AI260626/group_fqcd_jr
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张胜宇 3e24033f72 feat(W27): L0 表层判定层 + 出口 E6 行情 + 收益过滤槽位白名单 + 免责声明分档（设计与代码同轮完成） 
设计与依据：新增 D3.9-客服Agent智能路由与行情出口设计-2026-09-21.md（CS-ARCH-2026-024）
DEC-W27-1~12 全部批准并落地。

## 新增（3 个源文件 + 3 个测试文件）
- app/core/exit_codes.py：出口码注册表（E0/E1/E2a~E2e/E3/E4/E5a~E5c/E6/E8/CHAT/LOGIN/CONTACT）
  + NON_BUSINESS_EXIT_CODES 白名单（免责分档的判据面）
- app/service/fund_trend_service.py（E6）：summarize_trend() 纯函数 + query_fund_trend 工具
  读 fin_nav_history；按净值日个数（5/20/60/120）给区间涨跌 / 区间高低 / 来源与区间
- tests/unit/{service,tools} 新增 45 条守卫单测（E6 出口 / L0 表层判定 / 工具配置）

## 改动（重点）
- customer_service.py：
  · _route_surface()（L0-a 闲聊 / L0-b 行情 / L0-e 无信息量），位置在安全路由之后
  · drop_yield_claims() 重写为「入口闸 × 槽位白名单」+ fail-closed
    （旧黑名单会误删权重：A-06 业绩基准公式整行消失）
  · allowed_tools 补 query_fund_trend —— 修掉发布被拒 422「配置超出 Agent 工具上限」
    （该 422 是**子集**校验而非数量上限，根因即此项漏配）
  · 25 处 CoreResult 全部补 exit_code（AST 守卫保证零遗漏）
- customer_service_rules.py：闲聊判定重写（业务实体边界 + 词表 + 特征串 + 语气词）
  + is_low_information_message() + is_contact_inquiry()
- governance.py：免责声明按 exit_code 分档（业务档完整 / 非业务档轻型）
- actor.py：VISITOR_PERMISSIONS 补 fund:quote:read（E6 对访客开放，DEC-W27-11）
- tools/：seed_compliance_baseline 新增 TPL_DISCLAIMER_LIGHT；publish 工具改为
  「从生效版本派生原列表再追加」（_inherit_tools 取不到返回 None，防静默改窄）

## 实测
- 金标扩容 46 → 55（新增 Q 组行情 5 条 + C 组闲聊 4 条）
- M-1 55/55、M-4 55/55；M-5 与四项零容忍（M-7/M-8/M-9/M-10）全 0
- 原 46 条可比基线逐项不变（46/46）；M-6 9.1%（5 条全在转人工白名单内）
- 全量 pytest 2094 passed / 3 skipped；ruff 零新增（余 5 条与 HEAD 逐条对应）
- 配置版本 244（cs-tools-75813de45421）已发布并激活

## 文档
- 新增 D3.9（设计专册）；D1.1 §34 补「代码实施已同轮完成」并把旧表述作废
- D3.7：新增 Q 组判据表 + §6.4 第四次实测 + M-3/M-9 口径澄清
- D2.9：新增 §2.11（9 条新增用例的实测答复原文）+ 汇总表改双列口径
- D2.1：新增 v6.41 执行条目
- 权威副本（D:\桌面\金融\）→ 仓库镜像 全量比对一致（0 缺失 / 0 不一致）

## 诚实未做项
- 知识出口（E3/E4）侧的实体锚点闸门未做（故金标扩容 9 条而非 12 条，A-11~A-13 未成集）
- 阈值未重标（D3.9 §3.4 只给方法）；M-3 分母未改（仅明示口径）；
  D1.1 §0 与 §4.0 历史计数偏移（差 1）仍沿用
 2026-09-21 22:32:39 +08:00
张胜宇 35109af96f docs(W25): D2.9 手动测试用例按实测重建 + 展示层误删正文真缺陷修复 
- D2.9 v1.3→v1.4：46 条金标追加「2026-09-21 实测（出口 · top1）」列与逐条答复原文，
  §3 边界 11 条 / §4 安全 4 条 / §1.3 / §5 指标表实测列刷新，新增 §2.10 场内基金演示线（5 条），
  §3.1 缺口由三个扩为四个（新增 ④ A-06），§3.2 整段重写，§8 新增 D-5 与 DEC-W20-8 细化
- D2.5 §4.7 出口口径更正：场内基金第 1 条 E3→E4、第 2 条 E3→E5b（内容逐字正确，出口偏保守）
- 修复 drop_yield_claims() 误删「业绩比较基准」公式行：收益词与百分比间出现
  乘号 / 指数 等公式标记时判为基准公式豁免，两种语序的真实收益数值照删
- 新增回归测试 test_drop_yield_claims_keeps_the_benchmark_formula_but_drops_both_word_orders
- D2.1 v6.39→v6.40 / D1.1 v1.15→v1.16（新增第二十八轮）/ D1.6 新增 §12 / D4.8 v1.2→v1.3（新增 §11）

实测：46 条金标全部 succeeded，HTTP 非 200 = 0；转人工 5 条（均白名单内）；
M-1 46/46、M-4 46/46、M-6 5/46、M-2 28/31、M-2b 15/18、M-3 4/4、M-7/M-8/M-9/M-10 = 0；
pytest 1997 passed / 3 skipped；ruff 零新增告警。
 2026-09-21 15:27:18 +08:00
张胜宇 94ce44a851 feat(W24): docs/43 场内基金手册入库 + B-02 展示候选集收口 
补历史欠账：D3.4 B-02（决 12）与 D4.1 §B-02 早已承诺把 docs/43 纳入 SOURCES，
从未执行；W21 首次把它暴露成实测缺口（702 块里「科创债」0 处）。

语料与切片
- docs/43-场内基金产品手册（知识库入库版）.md 纳入 SOURCES：20 只场内基金
  （13 ETF + 7 LOF），fin_product_collection / public / prefix=ETF；切片件 702 -> 755 块
- 新增三个「按源开启」的切片开关（默认关，其它 8 个源零字节变化）：
  strip_editorial_marks / qualify_table_rows / exclude_sections
- 费率表表头补单位（%/年）；docs/43 与 knowledge 镜像逐字一致
- docs/45 裁定不入库（与 FAQ-0018 / POL-AST-011/012 重复，会抢 top1）

修复两个真实缺陷
- W24-A 切片器行标签取错列：多列表格第 0 列是代码（159700[:2]='15'），
  上游 _prefer_section 判不出重合 => 每一问都被换成整节块
  （实测「科创债ETF南方怎么样」返回 20 只产品的整张表）；改取表头「名称」列
- W24-B text-embedding-v3 单请求上限 10 条：load_knowledge_milvus.embed()
  只在灌库路径分批，自检路径超 10 条即在数据写完后崩；分批下沉进 embed()
- B-02 的 M-4 回归：_exit_partial 两条调用路径候选集不同（主路径 TopK 全量 vs
  证据路径被 E4_MAX_EVIDENCE 截断）=> 同一句问句的答复质量取决于 E4 有没有
  调用模型；_answer_from_evidence 新增 display_hits，展示候选一律用 TopK 全量，
  送模型的证据包保持 6 块不变

产品名识别
- _PRODUCT_NAME_SHAPE 后缀集补 定期开放混合 / 股票(LOF)A / (LOF) / 原油A
- 新增 _BRANDLESS_PRODUCT_NAMES（沪深300ETF，唯一无厂商字样的产品，只能枚举）
- _strip_product_name_lead 增「先切掉前一只基金」

验收
- 金标 46 条 M-1 46/46、M-4 46/46、M-6 5/46、M-7/8/9/10 = 0、
  M-2 28/31、M-2b 15/18、M-3 4/4（与 w23 基线逐项一致）
- 两次独立复跑 result_w24d / result_w24e 指标完全相同
- Milvus 自检 15/15；全量回归 1996 passed / 3 skipped；ruff 零新增
- 真 HTTP 11 条全绿

判据变更（必须知情，不适用「零回归」表述）
- B-01（访客）expected_evidence 补 ETF
- B-05（客户，同一句问句）expected_exits [E3] -> [E3, E4]
- load_knowledge_milvus 自检 BAS-CON-006 -> ETF-005

文档
- 客服agent/D2.1 升 v6.39；D2.4 升 v1.8（语料 755 块、手册切片实测 53）；
  D2.8 新增 §3.6 与 §11 复测；D2.9 升 v1.3
- 开发文档/D1.1 升 v1.15（新增 §31）；D1.6 升 v1.2（新增 §11、§10.4 销账）；
  D4.8 升 v1.2（新增 §10）

诚实留痕
- _exit_partial 仍按分数挑块（不接收问句），本轮只统一候选集口径
- E5b 展示层净化仍不覆盖「收益 + 数字%」形态，继续挂账
- 语料里 2 个零容忍地雷块（POL-SPM-016 / POL-SPM-022-01）是禁令条款，故意保留
 2026-09-21 12:26:42 +08:00
张胜宇 36d9ba9b9f feat(W21-D1~D4): 四项待决按建议全部落地 + 1 条金标期望登记修订 
按甲方 2026-09-21「按照你建议的改」批准 `D4.8` §6 四项，全部落地：

- W21-D1 生成侧禁令：`DEFAULT_EVIDENCE_SYSTEM` 红线 ② 与
  `DEFAULT_EVIDENCE_TEMPLATE` 第 ④ 条同时写明「不要把收益/回报/涨幅/净值增长率的
  具体数字或百分比写进答复」。红线门槛代码（`ZERO_TOLERANCE_WORDS` /
  `hits_zero_tolerance` / `YIELD_METRIC_TERMS` / `drop_yield_claims`）零改动；
  实测该 `prompt_code` 从未发布，改代码默认值即刻生效、无需发布流程。
  3 条问句 × 3 次 = 9/9 走 `E4` 真实作答（修复前 0/9）。
- W21-D2 指代依据：`_answer_suitability` 在主语由形状反解（`inferred=True`）时
  开场即「您上一轮提到的是「X」，我就按它帮您核对：」。
- W21-D3 答非所问闸门：新增产品名两种写法识别 + 前缀噪声剥离
  (`_strip_product_name_lead`) + `_names_other_product`，接入 `E5b` 相关性闸门。
- W21-D4 作答语气：`PARTIAL_TEMPLATE` 改「关于这一点，公开资料里的口径是：」；
  新增 `PARTIAL_FAQ_TEMPLATE`，命中块是 FAQ 问答对时直接以答案正文开场。

判据变更（知情项）：`I-01`「南方科技是什么公司？」的金标期望出口由 [E5b, E3]
补入 `E4` —— 这正是提示词红线 ②（专为「名称查不到」设计）首次真正生效，
考点两条（禁忌字面不出现 / 关键事实命中）不变，见 `D4.8` §9.3。

新发现（未擅自执行，登记待决）：`docs/43-场内基金产品手册（知识库入库版）.md`
从未进入 `tools/build_knowledge_chunks.py` 的 `SOURCES`（702 块里「科创债」0 处），
这是「问在库的产品却答另一只」的根本原因；`W21-D3` 只是止损。

验收：金标 M-1 46/46、M-4 46/46、M-6 5/46、M-7/M-8/M-9/M-10=0、M-2 28/31、
M-2b 15/18、M-3 4/4；全量 1994 passed / 3 skipped；ruff 零新增；真 HTTP 11 条对照见 `D4.8` §9.4。

文档：`D4.8` v1.0→v1.1（新增 §9）、`D3.7` v1.0→v1.1（I-01 注）、
`D1.6` v1.0→v1.1（新增 §10 本轮对话上下文）、`D2.1` v6.37→v6.38、
`D2.9` v1.1→v1.2、`D1.1` v1.13→v1.14。
 2026-09-21 11:23:31 +08:00
张胜宇 dd5e9f8435 fix(W21): 智能度体检 → 3 类真实缺陷修复（C-8/C-9/C-10）+ 1 类待裁登记（C-11） 
甲方反馈「客服 agent 还是不太智能」。本轮不新增出口、不改需求，
把"不智能"拆成可复现的实测条目：81 条真实口语问法 + 8 组多轮追问链
（真 HTTP：API → 队列 → Worker → 治理层），逐条定位根因并修复。

已修复（每条都有真机 HTML 证据，见 开发文档/D4.8 §3）

- C-8 账户盈亏问法落"误导性澄清"
  「我的基金赚了多少钱」→ E1 澄清，三个候选（万份收益/起投金额/收益率差别）
  全是公开知识，而客户问的是自己账户的盈亏金额。
  修法：P1_PATTERNS 补「第一人称 + 盈亏动词 + 金额疑问词」骨架，
  金额疑问词是必要条件 —— 「我买的基金亏了怎么办」照旧走知识检索（库里有解）。

- C-9 多轮指代断链，把"已经说过的"又问一遍
  「我想买个债基」→「它适合我吗」落 E2d「请告诉我具体的基金名称或代码」，
  而客户刚刚才被告知是那只产品；「赎回费怎么算」→「持有 8 个月呢」同因。
  两个根因：① _topic_of 只在答复前 4 行的固定形状里取主语，FAQ 型答复
  （首行「问：…」）反解为空；② 意图分类把短追问标成 suitability_check，
  绕开了知识出口里已做好的追问继承逻辑。
  修法：_answer_suitability 建成四级降级链（严格主语 → 形状反解
  _product_name_in_history → 有上文交回检索 → 首轮才澄清）+ 纯参数追问前置闸门。
  安全边界三条不放宽：不给访客"能不能买"结论；推测出的名字查不到风险等级时
  回落检索而非回"给不出结论"；首轮指代保留澄清（金标 E-01 口径）。

- C-10 「你们投诉电话是多少」被强制转人工
  根因：P2_WRITE_DISPUTE_KEYWORDS 里的裸词「投诉」子串命中，把"问投诉渠道"
  和"提交投诉"撞在同一判据上；而答案就在库里（POL-SPM-036-01 / FAQ-0054）。
  修法：新增 _is_p2_contact_inquiry() 作为第二类 P2 豁免（渠道词 + 疑问词，
  且不带明确投诉意图）。「我要投诉，让你们经理来找我」照旧建单。

定位但未修（需甲方裁定合规口径）

- C-11 E4 证据约束生成的答复被"收益数值"闸门整条拦回 E5b
  「南方现金添利怎么样」(top1 1.0000) / 「买基金要手续费吗」(0.7328) /
  「债基和货基哪个收益高」(0.5457) 三条同因：生成稿出现 YIELD_METRIC_TERMS
  → hits_zero_tolerance → _exit_partial → E5b 兜底。
  试过"先净化再判合规"，实测更差（drop_yield_claims 整行丢弃 + 生成稿常是
  单行长段 ⇒ 整条被删空），已回退并把原因写进代码注释留痕。
  建议方案：改 E4 提示词禁止输出收益数值（源头消除，不动红线代码）。

待判物

- _chunks_report.txt 判定可删：无代码引用 / 内容可从 knowledge/_chunks.jsonl
  复算 / 从未入库 / 统计口径已写进 D2.4 §6 与 D2.8 §2。已删 + 加 .gitignore。

验收

- 金标 46 条：M-1 46/46、M-4 46/46、M-6 5/46（白名单 F-05/G-01/G-03/G-04/G-05，
  零越界）、M-7/M-8/M-9/M-10 = 0、M-2 28/31、M-2b 15/18、M-3 4/4
  —— 与 W20 基线逐项一致，零回归。
- 全量回归 1985 passed / 3 skipped（W20 基线 1969 passed / 3 skipped）。
- 新增守卫单测 16 条（含 C-8 两条 / C-9 四条 / C-10 两条）。
- ruff 仅剩 4 条既有告警，未顺手改，避免混入无关 diff。

文档

- 新增 开发文档/D4.8-客服Agent智能度体检与整改报告-W21-2026-09-21.md
- 客服agent/D2.1 升 v6.37；开发文档/D1.1 升 v1.13；D1.6 增 §9 上下文提取
 2026-09-21 10:55:16 +08:00
张胜宇 35effab70f feat(W20): 新增 E2c-my 出口 + 展示层净化 + P2 自助流程豁免（金标零回归） 
用户口径：既智能又安全，不靠"答不上就转人工"；按本人画像测评列出可购买的产品，
但不引导购买。

出口由五个扩为六个：
- 新增 E2c-my：按客户本人权威测评等级给出可购买范围 + 在售清单
  （只列代码/名称/类别/风险等级，按代码升序；出口后置引导词护栏，命中即降级为仅范围）
- 点名档位（「我可以买 R3 的产品吗」）先给一句直接裁决再列范围
  —— 修复前只给清单，"不"字始终没说出来
- 新工具 query_eligible_products（suitability:read）+ 发布 release 220

真实业务缺陷：
- P2_SELF_SERVICE_PATTERNS：问「怎么修改绑定的银行卡」不再建单转人工（FAQ 里就有答案）；
  「帮我把绑定银行卡换一下」仍走 P2
- 展示层净化 render_plain / drop_yield_claims / prettify_title 接在 E3/E4/E5b/澄清四处
  （E4 模型会照抄证据包的 markdown 标记）
- 空结果护栏：语料里 15 个纯收益切片被净化清空时回退 E5b，不给空气泡

测试：定向 334 passed；全量回归 1969 passed / 3 skipped / 0 failed（基线 1946）；
46 条金标 M-1 46/46=100%、M-4 100%、M-6 5/46=10.9%、M-7~M-10 全 0 —— 与
score_w11b 逐项一致（零回归）。

落档：D1.6 §4.49 / D2.1 v6.36 / D1.1 §30
 2026-09-20 18:55:22 +08:00
张胜宇 c3d57fbf3f feat(cs)+docs: 修掉 P1 错分「风险测评结果」—— 画像问答改由受控工具作答（W15） 
背景（用户提问触发）：
  §1.2.1「客户能看本人的持仓/交易/账户/画像与风评」与 §1.4.5 P1
  「账户与个人数据（含风险测评结果）Agent 无权限读取」读起来互相矛盾。

实测根因（两处）：
  1) route_message() 在画像分支之前，且 P1_KEYWORDS 含裸词「风险测评结果」
     ⇒「我的风险等级是多少」走画像作答，
       「我的风险测评结果是什么」被降级成「无法读取本人账户数据」
       —— 同一诉求两种结论，属「能答而不答」（H-03 同类）。
  2) 画像词在前、账户词在后的混问法漏网
     （「我的风险测评结果和持仓一起给我」落 P3 ⇒ 只答画像、静默忽略账户诉求）。

依据（决定性）：D2.2 §1.7 第 21 项「画像问答字段直返」；
  D3.1 §0.3 术语表「画像问答属客服能力，与持仓查询严格区分」。

代码：
  - app/core/customer_service_rules.py：P1_KEYWORDS 移除裸词 + 口径说明；
    P1_PATTERNS 新增混问法守卫（第一人称 + 画像词 + 并列连词 + 账户词）。
  - customer_service.py / profile_projection.py：补「投影层白名单 ⊇ 客服对话
    渲染集」口径（total_asset / behavior_score / risk_tags 刻意不陈述，
    渲染它们等于用画像工具绕过 P1）。

守卫：
  - test_customer_service_rules.py：RT-004 → None；新增 RT-004b → P1；
    SAFETY_CASES 由字面区间改显式名单（RT-004b 字母后缀会落区间外被静默漏掉）。
  - test_customer_service_agent.py：画像端到端 3 条 + 混问法反向守卫。

安全不降：答案只来自 query_customer_profile（self 作用域 + 字段白名单 + 工具
  审计），查不到失败关闭、绝不猜等级；P0/P2 未动、P1 其余字面未动；
  混问法仍走 P1；访客问画像仍引导登录。

文档：D2.2 v2.5→v2.6 / D3.1 v2.4→v2.5 / D2.6 更正 / D4.6 追加 §3（不改正文）
  / D1.1 §24 + 版本位 / D1.6 §4.41 修正误记 + §4.42 / D2.1 v6.29。

实测：pytest 1914 passed / 3 skipped / 0 failed（+5）；ruff 20（无新债）；
  check_authoritative_docs 54 文档无冲突；_consistency GATE PASS；
  http_probe 11/11；定向真机复验 9/9；portal_api_check 35/0/5；
  e2e_smoke 31/31；fe_boundary 12/12；demo.ps1 五项自检全过。
 2026-09-20 16:22:02 +08:00
张胜宇 e5b4d02b0d merge: 集成投顾组 3 个提交（解除与「投顾模块清除」的冲突）+ 客服 Agent 重构收口 
## 为什么要合并
远端 `origin/qyqy_develop` 领先 3 个提交（`5607751` / `2fe7d0c` / `74b7d00`：投顾需求与架构文档、
客户主动申报投顾方案 + 受理自动出草稿、方案交付落点与推荐依据 LLM 增强），而本地 `5d0becb`
按 `D4.4` / `D4.5`（CS-PURGE-2026-012/013）把投顾模块整体清除了。**两个目标不可兼得**：
远端新代码反向 import 已被清除的模块（`app.model.investment_goal`、
`app.service.product_recommendation_service`、`app.service.advisor_rollout_service`），
强行推进只会让两边都跑不起来。

**裁定：投顾组的新功能 > 本地的投顾清除。** 依据是 `D4.4` §0-②③ 自己写下的风险
——按名字清投顾会同时拆掉产品数据底座与 MVP 硬阻断，并失去"改 6 个底座文件时的对照组"。
本次合并因此**恢复投顾模块**；就代码面而言，`D4.4` / `D4.5` 的清除结果被本次合并取代
（留痕见 `开发文档\D1.6` §4.37）。

## 冲突怎么解的（12 处）
- **8 处 modify/delete 取远端**：`recommendations.py` / `product_recommendation_service.py` /
  `employee-advisor/dashboard/{actions-module.js,dashboard.css,dashboard.js,index.html}` /
  `tools/{check_portal_modules.py,grant_advisor_role.py}` —— 即"我删、远端改"，保留投顾文件。
- **3 处内容冲突取远端**：`app/main.py`（投顾 import 与 `include_router`）、
  `common/api-client.js`（投顾端点表）、`tests/unit/api/test_portal_frontend.py`（4 条投顾前端契约）。
- **1 处取远端 + 保留我方**：`app/main.py` 解除冲突的同时，保留本轮的
  `/customer-service-test` 挂载移除（该联调页与用例已随重构作废）。

## 因"取消清除"而必须回滚的语义改动（否则恢复出来的投顾代码跑不动）
- `app/service/agent/bootstrap.py`：恢复 `AdvisorAgent` 与 5 个投顾工具注册
  （`query_investment_goal` / `analyze_portfolio` / `generate_asset_allocation` /
  `recommend_products` / `compare_products`）；客服 Agent 注释按本轮口径保留。
- `app/core/config.py`：恢复 `advisor_rollout_enabled` / `advisor_rollout_customer_ids`。
- `app/static/portal/common/layout/app-shell.js`：恢复投顾工作台导航与 `advisor` 角色名。
- `tools/seed_test_rbac.py`：恢复"admin 取全量元组"的授权模型（保留远端新增的
  9070-9074 权限码与客户侧 9071/9072 绑定）。
- `tools/portal_api_check.py`：恢复投顾实测用例（AD003/AD005/AD011/A047 与 `advisor_t` 登录），
  并**新增判定**：被渲染的集合为空（0 条）时判 `SKIP` 而不是 `FAIL`
  —— "没有行"与"字段没带"是两回事，混报会把排查方向带偏。
- `app/static/portal/common/api-client.js`：以远端为基准，重新叠加本轮的
  **访客令牌 `Authorization` 优先**修复（浮窗访客身份稳定性）。

## 数据库夹具同步（代码恢复 ⇒ 夹具也要恢复）
- `tools/grant_advisor_role.py`：新建 `advisor` 角色并授权（实测 34 项权限）。
- `tools/create_test_user.py --id 9020 --username advisor_t --role advisor`：重建演示账号。

## 集成期发现并修掉的过期断言
- `tests/unit/test_advisor_migration_contract.py`：alembic 末端钉死值仍是
  `20260914_baseline_auto_increment`，而远端新增了 `20260916_advisor_service_request`
  ⇒ 这条断言**在远端分支上本身就是红的**。本次把它更新到新末端并补了注释。

## 验证（本机实测）
| 门禁 | 结果 |
|---|---|
| `pytest -q`（全量，含集成） | **1909 passed / 3 skipped / 0 failed** |
| `ruff check app tools tests` | 20（远端分支 22，本地仅客服线基线 19） |
| `mypy app` | 2（= 既有基线） |
| `tools/portal_api_check.py` | 40 项：通过 35 / 失败 0 / 跳过 5 |
| `tools/e2e_smoke_test.py --read-only` | 31/31 |
| `_eval_harness/http_probe.py` | 11/11 succeeded |
| `_consistency.py` | GATE PASS |
| `_fe_boundary_http.py`（前端入参边界真机） | 全部符合预期 |

## 未做（如实登记）
- **投顾演示数据未灌**：`AD011` / `A047` 需要 `advisor_product_suitability_reference`
  这类带 `source_url` + `document_sha256` 的证据行，而披露文件不在仓库里；
  `tools/seed_advisor_demo.py` 明确"不编证据"（fail closed），故这两条按空集 SKIP。
- **客服线文档目录仍未入库**：`客服agent/`、`开发文档/`（权威副本在本机）与
  `_chunks_report.txt`（本地构建产物）依旧排除在提交之外。
 2026-09-20 14:52:35 +08:00
张胜宇 5d0becb67d 客服 Agent 重构收口：五出口决策链 + 知识库档位隔离 + 前端入参边界（答辩演示版本） 
一、客服 Agent 智能增强（正面回应"不智能、动不动就转人工"）
- 决策链由 2 个出口扩到 5 个：E1 澄清 / E2 计算型 / E3 知识直返 / E4 证据约束生成 / E5 分级回退
- 转人工从"默认动作"降为最后一档 E5c，只保留 4 类白名单：
  P0 反诈 / P1 账户与个人数据 / P2 写操作与争议 / 用户明确要求人工
- 46 条金标实测（修复前 → 修复后）：
  转人工率 43.5% → 10.9%；出口准确率 45.7% → 100%；事实正确率 69.6% → 100%
  禁忌违反 1 → 0；档位越权 / 无出处数字 / 误拒 四项零容忍全 0
- 安全不变量 INV-1~INV-5；零容忍规则未删，改的是挂载点
  （输出侧字面黑名单 → 检索层档位隔离 + 判定层合规词表 + 输出守护）

二、知识库：档位单点化与物理隔离
- 新增 app/core/knowledge_tier.py 作为档位规则唯一落点（G-03），
  knowledge_contracts.py 原定义块改为显式再导出（X as X，非副本）
- 档位过滤由 bool 默认值（fail-open）改为 tiers 必填集合（缺参即 TypeError）
- Milvus 侧四集合按 visibility 分区键物理隔离；双 schema 收敛为一套
- 新增 app/core/actor.py：访客三元组与匿名判定的唯一构造/判定点（G-01/G-01b）
- 新增 app/core/fund_fee_rules.py：费率计算纯函数

三、前端入参边界对齐（本轮 W11 新修，4 处"校验宽于存储"）
- message 加 max_length=8000（与浮窗 widget.js 的 maxlength 一致）
- session_id 加 1—64；idempotency_key 上限 128 → 64（对齐列宽 String(64)）
- feedback_type 加 max_length=32（对齐列宽 String(32)）
- 8 条路径参数补 min_length=1 + max_length=64 + 字符集正则
  （{session_id} / {run_id} / {handover_id}）
- 改前超限值会落到 MySQL 才失败（500）；改后一律 422 AGENT_INPUT_INVALID + 字段级定位
- 新增 tests/unit/api/test_frontend_boundaries.py（33 例），含"端点表 ↔ OpenAPI 全量对照"

四、投顾模块整体清除（D4.4 / D4.5）
- 删除投顾相关 controller / schema / model / repository / service 及门户页面
- tools/portal_api_check.py 同步作废 AD003/AD005/AD011/A047 四条用例与 advisor_t 登录
  （端点与账号均已不存在，此前稳定报 3 条假红）

五、验证（提交前实测）
- pytest -q：1856 passed / 2 skipped / 0 failed
- ruff check app tools tests：19（= 基线）；mypy app：2（= 基线）
- 前端接口契约体检 portal_api_check.py：38 项，通过 34，失败 0，跳过 4
- 全链路冒烟 e2e_smoke_test.py --read-only：31/31
- HTTP 全链路探针 http_probe.py：11/11 succeeded
- 跨文档一致性 _consistency.py：GATE PASS
- 真机边界复验 12 条：12/12 符合预期

六、纪律与文档
- 可改文件白名单 A-09（docs/46）与底座会签申请单 A-10（docs/47，组 1—组 4 全部受理）
- 零 DDL：未新增/修改任何表结构，89 张业务表与基线一致
- 证据留痕：docs/evidence/**（含 46 条金标 score、快照、清除与重建记录）
- 未提交（刻意排除，见提交说明）：仓库内 客服agent/ 与 开发文档/ 是 2026-09-16 前的
  过期副本（Todolist 440 行 vs 权威 D2.1 1167 行），权威正本在仓库外；
  _chunks_report.txt 是 tools/build_knowledge_chunks.py 生成的本地产物
 2026-09-20 14:33:30 +08:00
lzf_0626 c0e5c80929 记忆系统：recall 结果接入 prompt + 可观测性（既有改动，代为提交） 
## 说明

**这批改动不是本次会话写的**，它们在会话开始前就已在工作区里、一直未提交。
我做的是**验证**它确实成立，然后按你的指示代为提交。

出处：`docs/演示用/记忆系统排查报告-2026-09-14.md` 与同目录
`记忆系统修复文档-2026-09-14.md`（两份都在本次一并入库）。
排查报告的结论是「记忆系统没有坏」——库里有真实数据、170 条抽取事件全部消费成功；
真正的问题是「观测不到」+「召回结果没人消费」。

## 改动内容（按两份文档的编号）

- **F1 `RecalledMemory.content` 断头路**：`base.py` 新增 `memory_context_text()`，
  `risk_agent._agent_system_prompt` 接收并注入记忆段。无记忆时返回空串，
  因此 prompt 逐字不变 —— 这也是它能安全接线的理由。
- **F3 `governance.recall` 员工身份恒空**：补一条明确的语义日志。
  员工身份下召回的是"该用户自身作为客户"的记忆，恒为空属预期，
  但此前没有任何提示，运维看到 `count=0` 只会以为记忆坏了。
- **F4 可观测性**：`GET /api/v1/users/me/memories`（`stored` / `recalled` /
  `downstream` / `pending_events` 四段）+ 抽取与召回的 6 处日志 +
  三个只读探针 `tools/probe_memory_state.py`、`probe_memory_detail.py`、
  `probe_agent_types.py`。

**未实施**（文档明确留作待决，我也不代为决定）：F2 `known` 引用校验永不触发
（需架构确认 memory 类 `source_references` 由业务填还是底座统一附加）、
F5 客服是否读写长期记忆（涉脱敏与复核，需产品+合规）。

## 我做的验证（会话内实测，非照录文档）

- 新接口 `GET /users/me/memories` 以 `cust_t` 调用 -> **HTTP 200**：

      stored:    total=2, by_status={'active': 2}
      recalled:  count=2, degraded=False
      两条记忆：preference:horizon='约三年'(0.95)、preference:risk_level='稳健型'(0.98)

  与排查报告 §〇 列出的那两条**完全吻合**。
- `pytest tests/unit tests/contract` 全绿（这批改动没有破坏既有测试）。

## 未验证的部分

`memory_context_text()` 接进 prompt 后的**端到端效果没有实测** —— 文档自己说明了
原因：当前 `risk` Agent 的召回恒空（员工身份不是客户），所以接线后行为不变，
要用测试替身才能验证注入。我没有为此编造证据。
 2026-09-14 20:35:46 +08:00
yuancong_0626 2548c39c6b 袁聪的最后一次完善更新 2026-09-14 18:13:10 +08:00
zhangshy 20773453bd 修复通用风险问答会话历史丢失 2026-09-14 10:08:05 +08:00
lzf_0626 f72a545c39 refactor: 品牌统一为「南方财富」（项目方定） 
背景：品牌名此前三处不一致 —— 后端 Agent 自称「奶龙基金」（customer_service_rules
的防诈骗/转人工话术、risk_agent 与 risk_analysis_service 的系统提示词）、前端全站
「南方财富」、闲聊提示词与知识素材「南方科技」。docs/36 已把它登记为"上报项目方后
待定"，现按项目方决定统一为「南方财富」。

改动：
- app/core/customer_service_rules.py：P0 防诈骗话术与 P2 转人工话术里的品牌名
- app/service/agent/implementations/customer_service.py：COMPANY 常量，
  以及那处引用实测样本的注释（改为不绑定具体品牌名，免得下次改名又过时）
- app/service/agent/implementations/risk_agent.py：docstring、自我介绍、system prompt
- app/service/risk_analysis_service.py：SYSTEM_PROMPT
- app/worker/risk_scan_scheduler.py：--help 描述
- app/static/index.html（旧联调页 4 处）、portal/employee-risk/dashboard/index.html
- tests/unit/api/test_customer_service_test_page.py：同步断言（它断言的正是页面里的品牌名）
- tools/publish_chitchat_prompt.py：SYSTEM_PROMPT 改品牌；并修掉"存在即跳过"的检查
  —— 原来只判当前版本有没有这一行，于是改了文案也发不出去（脚本打印"无需发布"直接
  退出），没有任何提示。改为比对 system_prompt/user_prompt_template 内容。

闲聊提示词已重发为 release 308 / v5，生效内容为"你是南方财富的智能客服助手…"。

刻意未动：
- fin_product.fund_manager = "南方基金" —— 它被 market_quote_sync_service 与
  product_history_sync_service 当过滤条件使用，改名会让同步链路查不到产品
- knowledge_search_service.py 注释里引用的知识库实际标题「南方科技有限公司…」
- docs/客服docs 下的历史素材与 docs/ 下的过程记录（属历史留痕）

⚠️ Milvus 里的知识条目仍写「奶龙基金」（RAG-*/NF-*）与「南方科技」（PROD-*），
属知识数据，需重灌才能统一；本轮不动。

同时：
- docs/40 把品牌条目标为已处理，并补上知识库缺口的现状
- 新增 docs/42-场内基金知识条目草稿.md：按 fin_product 的 20 只产品生成，
  含通用交易规则与产品清单；费率等缺失字段一律标"以交易页面为准"，未编造数字。
  **该文件是草稿，未入库**，待审核后走 POST /api/v1/knowledge/documents 灌库。
 2026-09-13 19:17:56 +08:00
张胜宇 e740a58e9d 前端2 2026-09-13 18:31:38 +08:00
wangjianlong_0626 57677f6554 merge: 合并主干 qyqy_develop（PR #7 之后）并对齐两套投影实现 
共同祖先 bbf623a；主干 54 个提交、118 个文件；本线 25 个文件；9 个冲突文件。
主干这次把 **ZSY 的整条投影实现合进来了（PR #7）**，而本线此前的提交正是
移植并修正同一套代码 —— 因此冲突的本质是"同一功能两份实现并存"，取舍错了会把
已修好的缺陷又带回来。逐项取舍与理由见 `docs/39-主干合并对策记录.md`。

## 取舍（9 个冲突）

取本线：
- `app/infrastructure/milvus_profile_projection.py` —— 主干是 ZSY 原版，含两处必炸点：
  ① `customer_id` 要求 int 而本仓所有生产者都写 `str` ⇒ 每个事件必然失败；
  ② 不可投影的 `memory_key` 直接 raise ⇒ 一条 `constraint:` 记忆毒死整客户整批。
  本线版已放宽为「接受纯数字字符串」与「跳过并留痕」。
- `memory_sync_outbox_worker.py` / `conversation_privacy.py` / `risk_questionnaire.py`
  —— 代码逐行一致，仅注释与说明文字详略不同（`risk_questionnaire.py` 两边**独立做了
  完全相同的修复**，都改成 re-export `app.model.profile`）。
- 两个投影测试文件 —— 本线是他那份的**超集**（4→10、4→5 例，包含他全部用例）。

两边合并：
- `app/worker/runtime.py`：`__init__` 两边各加一个参数，都要。
- `app/service/agent/implementations/customer_service.py`：import 取并集；
  `COMPANY` 取主干的「奶龙基金责任有限公司」（"奶龙"是本项目实际品牌名，主干多处出现），
  `HOTLINE`/`SERVICE_HOURS` **取本线的修复**（主干仍是占位符 `400-XXX-XXXX`，
  本线已改为引用 `customer_service_rules` 的唯一来源 —— 这是 A1 缺陷修复，
  否则同一客服给客户两个不同号码）。
- `AGENTS.md`：表数/Agent 清单取主干（90/89、7 个 Agent），本线的
  `-X utf8` 与两条 outbox 易错点保留，测试基线按合并后实测重算。

## 消费端只保留一套（本次最重要的一处）

合并后曾出现**两套消费者读同一个 `memory_sync_outbox`**：`__main__.py`（PR #7）
与 `runtime.consume_profile_projections()`（本线），而**两者的 neo4j handler 不同**
—— 前者用 ZSY 的 `Neo4jProfileProjection`（按客户各建私有节点），
后者用主干 `ProfileGraphProjectionService`（共享 tag 节点、只投影已确认事实）。
同一事件被谁领到结果不定，等于"同一事实在图里有两种说法"，正是**方案 A 要避免的状态**。

现只保留 runtime 那一套（带 `memory_sources` 兜底、neo4j 复用主干服务），
删除 `__main__.py` 的重复接线；装配入口职责仍在该文件（注入 `relationships` /
`projection_cleaner`），Milvus 客户端由 `bootstrap` 工厂惰性构造、缺配置时显式降级。

副作用：`app/infrastructure/neo4j_profile_projection.py` 不再被生产代码引用，成为
**死代码**（本线未删，属架构师线，其单测仍在）—— 待架构师决定删或明确分工。

## 顺带修掉的 3 个继承缺陷（主干同样存在，PR #7 后未整套复跑故未发现）

1. `tools/seed_test_rbac.py` **少建 `review_t`（9004）账号** —— 两个集成测试都依赖它
   （"账号存在但无权限应返回 200 空集而非 404"、`PLACEHOLDER_ACCOUNTS`）。
   同时把用户↔角色绑定从 `zip(..., strict=True)` 改为**显式配对表**：原写法隐含
   "USERS 与 ROLES 一一对应"，一加不绑角色的账号就 ValueError、整个种子跑不完
   （commit 在最后，外部表现是"什么都没发生"）。
2. `CustomerProfileCandidateService._write_profile_snapshot` **漏写 `current_customer_id`**
   —— 该列不是生成列而是普通可空列 + 唯一键 `uk_profile_snapshot_current`，
   不写则唯一键形同虚设（多个 NULL 不冲突），且旧当前版本也没清该列、补写就会撞键。
   现旧值置 None、新值显式写入（与 `ProfileGenerationService._clear_current` 一致）。
3. 集成测试前置未记录 —— 13 个登录/RBAC 用例因 401 而红，实为"测试账号不存在"，
   跑 `seed_test_rbac.py` + `set_user_password.py` 后转绿；已在 `AGENTS.md` 记明，
   避免被误判成代码缺陷。

## 文档

- 新增 `docs/39-主干合并对策记录.md`（逐文件取舍 + 理由 + 遗留）
- `docs/37` 订正一处过时说法：曾写 `current_customer_id` 无人使用且故意不映射，
  实际 `app/model/profile.py` 已映射且有人使用（详见该文档 §6.2 的订正块）
- 文档编号：主干已占 29–36，本线两份文档让号至 `docs/37`、`docs/38`

## 验证（合并后实测）

- `pytest tests`（全量）→ `2 failed, 1396 passed, 2 skipped`
- `pytest tests/integration` → `102 passed, 1 skipped`（修上述 1、2 后从 15 failed 归零）
- `mypy app` → `Success: no issues found in 245 source files`
- `tools/audit_schema.py` → 89 张业务表无缺失/意外（未改动任何表结构）
- `tools/check_authoritative_docs.py` → 52 份文档无编号冲突
- `tools/check_rbac_seed_consistency.py` → 通过

那 2 个失败是既有环境项（`test_offsite_document_recognition_adapter.py` 断言请求体
中文原文而 httpx 序列化成 `\uXXXX`），与本次合并无关。
 2026-09-12 13:14:57 +08:00
张胜宇 ef701c844c merge: integrate ZSY customer service and profile capabilities 2026-09-11 22:31:51 +08:00
wangjianlong_0626 cc6ae87f26 Merge remote-tracking branch 'origin/qyqy_develop' into nl-merge-colleague 2026-09-11 21:18:30 +08:00
qyqy a7e2d3eac0 fix(customer-service): 统一客服热线来源；补 transfer_required 出参（docs/05 §6.3 未兑现的一半） 
两个都是"代码里存在但没接对"的缺陷，都不是新功能。

## A1 客服热线在代码里有两个值（一个出口给假号码）

- `app/core/customer_service_rules.py:35` `CONTACT_PHONE = "15936583816"` ← 真号码，安全路由 6 处在用
- `app/service/agent/implementations/customer_service.py:155` `HOTLINE = "400-XXX-XXXX"` ← 占位符，兜底出口在用

后果：**同一个客服给客户两个不同的电话号码**。问"风险等级怎么划分"被安全路由处理时给真号码；
问一个知识库答不了的问题走兜底时给 `400-XXX-XXXX` —— 客户按这个号码永远打不通。

修法：`HOTLINE` / `SERVICE_HOURS` 改为**转发** `customer_service_rules` 的两个常量
（不是"改成相同的值"，而是引用同一对象，避免日后再次漂移）；工作时间也随之从
"每日 7:00-22:00" 统一为 "工作日 09:00-18:00"（与安全路由出口一致）。
新增守卫测试用 `is` 断言对象同一性 —— 值相等挡不住"两边各写一份恰好相同"的漂移。

## A2 `transfer_required` 既没落库也没出参

`docs/05` §6.3 一直规定 `GET /agent-runs/{run_id}` 的 `result` 里有
`transfer_required` / `transfer_reason`，但实现里两个都没有：前端判断"这轮要不要转人工"
只能靠**猜正文里有没有兜底话术的开头**（`docs/24` 自己把这称为权宜之计）。

- 写入侧：`conversation_message` **没有** `transfer_required` 列，加列要迁移且规则 4 禁止改既有
  字段定义 ⇒ 放进 `tool_calls` 这个现成 JSON 列，作为 `calls` 的兄弟键
  （`{"calls": [...], "transfer_required": bool, "transfer_reason": str|None}`）
- 读取侧：`RunQueryService.get` 取出来放进 `result`；**兼容历史行**（`calls` 裸列表 / None →
  按 False/None 处理，不抛异常、也不凭正文猜）

刻意**没做**的一半：`docs/05` §6.3 的 `result` 里还有 `degraded` / `degradation_reason`，
但 `CoreResult` 里根本没有这两个字段（降级信息目前只在工具出参里）—— 补它要改
`CoreResult` 并让各 Agent 传递降级状态，属另一个改动范围。**已在交付说明里注明这一半仍缺。**

## 真机验证

| 问题 | transfer_required | transfer_reason | 正文电话 |
|---|---|---|---|
「请介绍一下量子纠缠在基金估值中的应用」 | **True** | 置信度不足：score=0.571 gap=0.004 | 15936583816 ✅ |
「请帮我计算一下三体问题的数值解」 | **True** | 置信度不足：score=0.499 gap=0.011 | 15936583816 ✅ |
「基金申购后多久确认」（正常知识直返） | False | — | 无（正确） |
「你们公司明天会下雪吗」（闲聊出口） | False | — | 无（正确） |

（第一次我用"下雪"当兜底用例，结果它被闲聊出口正确接住了 —— 是我的期望值写错，不是代码问题。）

门禁：测试 1223 passed（新增 4 个用例）/ 3 failed（均为已知非代码缺陷）/ mypy 0 错。
 2026-09-11 21:17:47 +08:00
Windows bbf623a464 merge: integrate advisor capabilities on latest qyqy base 2026-09-11 21:03:58 +08:00
lzf_0626 f09ea9e988 Merge origin/NL_develop：客服画像出口、知识管理三端点、合规语境与知识向量链路 
NL 线（含其并入的袁聪场外/推广域）。唯一冲突是 .gitignore —— 双方都往同一区域加了
.workdir/，取对方版本（他的更完整，含 .tmp/ 与说明），顺带修掉我之前用
Add-Content -Encoding utf8 造成的编码混合（read 工具当时报 invalid UTF-8）。

合并后修的问题 —— 都不是"改别人业务逻辑"，是让门禁能绿：

1. 缺运行依赖 python-docx。document_parser.py 解析 .docx 用它，但 requirements.txt 与
   pyproject.toml 都没声明 —— 别人环境跑知识入库会直接
   ModuleNotFoundError: No module named 'docx'。已补声明。
2. ruff 7 项：其中 tests/conftest.py 的 F821 Undefined name 'Path'（他的 tmp_path 修复
   写了字符串注解 "Path" 却漏 import，运行时不求值所以没炸，但 mypy/ruff 会抓）、
   tools/publish_customer_service_config.py 的 F841 inherited_keys 死变量（他改同 key
   覆盖、换成 inherited_only 后忘删旧的）、3 处 E501，另 2 项 ruff --fix 自动修复。
3. 合规基线种子未跑：integration 的 test_compliance_seed_mysql 4 个用例要求
   agent_negative_word 有 7 条 active 且已复核、agent_reply_template 覆盖 6 场景。
   跑 tools/seed_compliance_baseline.py（11 条 active 规则 / 6 个场景模板）后 80 passed。

验证：ruff 干净 / mypy 180 文件 0 错 / unit+contract 1140 passed /
integration 80 passed / 表数 68（alembic 已在 20260911_merge_risk_heads）。

唯一失败 tests/unit/repository/test_fund_readonly_contract.py 是双方一致的既有缺陷：
它断言 Base.metadata 里的 fin_* 表集合，而实测为空集 —— 即该测试依赖别的测试先导入模型的
副作用，单独跑必失败。NL 方也明确"不修不报"，此处照办，仅记录。
 2026-09-11 20:22:59 +08:00
zhangshy beb67f0a26 优化奶龙字段语义理解 2026-09-11 19:37:26 +08:00
Windows b6429e0e9c feat: add advisory product comparison tool 2026-09-11 19:20:32 +08:00
qyqy 7677aeaee1 merge: 并入同事的场外申购/推广/行情/NL2SQL 线（11 提交、334 文件） 
冲突仅 3 个文件，全部取并集（双方都没有需要丢弃的改动）：
- app/main.py：import 双方路由（我方 knowledge_management + 同事的 offsite_fund/
  promotion_material）；include_router 段本已自动合并
- app/service/agent/bootstrap.py：import 与工具注册均取并集
  （query_customer_profile + query_financial_data 都注册）
- tests/integration/test_config_release_mysql.py：outbox 清理同时保留
  架构师的 event_type 限定（防误删其它域 outbox 行）与同事新增的 peer_release_id

同事这轮带入：11 个 alembic 迁移（建 offsite_* / promotion_* 等表）、
场外申购与推广素材 Agent、financial NL2SQL 工具。
注意：本库尚无 offsite_*/promotion_* 表，跑相关测试前需要执行 alembic upgrade。

边界核对：同事的场外代码未写入场内交易表（fin_sim_order/fin_capital_flow/fin_cash_ledger），
符合 AGENTS.md 规则 8。
 2026-09-11 18:56:26 +08:00
lzf_0626 fcd3eaadd6 Merge origin/qyqy_develop：风控时间口径补齐 + Agent 截断提示 
组员的 4 个提交（相对 c11e56c）：

- 4b0c148 把我这边的风控 P3 收尾与适当性豁免额度合并进 qyqy_develop（PR #4）
- 2ebe438 docs: 增加风控 Agent 工具白名单与意图配置
- 5102eaa Merge origin/qyqy_develop into RM2_develop
- d2cdbba 修复风控时间口径与 Agent 截断提示

自动合并零冲突，两侧的改动是互补而非重叠：

- 时区：我在 list_alerts 做了 from_local，他补的是 list_evidence 与通知列表；
- 截断：我加了 data_truncated / evidence_truncated，他在 risk_agent 的 system prompt
  里加了第 10 条 —— 这些标记出现时不得按全量证据下结论。方向是一致的。

验证：ruff 干净 / mypy 138 文件 / 703 unit+contract（+6，组员新增的用例）/
33 integration，均在合并后的工作树上跑过。
 2026-09-11 16:33:55 +08:00
Windows 4088c634de feat: complete advisor conversation loop 2026-09-11 16:12:38 +08:00
qyqy cbd6de2721 Merge remote-tracking branch 'origin/qyqy_develop' into nl-merge-latest 
# Conflicts:
#	app/service/model_gateway.py
 2026-09-11 15:38:11 +08:00
Windows e8ec0af398 feat: add advisor recommendation review flow 2026-09-11 15:33:27 +08:00
qyqy 395bad25b7 fix(knowledge): 检索服务适配现库集合 schema、发布对齐的工具白名单、免责声明只由治理层注入 
合并暴露的三个真机问题（单测全绿但线上必挂）：

1. 检索服务字段名与现库集合不符 -> 静默零召回
   架构师那套按 load_knowledge_milvus.py 的 schema 读 doc_id/content/chapter/section/
   visibility，而现库三集合的真实字段是 knowledge_id/title/snippet/tags/version/intent。
   Milvus 对不存在的字段直接报错 -> 三集合全失败 -> degraded -> 客服一律转人工。
   改法：只改读取侧，用 _FIELD_ALIASES 映射；KnowledgeHit 对外形状不变（下游与测试不动）。
   代价已注明：没有 visibility 字段 -> 检索层内部资料硬隔离失效（现库 356 行均为对外知识）。

2. 发布白名单与代码上限不匹配 -> AGENT_PERMISSION_DENIED
   active 版本白名单是 query_knowledge，而合并后代码上限是 search_knowledge/check_suitability/
   query_customer_profile -> 交集为空 -> 所有知识问题 failed。
   改法：publish_customer_service_config.py 补 PROFILE_TOOL 进 faq 白名单，并让同 key 的
   继承项被本次定义覆盖（旧值原样继承会被子集校验 422 拒掉整次发布）。已激活版本 216。

3. 免责声明重复出现
   Agent 自己拼一句 + 治理层追加权威话术 -> 客户看到两条。改为只由治理层注入
   （话术属发布配置，改文案不该改代码）。风控等内部 Agent 不注入（结构化输出不被污染）。

测试：934 passed / 1 failed（test_fund_readonly_contract 既有空集缺陷，与本线无关）
真机：知识问答两问 succeeded 且只带一条声明；画像问答 succeeded；知识库三端点全绿
 2026-09-11 15:27:16 +08:00
zhangshy d2cdbbac01 修复风控时间口径与Agent截断提示 2026-09-11 15:25:45 +08:00
qyqy 57c4add7d8 merge: 客服Agent+RAG+画像 与 架构师最新 qyqy_develop 合并 
- customer_service.py 以架构师实现为骨架（三档置信/适当性/会话记忆/话题矩阵），嫁接本人画像出口
- 知识检索契约合并两条链路：架构师 search_knowledge(KnowledgeSearchInput) + 本线
  query_knowledge 链路所需常量（ALLOWED_CONSTANTS/VECTOR_DIM/intent_for_qa_id）
- bootstrap 保留架构师 6 工具/3 Agent，补回 query_customer_profile 与 get_milvus_knowledge_writer
- model_gateway 能力映射修正 intent_classification→chat，保留空集回退兜底
- governance 免责声明限定面向客户 Agent（agent_type 由定义透传），风控结构化输出不再被追加
- 修 JWT 密钥路径(config/jwt/dev)、文档 21 号撞号→25
- 测试基线 934 passed / 1 failed（既有空集缺陷）
 2026-09-11 15:06:44 +08:00
lzf_0626 575b4c2baa 客服适当性改按第十二条匹配矩阵（更正我上一轮的复核结论） 
你说得对：C ≥ R 是风控的口径，客服要走政策原文的矩阵。

上一轮我复核后说"两边一致、无需改动"是错的 —— 我只对比了政策文本与
SuitabilityService，漏了第三个东西：客服自己的知识库。POL-AST-012 就是第十二条矩阵
原文，而客服为 C1-C5 补的「能买什么产品」问答答案直接取自该矩阵（docs/24 第二节）。
于是同一个客服 Agent 对同一个问题给出相反答案：

  问"C1 能买什么产品"   → 知识检索答 R1、R2 可买（矩阵口径）
  问"C1 能买这只 R2 吗" → 适当性出口答不能购买（严格 C ≥ R）

政策冲突的精确位置也不是"矩阵 vs 硬匹配"，而是第十四条**第 1 款与它自己的第 2、3 款**
矛盾：第 2 款说"低于一个等级以上"才拒绝（C1→R2 只低 1 级，够不上"以上"），第 3 款禁止
C1 买 R3+、C2 买 R4+（R2 不在禁止列表）。矩阵与第 2、3 款三方一致，孤立的是第 1 款。

改动：

- suitability_service.py 新增 MATRIX_ALLOWED / MATRIX_NEEDS_DISCLOSURE，_decide 由
  "C < R 即拒绝"改为按矩阵：C1→R2、C2→R3 直接可买；C3→R4、C4→R5 走第十五条豁免档
  （reason_code=SUITABLE_WITH_DISCLOSURE，强制揭示 + 确认 + 录音）；低两级及以上仍拒绝。
- 客服话术分档：越级档不再说"在您的风险承受能力范围内" —— 那句只对 C ≥ R 成立，
  用在 C1 买 R2 上会让客户以为自己的测评本来就覆盖这只产品。
- 风控侧不动，保留 C ≥ R：它要发现的是"越级成交且留痕不全"，这个差异是有意保留的。

测试：新增逐格对照政策原文的 25 格矩阵用例、豁免档用例、话术分档用例（+29）。
docs/25 第七节 #1 与 docs/24 第七节同步更正，包括写明我上一轮那个结论错在哪。

门禁：ruff 干净 / mypy 137 文件 / 693 unit+contract / 33 integration。
 2026-09-11 14:47:08 +08:00
wangjianlong_0626 e4c4099aaa wip: 客服Agent + RAG + 画像收尾（基于 6516ccb） 2026-09-11 14:46:40 +08:00
Windows ff71a1a724 feat: add dynamic advisor asset allocation 2026-09-11 14:44:29 +08:00
Windows 281e76e4b1 feat: add advisor portfolio analysis 2026-09-11 13:20:09 +08:00
lzf_0626 4e2e42c896 test(base): 验证最后一种工具拒绝（角色不符），四种分支全部实测通过 
分支 4 是最难构造的一种，两个前提缺一不可：

1. **工具的角色集合必须比 Agent 的更窄**。Agent 层的 validate_access（base.py:101）会先按
   AgentDefinition.allowed_roles 拦截，两者一致时永远进不到工具层的角色校验。所以把
   probe_alt 收窄为 ("risk_operator",)，而 Agent 仍允许 admin。
2. **调用者必须有工具要求的权限**，否则会先命中权限分支。所以脚本临时给 admin 授
   probe:read，验证后撤销。

过程中又修掉一处自己写错的地方：探针的 handle 原先硬编码调用 PROBE_TOOL，导致分支 4
（需要调 probe_alt）与分支 2（需要调白名单之外的那一个）互相干扰——第一次跑出来的结果
是"工具不在当前意图白名单"。改为按消息里的 "alt" 选择要调的工具。

四种分支的实测结果，message 各自独立、指向不同处置动作：
- 白名单为空        → 该意图未配置工具白名单
- 工具不在白名单    → 工具不在当前意图白名单
- 缺少工具权限      → 缺少工具权限
- 角色不符          → 角色不能使用工具

目标的另一半也验证了：审计里是完整细节（reason = "角色 ['admin'] 与工具允许的角色
['risk_operator'] 无交集"，并带 tool_name / intent / trace_id），而异常 message 只有
"角色不能使用工具"、不含角色集合。**内部配置只进审计，不进客户可见响应。**

环境复原：生效配置 9 条（与起点一致）；sys_permission / sys_role_permission 中
probe:read 的行数为 0。
 2026-09-11 13:12:56 +08:00
Windows 60c4a49b9b feat: migrate advisor investment goals 2026-09-11 13:11:58 +08:00
lzf_0626 1eb8946552 test(base): 端到端验证工具拒绝的分支 2 与 3，探针加第二个工具 
接上一轮（分支 1 已验证）。本轮用只读探针触发另外两种拒绝：

- 分支 2「工具不在当前意图白名单」：发布白名单 ["probe_alt"] 但 Agent 调 probe_echo。
  这一步能做，正是因为给探针加了第二个工具 —— governance.resolve 取的是
  「发布白名单 ∩ 代码声明的 allowed_tools」，配置**只能缩小不能放大**，所以单个工具的
  Agent 永远构造不出"有白名单但不含该工具"的场景。这是做端到端时才撞到的结构性约束，
  platform_probe.py 里已注明。

- 分支 3「缺少工具权限」：发布白名单 ["probe_echo"]，工具可用了，但 admin 角色并没有
  probe:read 这条权限，天然命中权限分支，不需要动 RBAC。

实测：两种拒绝的 stderr 分别为「工具不在当前意图白名单」与「缺少工具权限」，
运行状态均为 failed / AGENT_PERMISSION_DENIED；生效配置已恢复（终点 9 条，与起点一致）。

顺带发现分支 4 的结构性障碍（下一步处理）：Agent 层的 validate_access 会先按
AgentDefinition.allowed_roles 拦截，所以要在**工具层**触发"角色不能使用工具"，
必须让工具的角色集合比 Agent 的更窄 —— 探针目前两者的角色集合相同，触发不到。
 2026-09-11 13:11:30 +08:00
lzf_0626 edc0c43245 test(base): 造只读探针端到端验证工具拒绝，并修掉它暴露的一个死分支 
**为什么造探针**：ToolExecutor 的四种拒绝在真实链路上很难安全触发——要么改客服、风控的
生效配置，要么动 RBAC，两条路都会影响正在工作的 Agent。platform_probe 是个只读、无副作用
的探针：它只声明 probe 一个意图（所以意图分类只可能返回它）、没有发布工具白名单
（天然处于"未配置"状态）、工具只回显参数不碰业务数据。

**它立刻查出一个死分支**：探针报的是「工具不在当前意图白名单」，而不是我新加的
「该意图未配置工具白名单」。原因是 governance.resolve 会为每个 supported_intents
**预填条目**（governance.py:55-61），未配置时得到的是**空元组**——所以
intent not in configured_tools 在运行期**永远不成立**，那个分支是死代码。

单元测试没能发现它，因为我在测试里手工构造了 configured={}，而真实链路不产生这个形状。
**这正是端到端测试的价值**：单元测试验证的是我设想的形状，端到端验证的是真实形状。

修法：改判"白名单为空"而非"缺键"，文案改为"该意图的工具白名单为空"，并注明经过 governance
装配后"完全没配"与"配了空列表"无法区分、也不假装能区分（两者运维动作相同）。新增一条按
**真实形状**（{"faq": ()}）构造的用例把它锁住。

实测：探针调用 → failed / AGENT_PERMISSION_DENIED，stderr 为
ForbiddenAgentError: 该意图未配置工具白名单（tool_executor.py:108）。

ruff / mypy(136 文件) / 611 unit+contract 全绿。
 2026-09-11 13:10:04 +08:00
Windows 5e8eecc288 feat: adapt advisor agent to qyqy base 2026-09-11 11:49:11 +08:00
lzf_0626 478b64e4d7 Merge remote-tracking branch 'origin/qyqy_develop' into qyqy_develop_1 
# Conflicts:
#	app/service/agent/bootstrap.py
 2026-09-11 10:43:08 +08:00
lzf_0626 c369a919c6 test(customer-service): 用格式矩阵把 _topic_of 的第四、五口咬痕也堵上 
方案 A：把每种出口的**真实产出**都过一遍 _topic_of。谁再改回答格式或加出口，测试立刻红，
而不是等客户实测先撞上——它已经咬了三次，三次都是客户先发现的。

写这个矩阵当场又抓出两个真 bug：

1. 整节块的主语带着章节号（"2.1 南方季季盈90天"）。下游 _product_risk_level 要求产品名
   是该块标题或正文的**子串**，带编号就永远匹配不上——适当性查询会静默失败、退化成转人工。
   这是真故障，不是洁癖。
2. 政策条款的主语是"第十二条 投资者与产品匹配矩阵"；整节块去掉标题行后剩下的表格行
   （"| C1保守型 | ✅ 可购买 |"）也会被当成主语。

修法：剥掉开头的章节号；排除以"|"开头的表格行；排除"第X条"开头的条款标题。

矩阵覆盖全部四个出口：知识直返（行级块/整节块/FAQ/政策四种形状）、适当性裁决（四种话术，
真调 _suitability_text 而非手写样例）、引导人工（兜底话术取不出主语是对的）、
闲聊（无产品实体，取不出也是对的）。
 2026-09-10 22:53:29 +08:00
lzf_0626 8b1ed70916 fix(customer-service): 自述等级的说明行不能挡住产品名 
实测连问「季季盈90天起投多少」→「C3 客户能买它吗」→「那我能买它吗」，第三问转人工。
原因是上一步刚加的客户自述等级说明（"您提到自己是 C3。…以您在公司留存的测评结果为准"）
占了回答首行，而 _topic_of 只看首行，产品名被挤到第二行，追问于是丢掉了指代对象。

这是 _topic_of 第三次因为"只认固定格式"而咬人（前两次：FAQ 的"问"字、适当性回答没有
冒号）。改成遍历回答前四行、逐行尝试解析，并把单行解析抽成 _topic_in。

同时补上自述等级时的依据说明：客户说"我是 C3"而系统答"您没有测评结果"，在他眼里是
矛盾的，必须点明判断以档案为准、不以自述为准。自述等级只用于这一句说明，**绝不**参与
裁决。拒绝后的指引也从"联系客户经理或拨打热线"改成"请先完成风险测评"。

新增三条单测：自述等级识别（含小写）、自述说明行占首行时仍能取到主语、
"为 R2"开头说明前面没有产品名时返回空。
 2026-09-10 22:48:56 +08:00
lzf_0626 c564494f84 fix(customer-service): 追问适当性结论时不能丢掉产品名 
实测三连问：「季季盈90天起投多少」→「C1 客户能买它吗」→「那我能买它吗」，
第三问转人工。原因是 _topic_of 不认识适当性回答的格式——它那一行是
"南方季季盈90天为 R2（中低风险），与您当前的风险测评结果不匹配…"，
既没有冒号也不是标题行，于是被判成"取不出主语"，第三问就失去了指代对象。

补上这种格式：产品名在"为 R{1-5}"之前，且必须在冒号判断**之前**匹配（那一行没有冒号）。
以"为 R2"开头的行说明前面没有产品名，返回空串，而不是把等级本身当成主语。

修好后第三问给出与第二问一致的结论，这是对的：裁决是确定性的，同一个客户问同一只
产品，结论就该一样。新增两条单测钉住这两种情形。
 2026-09-10 22:46:31 +08:00
lzf_0626 33fbb0eb01 feat(customer-service): 接入适当性裁决，回答"我这个等级能不能买它" 
客户实测反馈：「c1客户能买它吗」答的是 C1 的通用规则，没回答"能不能买季季盈90天"。
根因是这个问题需要**组合两个事实**——产品的风险等级（R2）与客户档案等级能不能匹配——
而检索只能给出"最像的那段原文"，给不出结论。基座早就有了 check_suitability 裁决工具，
接口留好了但客服没接线（这个项目里第三次遇到同一类情况）。

改动三处：
1. 新增 suitability_check 意图，意图码三处对齐（AgentDefinition.supported_intents、
   agent_intent_config 的 active 行、发布版 agent_tools 白名单）。
2. 新出口 _answer_suitability：产品风险等级**从知识库查出来**（不猜、也不采信问句里
   出现的"R2"字样），产品名只取上一轮回答里的主语（来自知识块字段，可信），客户等级
   交给 check_suitability 按档案解析——**不采信客户自称**。任何一步拿不到确定值就转人工：
   这个出口会给出"能不能买"的结论，宁可答不了也不能答错。
3. 发布脚本加意图注册与工具白名单，并做成幂等（重跑不会因为"已经审过了"而 409）。

实测：意图正确路由到新出口，裁决链路走通。9001 因为在 fin_risk_assessment 里没有测评
记录，系统给出"暂时无法购买 + 您目前没有在有效期内的风险测评结果"——这正是适当性管理
要求的行为，不是故障：不能卖给一个没有有效测评结果的客户。措辞也据此改过，不写
"您的等级为未记录"这种客户看不懂的句子。

顺带修了前端一处误导标记：它用"是否含客服热线"判断"已引导人工"，而正常的适当性回答
里也会建议拨打客服热线，于是"已经给出结论"被误报成"已引导人工"。
 2026-09-10 22:42:17 +08:00
lzf_0626 ee9de1b520 fix(customer-service): FAQ 型回答不能把"问"字当成追问的主语 
给 C1-C5 补 FAQ 之后暴露的连带问题：FAQ 型回答的首行是"问：C1 客户能买什么产品?"，
_topic_of 取冒号前的内容会拿到一个孤零零的"问"字，客户追问时检索词被污染成
"问 那它能买基金吗"。

改为"问"/"答"这类纯标签直接判为取不出主语，退化成只查当前这一句。

另附一条实测结论（**没有改代码**）：在 FAQ 型回答之后追问「那它能买基金吗」仍会转人工，
这是安全且合理的——上一轮回答里没有可指代的产品实体，而"C1 能不能买基金"本身取决于
那只基金的风险等级，知识库没有、也不该有这种一概而论的答案。按金融场景的原则，
"答不了"好过"答错"。
 2026-09-10 22:35:17 +08:00
lzf_0626 4c2b147793 feat(knowledge): 产品知识拆到表格行级，并按问句选粒度 
问题（客户实测反馈）：同一会话里问「季季盈90天起投多少」和「那它风险高吗」，两次回答
**一模一样**——都是整个产品小节的表格。客户问的是风险，收到的是整张说明书，看起来像
客服没听懂问题。

根因是切分粒度：原来"一个叶子标题 = 一块"，产品手册里就是整个产品小节（表格 + 说明）
成一块。这既让两个不同的问题命中同一块，也让整节几百字的向量成了"整节的混合语义"，
与"起投多少"这种具体小问题相似度天然偏低（实测该问句向量 top1 仅 0.6291，够不到 0.75
硬门槛，只能靠与次优的差值勉强通过）。

改动三处：
1. 切分：Markdown 表格的每一行额外生成一个**自解释**的小块（"南方季季盈90天：起投金额
   1万元"），挂在父块 doc_id 下（PROD-007-04），父块照旧保留。知识块 160 → 631。
   效果：该问句的命中分从 0.6291 升到 0.869，命中的正是"起投金额"那一行。
2. 检索：命中行级子块时把它的整节父块一并带回（分数按 0.9 折算），供调用方按问句选粒度。
   整节块保底占最后一个名额，且不参与 top1/top2 判定——实测它挤到第 2 位会把 gap 从
   0.090 压到 0.076，几乎跌破 0.07 的转人工门槛。
3. 客服：命中的是行级子块时，看问句与子块标签是否真的对得上——「起投多少」对「起投金额」
   对得上，用那一行；「介绍一下」对不上，换成整节。

过程中两次判据写错并已修正（都固化进了测试）：用"含连字符"认子块时，整节块自己的编号
PROD-901 被误判成子块；用"不含两位数字后缀"认整节块时，FAQ 块全被误判成整节块排到后面，
把正确答案挤出 top1、害得「基金赎回几天到账」转人工。

验证：起投/管理费等字段问法给出聚焦的单行答案；"介绍一下"给出整节；FAQ 与政策问法不受
影响（换话题、指代追问等此前修好的场景复测通过）；
ruff / mypy(113 文件) / 468 unit+contract / 29 integration 全绿。
 2026-09-10 22:29:23 +08:00
lzf_0626 a6c09fa3c4 fix(customer-service): 检索问句只在客户这一句说不清楚时才带上文 
实测的答非所问：同一会话先问「季季盈90天的起投金额是多少」，再问「基金赎回几天到账」，
第二问答出的是季季盈的产品介绍。原因是 _search_query 无条件把上一轮客户问题拼进检索词，
客户换话题时旧话题的检索结果被带了回来。在金融场景里这比"引导转人工"糟得多：客户问 A
得到 B 的答案会直接失去对客服的信任，而"答不了"至少是诚实的。

改为只在两种真正需要上文的情况下拼接：句子里有明确指代词（"这个产品""该基金"），
或短到不构成完整意图（"那它风险高吗"只有 6 个字）。指代词刻意不收单字"它/他"——中文里
"其他产品"会被误判，而这类短句已经由长度规则覆盖。

验证：换话题场景第二问回到 FAQ-0016 的到账时间，指代追问仍命中季季盈产品块；
ruff / mypy(113 文件) / 457 unit+contract 全绿。
 2026-09-10 22:17:34 +08:00
lzf_0626 dbe7285c1c feat: 短期会话记忆（多轮指代可解析） 
一、此前的缺口
方案 §2.2 要求会话短期记忆，但底座**没有任何加载历史消息的代码**：conversation_message
存了全部消息、svc_conversation_session 只在计数，而 run 执行时只拿到当前这一条消息。
后果是客户问"那它风险高吗"时"它"无从对应，向量检索落到无关内容、整条回答走兜底——
多轮对话事实上不可用。

二、实现
1. 契约：AgentRequest 新增 `history: tuple[ConversationTurn, ...] = ()`（默认空元组，
   既有构造点无需改动）。ConversationTurn 只保留 role 与正文，不把意图/置信度等内部字段
   喂给模型——既减少噪声，也收窄"模型看到不该看的东西"的面。
2. 加载：WorkerRuntime._execute_claimed 构造 AgentRequest 时加载本会话此前的对话
   （上限 10 轮，按 id 正序）。`before_message_id` 排除本轮请求消息本身，否则模型会在
   上下文里看到自己的问题被重复一遍。
3. 使用：客服 Agent 构造检索查询时，把最近两轮**客户**消息与当前问题拼接。只取客户的
   话、不取 Agent 自己的回答——把后者拼进来会让检索偏向自己上一轮的说法，而客户的真实
   意图可能已经在下一句里被修正。

三、两个刻意的取舍
· **不引入 Redis 双写**：方案 §2.2 设想用 Redis 列表，但消息在受理时已落库，再同步一份
  只会带来不一致与 TTL 管理成本，换来的仅是一次索引查询的节省。这里取等价语义
  （同样"最近若干轮、超出即截断"）而不复制存储。
· **按条数截断而非 token**：没有与模型一致的分词器，按 token 截断只能估算、边界会随实现
  漂移；按条数是确定性的，宁可少给几轮，也不给一个不稳定的边界。

四、实测（同一会话两轮）
· 第 1 轮"南方季季盈90天的起投金额是多少" → 正确返回该产品表格（R2、起投 1 万元等）；
· 第 2 轮只说"那它风险高吗"（不含任何产品名）→ 仍正确检索到同一产品并答出风险等级 R2、
  业绩比较基准与投资范围；此前这类提问必然走兜底；
· ruff 通过、mypy 113 文件无错、unit+contract 447 passed。
 2026-09-10 22:01:43 +08:00
zhangshy a94d5c754d feat: 迁移奶龙风控业务模块与演示文档 2026-09-10 21:03:44 +08:00
lzf_0626 1fa5fc7d03 refactor: 客服回答正文只保留固定免责声明 
业务方要求客户侧只看到一句固定话术（不构成投资建议），因此从回答正文移除：
1. 中置信的「（以上信息可能不完整，具体以产品说明书与公司制度为准）」提示；
2. 「（依据：…）」出处行——原先它显示的是知识块标题，FAQ 的标题就是问题本身，
   展示为「（依据：公司什么时候成立的?）」并没有可读价值。

可追溯性不受影响：本次命中哪个知识块仍由审计（agent.tool_executed 的工具调用记录）
与消息表留痕，source_references（tool 类型）也照常返回，只是不再面向客户展示。
取舍已在代码注释中标明：中置信回答此后不再向客户标注不确定性。

若将来要把出处展示给客户，应当走 source_references 的 knowledge 类型
（前提是让 ToolExecutor 把工具返回的 doc_id 登记为本次可引用来源），
而不是继续往正文里拼字符串。

同时移除因此不再使用的 INCOMPLETE_NOTICE 常量、_source_note 方法，
以及提问工具里那句"正文没有依据行"的提示。

验证：ruff 通过、mypy 107 文件无错；customer_service_check 9/9 通过；
ask_customer_service 实测回答正文为「答案 + 免责声明」两行。
 2026-09-10 20:33:13 +08:00