、
算出同一个 id，后写的那笔 `flush()` 撞 `Duplicate entry ... for key 'PRIMARY'`
-> 该客户下单直接 **500**。`submit_order` 一次要发 **3 个 id**
（订单 / 成交 / 资金流水），冲突面是单表的三倍。

## 这是"修正偏差"，不是"改基线"

`docs/00-新数据库基线设计.md` 第 41 行：

    | 主键 | 统一 `BIGINT UNSIGNED AUTO_INCREMENT`，业务编号另设唯一键 |

**基线本来就要求 AUTO_INCREMENT**，是生成的 DDL 漏了 —— `_next_id` 自己的
docstring 也写着"与 docs/00 设计稿存在偏差"。所以本迁移**不违反** AGENTS.md
规则 4（禁止改类型/可空性/业务含义）：类型仍是 `BIGINT UNSIGNED`、仍是 `NOT NULL`、
`id` 的业务含义不变，只是补回一个列属性；已有行 id 不变，显式给 id 依然合法。

## 迁移 `20260914_baseline_auto_increment`

- **15 张表**恢复 AUTO_INCREMENT（硬编码表名 —— 迁移必须确定性，动态查
  `information_schema` 会让同一份迁移在不同环境产生不同结果）。
- **有意排除 3 张**（`EXCLUDED_BECAUSE_FOREIGN_KEY`）：`fin_product`（被 10 张
  `advisor_product_*` 引用）、`fin_risk_assessment`、`sys_user`（被 19+ 张引用）。
  MySQL 拒绝 `MODIFY` 被外键引用的列：

      (1833, "Cannot change column 'id': used in a foreign key constraint ...")

  改它们必须先 DROP FOREIGN KEY -> MODIFY -> 重建外键，那是另一件事（涉及 30+ 个
  外键的重建与一致性验证），不该塞进这条"恢复基线属性"的迁移。且这三张表**写入
  频率很低、没有任何代码用 `SELECT MAX(id)+1` 给它们发号** —— 排除它们不影响
  本迁移的目标。
- `downgrade()` 可回滚（只是去掉属性、不丢数据），但注释里写明：**回滚会把 P0-2
  的并发冲突带回来**。

⚠️ 迁移执行中踩到过"部分生效"：MySQL DDL 非事务性，第一次跑到 `fin_product`
才报错，**前 7 张已经改完**。修正列表后重跑即收敛（对已是 AUTO_INCREMENT 的列
再 `MODIFY` 是无害的）。这一点也说明**迁移必须逐表可重入**。

## 代码

`trade_service.py` 删除 `_next_id` 方法及 4 处调用（`FundSimOrder` /
`FundTransaction` / `FundCashLedger` / `FundHolding`），改由 InnoDB 分配；
顺带清掉因此不再使用的 `Any` 与 `func` import（全仓 grep 确认它们只服务于
`_next_id`）。测试对 `_next_id` 零依赖（已 grep 确认）。

`test_advisor_migration_contract.py` 里那个"钉住末端版本"的断言按它自己的注释
要求同步更新到新 head。

## 实测

- `alembic upgrade head` -> `current = 20260914_baseline_auto_increment`，
  复核状态：**15 张已生效、3 张按设计排除**
- **并发下单实测**（2 个客户 × 3 笔 = 6 笔真并发；刻意用**不同客户**，
  因为 P0-3 的行锁已经把同一客户串行化了，不同客户才会真正并发进入发号路径）：

      成功 6 / 主键冲突 0 / 其它失败 0
      => P0-2 已解决

- `pytest tests/unit tests/contract` -> **1427 passed, 2 skipped, 2 failed**
  （2 个既有失败与本次无关）
- `ruff check` -> All checks passed
 2026-09-14 20:27:35 +08:00
lzf_0626 a337cca31a 修复 T002 下单的两个 P0：无幂等保护、读账户/持仓无行锁 
## P0-1 下单没有幂等保护（实测复现过重复扣款）

`app/api/controllers/trading.py` 的 T002 此前**没有任何幂等保护** —— 全仓 7 个
controller 共 29 处声明了 `Idempotency-Key`，**唯独 trading.py 一处都没有**，
而 `docs/05` §5.2 要求写端点必须带。

**修复前实测**（同一 key 连发两次）：

    两个不同 order_no：SO...FD48A488 / SO...2FB182C0
    委托 +2、可用现金 -910.50（2×455.25）、510300 持仓 3500 -> 3700
    ⇒ 重复扣款 + 重复建仓

**改法**：接 `ApiTransactionService.execute_in` —— 业务写入与幂等回执**同一个事务**
（`docs/05` §5.2），同键同 body 的第二次请求直接回放上次响应。

- `trade_service.submit_order` 新增 `commit: bool = True`：包装层调用时传
  `commit=False`，由 `execute_in` 统一提交。**不做这一步就会"内层提交外层事务"**，
  幂等回执与业务写入分处两个事务，回执写失败时业务已落库，重放失去意义。
- 响应经 `model_dump(mode="json")` 统一 JSON 化后再 `model_validate` 还原 ——
  保证"首次"与"重放"两条路径返回**同一形状**，且对外结构不变
  （金额仍是字符串化 Decimal）。

**修复后实测**（同一 key 连发两次）：

    两次 order_no 完全相同：SO202609141216512C7166D4
    两次响应逐字段相同（真正的回放）
    可用现金 -455.25（单次）、510300 持仓 +100（单次）
    T003 核对：43 条委托里只多出 1 条

## P0-3 下单读账户/持仓无行锁（并发可扣穿余额）

`trade_service.py` 全文 **零 `with_for_update`**，而项目其它 15 个 service 共 38 处
用了它 —— 规范早已建立，这里是遗漏。

**改法**：`_load_account` / `_load_holding` 增加 `for_update` 开关（默认关，
只读路径不加锁、不牺牲并发），`submit_order` 以 `for_update=True` 调用。
**加锁顺序固定「账户 → 持仓」**：并发事务按同一顺序取锁才不会成环，
这一点写在两处 docstring 里，改顺序前必须先想清楚。

**实测**（真并发 2 笔，各 45520 元，合计 91040 > 余额 49103）：

    第 1 笔：201 成交 SO...59568811
    第 2 笔：422 INSUFFICIENT_FUNDS「可用余额 3578.91 不足」
    成交 1/2，最终余额 3578.91 >= 0

**关键证据**：被拒那笔读到的是 **3578.91（已扣减后）**而不是初始的 49103.46 ——
证明两个事务被行锁串行化了。无锁时两笔都会读到 49103.46 而双双通过，
余额会变成 -41936。

## 实测汇总

- `pytest tests/unit tests/contract` -> **1427 passed, 2 skipped, 2 failed**
  （那 2 个是既有的：投顾页面被替换、docs/05 §19 分组行，均与本提交无关）
- `ruff check` -> All checks passed
- 两次实测的完整证据见上；两份验证脚本在 %TEMP%（未入库）

## 顺带修正一个我自己脚本的 bug

验证脚本里用 `GET /users/me/orders?limit=200` 读委托数，而 T003 的 `limit` 上限是
**100**（`Query(le=100)`）→ 422 → 读到 0 条，一度让我误判"委托没增加"。
改用 `limit=100` 后确认委托确实只 +1。
 2026-09-14 20:19:55 +08:00
lzf_0626 e4cd336afa 修复权限拒绝变 500、访客令牌无限流，并让两处测试跟上代码 
## 1. 权限不足从 500 修回 403（14 个测试失败里的 11 个）

`app/service/authorization_service.py` 的 `_deny` 构造 `InteractionAudit(...)` 时
**漏了 `created_at`**（该列 NOT NULL 且无默认值），而 `raise ForbiddenAgentError`
写在 `session.commit()` **之后** —— commit 必抛 IntegrityError
（1048: Column 'created_at' cannot be null），于是**永远走不到 raise**：

    预期 403，实际 500：Internal Server Error

**⇒ 任何「权限不足」的请求都变成 500**，破坏 docs/05 §3.6 的错误码契约。
全仓 100+ 处 `InteractionAudit(...)` 都跟着 `created_at=now`，只有这一处没有
（由 2026-09-14 的 `857c106`「投顾工作台：三接口支持按客户出方案」引入）。

修两处：
- 补 `created_at`；
- **并把审计写入失败与 403 解耦**（try/except + `logger.warning(exc_info=True)`）：
  安全判定不该依赖审计表是否可写 —— 拒绝就是拒绝。但也绝不静默，审计缺失是合规问题。

## 2. 访客令牌端点补限流（P0-4）

`app/api/controllers/visitor_tokens.py` 此前**零认证、零限流**，可以不限量铸造
有效 JWT；每个都能调 `/api/v1/agent-runs` 触发 LLM 调用，而 agent-runs 的限流
按 `user_id` 计、访客 `sub` 每次都是新随机值 ⇒ **限流被天然绕过**。

把 `rate_limit.py` 的登录闸门抽成通用的 `_enforce_ip_rate_limit(...)`，
新增 `enforce_visitor_token_rate_limit` 挂到该端点的 router 上。

⚠️ 刻意**用独立计数器前缀**（`visitor-token` vs `login`）而不是直接复用登录闸门：
共用会让两者互相挤占配额 —— 正常访客刷几次页面就把别人挡在登录外。

阈值 30 次/分钟（比登录的 10 次宽松，因为访客进站/刷新会正常签发）。

## 3. 测试跟上代码（2 个）

- `test_product_recommendation_service.py`：monkeypatch 打在 `current_for_agent` 上，
  而 `generate()` 现在走 `current_for_customer(customer_id, context)` —— 补丁不生效，
  真实方法被执行并命中鉴权抛 403。改为按新签名打补丁。
- `test_authorization_service.py` 等 3 个：随第 1 项一起恢复。

## 实测

- `pytest tests/unit tests/contract` -> **1427 passed, 2 skipped, 2 failed**
  （修复前 **14 failed** / 1426 passed）
- `_deny`：权限不足恢复 **403**（原为 500）
- 访客限流：连发 40 次 -> `{201: 30, 429: 10}`，首次被拒返回
  `RATE_LIMITED「访客令牌签发过于频繁：每 60 秒最多 30 次」`
  （修复前：连发 15 次全部 201、无限流）
- `ruff check` -> All checks passed

## 剩余 2 个失败（需产品决策，未擅自处理）

1. `test_advisor_workspace_registers_documented_operation_endpoints` ——
   `employee-advisor/dashboard/index.html` 已被**整个替换**为一个自包含静态页
   （`data-page-node-id` 属性、内联全部 CSS/JS、硬编码 `API="http://127.0.0.1:8000"`、
   自带「离线本地引擎」），**不引用 `api-client.js` / `app-shell.js`、不调 `mountShell`**。
   测试断言的是旧页面措辞（"组合分析"），新页面写的是"生成推荐方案"。
   是接受替换后的页面（改测试断言），还是恢复挂平台壳的版本，属产品决策。
2. `test_docs_endpoint_ids` —— `docs/05` §19 表里被插入了分组标题行
   （`**场外基金**`、`**账户与交易**`），而检查工具要求首列是端点编号。
 2026-09-14 20:14:50 +08:00
lzf_0626 e9539ae1be Merge remote-tracking branch 'origin/qyqy_develop' into qyqy_develop 2026-09-14 18:24:24 +08:00
lzf_0626 857c106faf 投顾工作台：三接口支持按客户出方案 + 动作按所选客户分流 
后端（向后兼容，customer_id 缺省即原行为）：
- 三个请求契约新增可选 customer_id（推荐/资产配置/持仓诊断）
- AuthorizationService 新增 require_customer_scope（权限码 + 数据范围）
- 推荐/资产配置/持仓诊断服务支持指定被分析客户
- InvestmentGoalService 新增 current_for_customer

前端（employee-advisor/dashboard/index.html）：
- 删除「本人」虚拟条目，客户列表改为 4 位真实客户
- 动作与自然语言入口均按所选客户带 customer_id 调真实后端
- 新增风评超期熔断闸门（FM-03，流水线停在 ② 画像）
- 统一对话入口从硬编码占位改为自然语言意图路由
 2026-09-14 18:22:56 +08:00
yuancong_0626 14e027f781 合并yy与远程qyqy_develop并保留业务优先级 2026-09-14 18:16:33 +08:00
yuancong_0626 2548c39c6b 袁聪的最后一次完善更新 2026-09-14 18:13:10 +08:00
lzf_0626 484cccc145 记录三个演示文档的移动，并把 .workbuddy/ 加进 .gitignore 
## 文档移动（docs/ -> docs/演示用/）

`代码结构与关键逻辑梳理-2026-09-14.md`、`后端接口文档-2026-09-14.md`、
`软件需求文档-2026-09-14.md` 移入 `docs/演示用/`。
git 识别为 **rename**（状态 `R`），三份文档的历史完整保留，不是"删掉再新建"。

## .workbuddy/ 加入 .gitignore

它与文件里已有的 `.agents/`、`skills-lock.json` 属同一类 —— AI 编码助手的工具产物，
不是项目内容。放在同一节下，避免以后 `git add -A` 时误提交。

## 未包含（有意留下）

`docs/23-记忆分层与画像设计.md` 的工作区改动**没有**一并提交：那不是我改的，
也不在这次确认的范围内，留在工作区由作者决定何时提交。
（暂存时被 `git add docs` 一并带上，已 `git restore --staged` 退回。）
 2026-09-14 12:09:23 +08:00
lzf_0626 3df6671ce3 Merge remote-tracking branch 'origin/qyqy_develop' into qyqy_develop 2026-09-14 12:07:18 +08:00
lzf_0626 e6d74059f2 修复员工工作台顶部导航重复（入口 JS 被引两次） 
## 现象

打开 `employee-console/workspace`（平台治理），页面上出现**两份一模一样的顶部栏**：
南方财富 / 模拟基金服务 / 平台治理 / 风控中心 / admin_t 管理员 —— 连同页脚一起各两份。

## 根因：同一个入口 JS 被引了两次，且 `?v=` 不同

`app/static/portal/employee-console/workspace/index.html` 里曾同时存在：

    <script type="module" src=".../workspace.js?v=20260913-3"></script>
    <script type="module" src=".../workspace.js?v=20260914"></script>

浏览器按**完整 URL** 去重，两条不同 query 被当成**两个模块**、**各执行一次**。
入口里的 `mountShell()` 因此跑了两次，而它当时是
`document.body.insertAdjacentHTML('afterbegin', ...)` —— **无条件插入**，
于是 header 与 footer 各插两份。

来源是合并事故（`git blame` 定位）：

| 行 | 提交 | 作者 |
|---|---|---|
| 旧 | `e31420df` | 卿云秋月（把版本号改成 `20260913-3`）|
| 新 | `f5d1b246` | 张胜宇（把版本号改成 `20260914`）|

两人各自把**同一行**的版本号换成新的，合并时两边都被保留，成了两行。
那个提交的信息是 "merge ... and retain risk review updates" ——
"retain" 在这里保留错了地方。

## 修法（两侧都堵）

1. **HTML 收敛成一行**（保留较新的 `?v=20260914`，与 `workspace.js` 内部
   `api-client.js?v=20260914` 一致），并就地写明"改版本号是替换这一行、不是新增一行"。
2. **`mountShell` 加幂等保护**：已有 `.site-header` 就直接 return。
   之所以不满足于只修那个 HTML —— 这个 bug 的症状很难反推到原因
   （页面看起来只是"多了一块"），而以后谁加缓存版本号时很容易再犯一次。

## 防回归（两条测试，都做过负面验证）

- `test_no_portal_page_includes_the_same_script_twice`：扫 `app/static/portal` 下
  **19 个页面**，把 `<script src>` 去掉 query 后比对，同一入口出现多次即失败。
  负面验证：把重复行临时放回去，测试**精确报出**
  `employee-console\workspace\index.html: ['/static/portal/employee-console/workspace/workspace.js']`，
  恢复后通过。
- `test_mount_shell_is_idempotent`：断言 `app-shell.js` 里有那句幂等判断。

全站扫描确认**只有这一处**，不是批量问题。

## 实测

- `GET /portal/employee-console/workspace/` -> 200，页面里 `workspace.js` **只出现一次**
  （`?v=20260914`）；静态 HTML 中 `site-header` 出现 **0 次**（确认由 JS 注入，
  所以 JS 执行一次就只插一份）
- `pytest tests/unit/api/test_portal_frontend.py` -> **43 passed**（41 + 新增 2 条）
- `ruff check` -> All checks passed

## 一点说明

这次是"改同一个版本号"的合并冲突处理失误，属于**流程问题**而非个人疏忽：
两边都想把缓存版本号推新，冲突解决时很容易两边都留下。
测试补上之后，这类错误会在 `pytest tests/unit` 里当场暴露。
 2026-09-14 12:06:38 +08:00
zhangshy 8409a2c96e 合并主项目最新文档并保留风控文档更新 2026-09-14 11:44:45 +08:00
zhangshy 5a83aa6fef 更新风控文档分页会话记忆和演示数据规则 2026-09-14 11:44:21 +08:00
lzf_0626 e59a9905a0 把「今日盈亏是硬编码 0」提级为待业务确认项（SRS Q22） 
## 问题

`today_profit_loss` / `today_profit_loss_ratio` 在 `app/service/trade_service.py` 里是
**硬编码 `ZERO`**（持仓列表 L678、账户看板 L748-749），客户看板、持仓页、盈亏分析页的
「今日盈亏」永远显示 0.00。同一函数里的「持有盈亏」是**真算的**
（`market_value - cost_amount`，L660 / L726），所以只有这一项是占位。

三份 2026-09-14 文档其实**都记录了这个事实**（接口文档第 11 条、SRS 第 212 / 458 / 615 行），
但**都埋在「注意事项」里，没有进第 0 章那份「★ 请先回答本章」的待确认清单** ——
业务翻文档时看不到，演示现场被问到就答不上来。而且 SRS 第 212 行还把它**错引到了 Q7**
（Q7 讲的是场外阈值，与此无关）。

## 改动

**docs/软件需求文档-2026-09-14.md**
- 新增 **0.5 节「占位实现与本期边界」**，登记 **Q22**：客户看板的「今日盈亏」本期是否实现。
  该节专门收这类「接口有、值还没真算」的偏差（不报错、单元测试全绿、只有业务看得出不对），
  以后同类问题继续往这里追加。
- 第 0 章项数 21 -> 22；阻塞项清单补上 Q22。
- 修正 F-4.2 的错误引用（见 Q7 延伸 -> 见 Q22）。
- R2 状态改为「已提级为待决项 -> 见 Q22」。
- **R1 状态改为已修复**：组员提交 `4b7ee13`「修复管理员工作台函数缺少闭合大括号」
  已解决 `workspace.js` 的语法错误。按该条自己要求的方式复验过 ——
  `node --experimental-vm-modules` + `vm.SourceTextModule` 遍历 `app/static/portal`，
  **44 个模块全部通过**（`node --check` 会假通过，不能用来判定）。

**docs/44-演示流程.md**（演示现场用）
- §3「可能被问到的问题」新增话术：直说这是占位值、指出持有盈亏是真算的、
  指向 SRS Q22 与两条口径的结论；并建议「时间紧就避开这一栏，被问到不要含糊也不要现编」。
- 场景 2（客户资产）加现场提示：讲「持有盈亏 / 总市值 / 可用资金」，不要指着「今日盈亏」讲。

**docs/后端接口文档-2026-09-14.md**
- 第 11 条补上代码行号与交叉引用，并点明同一响应里的 `profit_loss` 是**真算的**。

## 顺带交给业务：两条口径的可行性（实测，非推测）

业务要决定的是「要不要做」，但「能不能做」也得一起给，否则业务选完还要再问一轮：

| 口径 | 数据现状 | 结论 |
|---|---|---|
| 用行情算（今收 − 昨收） | `fin_market_price` **只在同步时才写行**，实测每个产品**只有 2 行**（515450 只有 09-11 与 09-14，还跨了周末） | ❌ 取不到连续「昨收」 |
| 用净值算（今净值 − 上一交易日净值） | `fin_nav_history` 每个产品 **120~160 行连续交易日净值** | ✅ 建议按这个口径 |

⇒ 文档建议按**净值口径**实现，并提醒业务一并确认语义：净值是日终数据，
该指标实际是「最近一个交易日的盈亏」，**不是盘中实时**。

## 入库说明

三份 `docs/*-2026-09-14.md` 此前是**未跟踪文件**，本次一并入库（同一批文档交付物且互相引用）。
`.workbuddy/`（工具会话记忆）属工作区过程产物，**未入库**。
 2026-09-14 11:24:51 +08:00
zhangshy 4b7ee13cf5 修复管理员工作台函数缺少闭合大括号 2026-09-14 10:56:45 +08:00