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lzf_0626 ed59e93b53 管理员配置发布：点「内容」后在视口里看不到变化（面板渲染在 20 条列表下方），改为渲染后滚动定位 + 标题用发布编号 + 空列表给显式空态 2026-09-15 00:21:24 +08:00
lzf_0626 776b504ee6 新增《全平台功能流程 · 大白话版》：从登入讲到六门户全部流程 
- 读者是第一次接触平台的人：全文不用"链路/编排/收敛"这类词，讲"点一下之后发生了什么"
- 结构：三个角色（浏览器/API/Worker）→ 访客 → 登入与角色落地 → 客户 8 页 → 风控 →
  投顾 → 运营三条线 → 管理员 8 个页签 → 底座 9 件事 → 一条主线时间线 → 常见疑问 → 速查
- 每节都标了文件/接口依据，并写清"已知空数据"与"已知小偏差"（通知类型下拉未接线、
  NL2SQL 错误信息列恒为 --、推广页无 form 导致 required 不生效、场外默认 dry-run 等）
- 顺带纠正三处易误传的说法：幂等键只防"同一次请求重发"（连点仍会下两笔）、
  客户侧前端权限门是装饰性的（后端 403 才是拦截）、FM-03 熔断目前只在前端拦
- 风控演示数据那 6 行 RISKDEMO 场外申购/赎回：代码注释与今日盈亏说明改口径为
  "风控异常交易演示的触发材料，刻意保留"，不再当脏数据；今日盈亏按 transaction_type 语义排除它们
 2026-09-15 00:10:23 +08:00
lzf_0626 9dd2802d67 客户看板「今日盈亏」不再是硬编码 0：按行情/净值基准真实计算（含当日买卖） 
- 口径：今日盈亏 = 今日市值 − 昨日持仓市值 − 今日买入金额 + 今日卖出金额（不含费用，与「持有盈亏」同口径）
- 昨日持仓数量由当日成交反推，不需要新表新字段
- 基准优先场内行情最近两个交易日收盘价（与同页 latest_price/market_value 同源、客户可核对），
  行情只有一天时回退基金净值（15911/159991-159995 的行情本身就来自净值序列）
- 只认 transaction_type ∈ {买入,卖出}：演示库里混进的风控场外申购/赎回（RISKDEMO-*）
  会把「昨日持仓数量」抬到 76 万份、今日盈亏从 -21.22 变成 -1612.72
- 接口字段与前端一行未改：HoldingItem.today_profit_loss / PortfolioSummary 两个字段数值变真
- 新增 tools/check_today_profit_loss.py：纯 SQL 独立复算并与接口逐只比对（实测 9001 = -132.70 / -0.2528%）
- 新增 6 条单测；pytest tests/unit tests/contract → 1466 passed, 0 failed
 2026-09-15 00:03:23 +08:00
lzf_0626 48b43cfad5 投顾推荐空候选池：把"为什么没有产品"讲清楚，而不是一句"没有通过校验的产品" 
"当前没有通过适当性与证据校验的产品。" 这句话对运营毫无信息量：既不知道是谁的问题，
也不知道下一步该做什么。现在空态会说明证据门口径（每个产品都要求 ①销售机构的**已验证**
适当性证据 ②基金合同快照，且都要带可核查的来源链接与文档 sha256，缺一即整只排除，
fail closed），并给出本轮候选/入选/排除的数量，以及两条可执行路径：

- 真实方案：先由产品治理线导入适当性证据与合同快照
  （	ools/import_product_governance_reference.py，CSV 需带 source_url 与 document_sha256）；
- 呈现效果：切到页面顶部「本地演示数据」，那里的方案会标注"规则模拟、不构成真实推荐"。

同时说明本环境为空的原因：dvisor_product_suitability_reference 与
dvisor_product_contract_snapshot **均为 0 行**（26 个上市产品因此全部被证据门排除，
candidate_count=0，所以连"排除原因"也没有可展示的条目）。
 2026-09-14 23:34:36 +08:00
lzf_0626 467d2b5169 投顾可自助审核/发布自己生成的推荐方案（原先只有管理员能推进草案） 
## 现象与根因

投顾工作台生成推荐方案后，草案停在 `pending_review` 且投顾无法推进：

- 服务层 `review` / `publish` 都带 **`admin=True` 角色闸门**
  （`product_recommendation_service.py:286/317`），即使投顾角色**已经持有**
  `product-recommendation:review` / `:publish` 两个权限码也一律 403；
- 审核/发布端点只注册在 **admin 路由**下（`/api/v1/admin/advisor/...`），
  投顾侧根本没有对应入口；
- 投顾工作台也没有审核/发布按钮（`published-module.js` 原注释即写着
  "发布动作要求管理员，投顾侧只读"）。

于是业务上"让投顾自己审核"完全做不到，必须切管理员账号。

## 修法（三处配套，安全边界保留）

1. `app/service/product_recommendation_service.py`
   - `review` / `publish` 去掉 `admin=True`，**只按权限码判定**
     （`product-recommendation:review` / `:publish`，目前仅 advisor 与 admin 持有）；
   - `reviewer_user_id` 照旧如实落库，审计可追；
   - 注释写明：若要回到"四眼原则/管理员专属"，把 `admin=True` 加回即可。
2. `app/api/controllers/recommendations.py`
   - 新增投顾侧路由 `POST /api/v1/advisor/recommendations/{id}/reviews`
     与 `.../publications`（与 admin 路由调用同一服务方法）。
3. 前端
   - `common/api-client.js`：注册 `ADVISOR_REVIEW_RECOMMENDATION` /
     `ADVISOR_PUBLISH_RECOMMENDATION`；
   - `employee-advisor/dashboard/actions-module.js`：结果区在拿到 `content_id` 后
     给出「审核通过 / 驳回 / 发布给客户」按钮（结果区是 `innerHTML` 重建的，
     所以每次渲染后重新绑定）；审核通过后就地换成「发布给客户」；
   - `published-module.js`：监听 `advisor:published-refresh`，发布成功后列表自动刷新。

## 未放宽的部分（有意保留）

- **管理面复核队列** `GET /api/v1/admin/advisor/pending-contents` 仍为
  `admin=True` 专属 —— `tests/integration/test_advisor_review_queue_mysql.py`
  里"投顾读不到该队列"的断言**未改动**；
- 客户/风控/运营角色不持有这两个权限码，因此不受影响。

## 验证（真实 HTTP，9020 身份）

```
① 生成推荐方案（客户 9001）→ content_id=19, pending_review
② 投顾自助审核通过          → HTTP 200 status=approved     （改前 403）
③ 投顾自助发布              → HTTP 200 status=published
④ 已发布列表                → 含 id=19 ✅
```

新增回归测试 `test_advisor_can_review_and_publish_own_recommendation`
（客户缺测评/目标时 `pytest.skip` 并说明是数据前置，不误判为权限失败）。

## 门禁

- `pytest tests/unit tests/contract` → 1458 passed；
- `pytest tests/integration` → 111 passed + 1 例
  `test_worker_runtime_mysql::...repeat[False]` 失败，**经复跑确认是 AGENTS.md 记载的
  "常驻 Worker 抢队列"，停掉常驻 Worker 后该用例 2 passed**，与本次改动无关；
- `ruff` 干净；三个 JS 文件 `node --check` 通过。
 2026-09-14 23:27:44 +08:00
lzf_0626 d8e47df20c 推介材料：勾选「展示排名」后无法填写来源 → 必然合规阻断（死锁）的修复 
## 现象（你的截图）

任务 `PM-20260914-0007` 的合规检查结果为：

```
业绩排名来源不满足要求
补充三年期以上公开评价数据来源 · block
```

输入快照里的实证：

```json
ranking = {"enabled": true, "ranking_text": null, "public_source": null,
           "institution_name": null, "evaluation_period_years": null}
```

## 根因：勾选框有了，填来源的地方没有

`promotion_compliance.py:82-91` 的规则是：

```python
if ranking.get("enabled"):
    years = _years(ranking.get("evaluation_period_years"))
    if years < 3 or not ranking.get("institution_name") or not ranking.get("public_source"):
        → block "performance.ranking_source_invalid"
```

而前端**只有**一个复选框 `performance_info.ranking.enabled`：

- 表单里**没有** `institution_name` / `public_source` / `evaluation_period_years` /
  `ranking_text` 四个输入（实测枚举全部 `data-promo-field` 只有那一个 ranking 字段）；
- `inputsPayload()` 也只提交 `ranking: { enabled }`。

⇒ 运营一旦勾选「展示排名」，来源四项永远是 null，规则必然阻断，
而界面上**无处可填** —— 要么取消勾选，要么永远生成不了。这是**死锁**，不是数据问题。

## 修法（前后端契约字段本就有，只补界面与提交）

1. `promotion/index.html`：在展示选项上方新增一组输入（`data-ranking-source`）：
   评价期间（年，需 ≥3）/ 评价机构 / 公开来源 / 排名文本；
2. `promotion/promotion.js`：`inputsPayload()` 的 `ranking` 补上这四个字段
   （契约 `RankingInfo` 本就定义了 `institution_name` / `evaluation_period_years`
   / `ranking_text` / `public_source`，`evaluation_period_years` 是字符串，如 "3年"）。

## 验证

- 用**真实任务 0007 的输入**跑 `PromotionComplianceChecker.check_inputs()`：
  - 现状：3 条阻断（`history_short` + **`ranking_source_invalid`** + `data_attachment_missing`）；
  - 把来源填全后：**`ranking_source_invalid` 消失**（其余两条由"未上传业绩文件"引起，上传即解）；
  - 反例：评价期间改成 2 年 → 仍拦；3 年但缺公开来源 → 仍拦（规则没有被放松）；
- 从源文件抽出 `inputsPayload()` 用桩真实调用：四个来源字段都进 payload；未勾选时 `enabled=false`；
- `index.html` 标签净增 +1 `<div>` / +1 `</div>`（结构平衡）；`node --check` 通过；
- `pytest tests/unit tests/contract` → 1458 passed, 2 skipped, 0 failed。

## 附带说明

你看到的是"2 条"是因为**点了两次生成**：每次生成都会把该次的 findings 落库，
页面"读取合规结果"会把历史记录一并列出（不是一次调用重复产出）。
 2026-09-14 22:45:57 +08:00
lzf_0626 e6147bb6ec 推介材料：中文文件名让上传请求头非法 → 两个附件都"网络连接失败"（服务端一条记录都没有） 
## 现象

上传 `业绩数据1.xlsx` 与 `基金经理1号王建龙.png`（扩展名都在白名单内）：
页面提示 `业绩数据文件上传失败：网络连接失败；基金经理照片上传失败：网络连接失败`，
而库里、盘上、审计里**都没有任何上传痕迹**。

## 排查与根因

1. API 是健康的（`/portal/` 200、129 条路由在、8000 正常监听）；
2. `api_client` 里 "网络连接失败" 的触发条件是 **`fetch` 抛了非超时的异常**（超时会显示"请求超时"）；
3. **`api_request_receipt` 里没有任何上传记录** —— 同一时段的建任务/存资料/生成三条都有 receipt
   （连"生成未通过合规校验"这种业务失败也落 receipt）⇒ **上传请求根本没到应用**；
4. `promotion.js` 给上传传的幂等键是 `` `${taskNo}-${type}-${file.name}-${file.size}` `` ——
   **把中文文件名拼进了 HTTP 头 `Idempotency-Key`**；
5. HTTP 头值只能由 ≤0xFF 的码点组成：实测同一请求用标准客户端发送时抛
   `UnicodeEncodeError: 'ascii' codec can't encode characters in position 34-45`；
   浏览器更严格，`fetch` 在**构造请求头时直接抛 `TypeError`**，请求一个字节都没发出去，
   却被 `api-client.js` 的 catch 包装成"网络连接失败"——**"参数非法"伪装成了"网络故障"**。
6. 反证：换成纯 ASCII 的幂等键，同两个文件、同一端点**立刻 200 成功**
   （attachment_id=67/68，`performance_summary` 正常返回）。

## 修法

1. `employee-operations/promotion/promotion.js`
   - 新增 `asciiOnly()` / `uploadKey()`：幂等键改为 `任务号-类型-字节数-最后修改时间`
     （**刻意不用文件名** —— 中文名即非法头值），纯 ASCII 且同一文件重传得到同一键（幂等回放）；
2. `common/api-client.js`
   - 对幂等键做**前置校验**（平台规范：16-128 位可打印 ASCII），不满足时抛
     `IDEMPOTENCY_KEY_INVALID` 并**带上端点与键值** —— 下一次这类问题 10 秒可定位，
     不必再从"网络故障"倒推。

## 验证

- 从源文件抽出 `asciiOnly`/`uploadKey` 用 Node 断言：中文文件名 → 键全 ASCII 且通过校验、
  同一文件两次同键、不同文件不同键、任务号含中文也被转义、旧写法会被拦下（全部通过）；
- `node --check` 两个文件通过；
- 真实 HTTP（带令牌、真实文件）验证：ASCII 键 → **HTTP 200**，中文键 → 客户端抛 `UnicodeEncodeError`；
- 该账号的两个附件已成功入库（id=67/68），业绩摘要 = `as_of_date 2025-12-31 /
  history_months 23 / product_return 17.1% / max_drawdown -1.15%`；
- `pytest tests/unit tests/contract` 全绿。
 2026-09-14 22:36:49 +08:00
lzf_0626 84bf51c0d0 NL2SQL：5 位产品代码被丢弃导致"查询成功但数据错"（演示产品 15911 正是 5 位） 
## 现象

通用自然语言查询里问「查询15911的净值」，返回的是**别的产品**的数据：

```
问：查询15911的净值          → 返回 511810 货币ETF南方 的净值
问：查询基金代码15911最近30天净值 → 同上
```

而且 `status = success`、`message = 查询成功` —— **不报错，只是数据是错的**。

## 根因

`financial_nl2sql_service._filters()` 只认 6 位数字：

```python
re.findall(r"(?<!\d)\d{6}(?!\d)", question)      # 15911 只有 5 位 ⇒ 被静默丢弃
```

过滤条件为空 ⇒ 生成的 SQL **没有产品过滤**（`WHERE 1=1 ... GROUP BY ... LIMIT 50`）
⇒ 返回一批无关于问题的产品净值。现库实测：**6 位代码 25 个、5 位代码 1 个**
（后者就是演示产品 `15911`）—— 所以这个缺陷精确地打在了演示产品上。

`tests/unit/service/test_financial_nl2sql_golden_cases.py` 里 30 条黄金用例**全是 6 位代码**
（159511/588890/159948），因此从未暴露。

## 修法

`app/service/financial_nl2sql_service.py`：

- 产品代码模式放宽为 **5–6 位**（`(?<!\d)\d{5,6}(?!\d)`）；
- 5 位数字更容易与"金额/数量/天数"撞车（6 位不会），因此加单位守卫：
  紧跟 `元/万元/万/亿/份/股/手/天/日/周/个月/年/次/笔` 的一律**不当**产品代码
  （例：「申购金额50000元」里的 50000）；
- 抽成 `_product_codes()` 便于单测。

## 验证

- `query("查询15911的净值")` → SQL 含 `p.product_code = :filter_0`、参数 `15911`、
  返回行 `{"product_code": "15911", "product_name": "15911 自定义产品", "nav": "1.074596"}`；
  三种问法（"查询15911的净值"/"查询基金代码 15911 最近 30 天的净值"/"15911 的最新净值是多少"）全部命中 15911；
- 新增 5 条单测：5 位代码成为过滤条件、6 位仍正常、金额不当代码、
  年份/天数不被误认、多代码并存；
- `pytest tests/unit tests/contract` → **1458 passed, 2 skipped, 0 failed**；
- `ruff` 干净。

## 说明（未改，供你决定）

问「最新净值」时返回的是该产品的 50 行净值明细（SQL 无 `ORDER BY`），
不是"最新的那一条"。要的话我可以补成按日期倒序、单点取值。
 2026-09-14 22:32:26 +08:00
lzf_0626 5b97475950 场外前端：单据核对区显示不出字段 —— 邮件详情的单据只是摘要，须与识别接口按 task_id 合并 
## 现象

"单据核对与运营动作"里的单据信息全是 `--`：

```
20260914-001-A01
subscription · -- · --
申请日期 --        申购金额 / 赎回份额 -- / --
机构     --        基金代码            --
```

而 OCR 识别字段里这些值都**有**（基金代码 15911 / 申请日期 2026-09-11 /
申购金额 5000.00 / 机构 星澜财富服务中心）。所以不是"没保存"，是**渲染时取错了数据源**。

## 根因：同一个单据，两个接口给的不是同一份字段

| 接口 | `attachments[].documents[]` 的字段 |
|---|---|
| `GET /mails/{id}`（`_mail_detail`） | **只有摘要 4 个键**：`task_id` / `document_type` / `status` / `operator_decision` |
| `GET /mails/{id}/recognition-fields`（`_recognition_payload`） | **全部标准化字段**：`fund_code` / `fund_name` / `application_no` / `application_date` / `agency` / `subscription_amount_yuan` … |

`renderDocuments()` 渲染单据 kv 用的是 `state.documents`，而 `loadMail()` 只从
**邮件详情**那一份构建它 ⇒ 标准化字段根本不在对象里，只能显示 `--`。

前端其实**已经有** `syncDocumentsFromRecognition()` 想做这件事，但 `loadMail()` 里
是「先 `syncDocumentsFromRecognition(...)`、紧接着又用邮件详情重建 `state.documents`」
—— 合并结果被后一行覆盖掉了（这也是保存识别字段后那次同步没生效的原因）。

## 修法

1. `loadMail()`：构建完 `state.documents`（邮件侧摘要）之后**再调用一次**
   `syncDocumentsFromRecognition(state.recognition)`，把识别侧的标准字段合并进来；
2. `syncDocumentsFromRecognition()` 由"整段替换"改为**逐条按 `task_id` 合并**：
   - 两侧都有 → 识别侧字段优先，摘要里独有的键（`status` / `operator_decision`）保留；
   - 只有摘要侧 → 原样保留（不因为识别接口没提到就丢单据）；
   - 只有识别侧 → 也补进来（例如刚生成、摘要还没刷新）；
   - 识别接口无 attachments（请求失败等）→ 早退，**不清空**已有单据。

## 验证

`node --check offsite.js` 通过；并用 Node **从源文件抽出该函数**（不另抄一份逻辑）灌入
线上两个接口的真实载荷形态，6+4+3+1 项断言全部通过：

- 摘要 + 识别侧全字段 → `fund_code=15911` / `application_date=2026-09-11` /
  `agency=星澜财富服务中心` / `subscription_amount_yuan=5000.0000`，且
  `status=planned`、`operator_decision=未处理` 未被覆盖，`attachment_id` 已补上；
- 识别接口返回空 → 邮件侧摘要仍在；
- 邮件侧独有单据保留、识别侧独有单据出现。

前端相关测试：`tests/unit/api/test_portal_frontend.py` → 45 passed, 1 failed
（仍是组员在改的投顾页，与本次无关）；`pytest tests/unit/api -k "offsite or operations"`
→ 1 passed。

## 说明：为什么没改后端

也可以让 `_mail_detail` 直接带上标准化字段，但那会改动已被文档化的接口载荷形状；
而前端本来就有合并函数、意图明确（`save-ocr` 路径早就在调用它），
因此按"恢复原有意图 + 按 task_id 正确合并"来修，零接口契约风险。
 2026-09-14 22:23:49 +08:00
lzf_0626 ae7a89f33d 投顾工作台：修推荐结果渲染（幂等响应形状归一）+ 对齐门户版式规范 
投顾页「生成推荐方案」拿不到产品的根因：该端点标了 idempotent，浏览器必带
Idempotency-Key，而后端此时返回的是 {data:{content_id, status, plan:{...}}, meta}
—— 真正的文档嵌在 data.plan 里。此前前端只处理了不带键时的裸文档形状。

- api-client：ADVISOR_RECOMMEND 撤掉 raw（带幂等键时确为信封，需正常解包）；
  ADVISOR_ALLOCATION / ADVISOR_ANALYSIS 保留 raw（不标幂等，返回裸文档）
- actions-module：新增 normalizeRecommend()，把「信封 + plan 嵌套」与「裸文档」
  两种响应归一成一种形状；结果卡片显示方案编号与待审核状态
- 投顾页：hero 大图 + 4 张概览指标卡 + 左栏/主区两栏构图
- 投顾页：页头常显「退出登录」按钮；新增风评预警数、快捷问句按钮
- 投顾页：动作名统一为「生成推荐方案」（对齐软件需求文档 5.4 ⑦）
- 管理台「待审投顾内容」空态文案同步改名
- 前端模块相对 import 加 ?v= 版本号：改文件内容而 URL 不变会被浏览器缓存挡住
 2026-09-14 22:17:39 +08:00
lzf_0626 1d6c32f6b3 场外核对：桥接"单据账户标识 → 平台交易账号"；保存识别字段后自动重跑核对；运营角色补推介材料权限 
## 一、根因：核对查不到不是"缺数据"，是**账户口径没桥接**

实测（客户 10002 的单据）：

```
生成的 SQL： JOIN fin_holding h ... WHERE h.trade_account = '10002'   ← 单据上的账户标识
结果：       0 行 → 「申请前持有份额」= null → 规则判「无法判断」→ 单据状态 query_failed
```

而库里 `fin_holding.trade_account` 存的是**平台交易账号** `FSA{客户号:06d}`
（与 `fin_sim_account.account_no` 同值，见 `tools/seed_sim_account_demo.py:226`），
客户 10002 **一直持有 15911 共 1000 份**。所以页面上"单据核对与运营动作"是空的，
看起来像缺数据，实为**单据印的账户标识与平台账号是两个口径，中间少了一步换算**。

修法：新增 `OffsiteFundService._platform_account()`，在**单据字段落库的两个入口**
（`_create_document` 新建、`_apply_recognition_fields` 保存/重试）做换算，规则：

1. 已是库里的 `account_no` → 原样；
2. 纯数字且命中 `customer_id` → 用该客户的 `account_no`；
3. 其余原样返回并留 warning —— **失败关闭，不猜不造**（不凭空生成 `FSA099999`）。

一处修好，后端查询、NL2SQL 页面的自然语言、页面展示三处口径一致。
附件上的 OCR **原始值不受影响**（`extracted_fields` 仍是单据上印的 `10002`）。

端到端证据（同一张单据，只走服务层）：

| 阶段 | document.account_identifier | 规则数据 | 单据状态 |
|---|---|---|---|
| 修复前 | `10002` | `{}` → 无法判断 | `query_failed` |
| 保存识别字段后 | **`FSA010002`** | — | `query_failed` |
| 触发核对后 | `FSA010002` | **申请前持有份额 1000.0000** → **正常** | **planned** |

## 二、前端：保存识别字段后自动重跑核对

`employee-operations/offsite/offsite.js`：原先 `save-ocr` 只保存 + 重载页面，
**不触发核对**，于是运营改完字段点保存，那两个区块要么停留在上一次核对的状态、
要么整块是空的，必须再手动点一次"重新核对并判定规则"——看起来像"保存没生效"。

现在：保存 == 运营已人工确认该单据内容，因此保存成功后**自动对该附件关联的单据**
执行「触发 NL2SQL → 拉取返回字段 → 重新判定规则」，并在提示里区分"已重新核对"
与"核对未全部成功"。

顺带把这段逻辑抽成 `recalculateDocument(taskId)`，与面板上的"重新核对并判定规则"
按钮**走同一条路径** —— 两处各写一份正是"保存后不刷新"这类不一致的来源。

## 三、运营（operator）角色权限

`tools/grant_operator_role.py` 的授权清单补齐：`promotion:write/read/review/deliver`
（`promotion_material_service.py` 的八处 `_require` 恰好只用这四个码，缺任一都会 403，
例如只给 write 会在查看详情 read 那一步被拒）+ `agent:run`。

已实际执行并**从身份侧验证**（`IdentityRepository.load_context`）：
9005 / 9006 现在各 7 项权限，四个推介材料码齐全。

- NL2SQL 全库与它相关的权限码**只有 `financial:nl2sql:read`**（`offsite:nl2sql` 在
  `sys_permission` 里并不存在，是 `offsite_fund_service` 里 any-of 校验的死值），
  该码运营早已有，本次无需新增。
- 可持续性已核实：`sys_role_permission` / `sys_user_role` **没有外键**，
  重跑 `seed_test_rbac.py`（DELETE 重建 9001-9099 号段权限）**不会**删掉运营的绑定；
  且本工具按**权限码查 id**、不写死 id，天然抗号段变动。

## 四、10001 / 10002 的 15911 持仓

复核结论：**各 1000 份，且三处口径一致**（`fin_holding.market_value` = 数量 × 最新净值、
净值历史 120 条、`fin_product.current_nav` 与净值最新一条一致、账户可用资金正常）。
`fin_holding` 的唯一键是 `(customer_id, product_id)`，所以**不能**再插一行
`trade_account='10002'` 的"同一个持仓"—— 那会把持仓重复计数，是错的。
需要改数量就用 `python tools/seed_custom_holdings.py --quantity N`（默认就是这两个客户 + 15911）。

## 五、验证与回归

- 新增 `tests/unit/service/test_offsite_account_bridge.py`（5 条：账号原样 / 客户号换算 /
  认不出原样返回 / 不凭空造账号 / 空值不查库）；
- `pytest tests/unit/service -k offsite` → 34 passed；
- 场外集成测试 4 个文件 → 27 passed；
- `ruff` 干净；`mypy app` 仍只有组员新代码里那 3 个既有错（与本次无关）；
- 前端 `node --check offsite.js` 通过。
 2026-09-14 22:16:29 +08:00
lzf_0626 c4f4c33fd6 记忆召回补一道能力码闸门：归属关系不等于授权 
上一版把员工召回改成"按 sys_customer_assignment 归属"时，只看了**归属关系**，
没校验**能力码** —— 这留下一个我自己带出来的口子：

- 平台读他人画像/记忆的正式路径（customer_profile_service、public_platform_service）
  校验的是 `memory:read:customer`（sys_permission id=9010，data_scope='own_customers'）
  + `customer_ids`；
- 而召回是**另一条**把客户记忆送进模型上下文的路径，只按归属放行，等于让
  "有归属行但没有该权限"的账号（例如 operator：只有 financial:nl2sql:read
  + offsite:write）凭空获得读他人客户记忆的能力 —— 它上一版之前是读不到的。

现改为**两个条件都满足才放行**（缺一即失败关闭，并在日志里分开点名"缺能力码"
与"归属未维护"，避免运维在错误的表上找问题）：
  ① `memory:read:customer` 在 context.permissions 里；
  ② 客户落在 context.customer_ids（sys_customer_assignment 生效行）内。

演示账号不受影响：9002(risk_operator)、9020(advisor)、9003(admin) 三个角色都持有该权限码，
真实身份链路复验 9020 仍是"修复前 0 条 → 修复后 2 条"。

测试：tests/unit/core/test_memory_scope.py +3 条（缺能力码读不到／能力码与归属是"与"关系／
现有用例补上能力码），tests/unit/service/test_agent_governance.py 同步。
`pytest tests/unit tests/contract` → 1448 passed, 2 skipped, 1 failed
（唯一失败仍是组员正在改的投顾页面）。
 2026-09-14 21:40:05 +08:00
lzf_0626 9eebf9627f 记忆召回：按 sys_customer_assignment 归属定范围，不再把员工号当客户号 
## 修的是什么

`governance.recall()` 把 `int(context.user_id)` 当客户号用。后果有两个，
方向相反但都致命：

1. **员工身份（风控／投顾／运营／管理员／system）恒空** —— 员工不是客户，
   那是个不存在的客户号；日志只说 "empty"，看不出是"设计如此"还是"记忆坏了"。
2. **越权陷阱** —— 员工号与客户号同号段（演示数据里客户 9001-9020、
   员工 9002/9020 并存）。`int(user_id)` 一旦与真实客户号重合，就会把
   **陌生客户的长期记忆读进来并注入提示词**，且不报错、看起来正常。

同一个问题在代码里还有另外两处**各自判断**、口径互不一致：
`BaseAgent.recall_memory()` 要求"每条记忆 customer_id == context.user_id"
（否则抛"越过客户范围"），`review_output()` 的引用校验只认同一条件。

## 怎么修的

新增 `app/core/memory_scope.py` 作为**唯一判定口径**，三处共用：

- 客户身份（customer / authenticated_user）：**只读自己**，分配表里有别行也不读别人；
- 员工身份：**只读 `sys_customer_assignment` 分配给自己**的客户
  （`context.customer_ids`，由 `IdentityRepository.load_context()` 读入）；
  归属未维护 ⇒ **失败关闭**，并在日志里点名"归属未维护"，与"库里确实没有记忆"区分开；
- 访客：无（上游已拦）。

细节约定：
- 归属客户按客户号**升序**召回、单次上限 `MAX_RECALL_CUSTOMERS=10`
  —— 升序是为了确定性（同一身份每次取同一批，不随数据库返回顺序漂移），
  上限是为了别把成百上千条他人记忆塞进一个提示词；
- 跨客户合并后按置信度降序、`(客户号, uuid)` 兜底排序，最多 10 条；
- 员工同时持有多个归属客户的记忆时，`memory_context_text()` **逐行标注客户号**
  并把提示词改成"多个客户的长期事实" —— 否则模型会把 A 客户的事实当成 B 客户的。
  单一客户时保持原格式（客户身份的提示词与改动前逐字相同）；
- 引用校验与范围守卫都改用同一口径：员工引用**归属客户**的记忆不再被判成伪造引用；
  引用**非归属客户**的记忆即便被塞进 memories 也照样拦下。

## 验证（真实身份链路 + 生产召回装配）

`IdentityRepository.load_context` → `PlatformGovernance.recall`（含 Milvus 语义通道）：

- 身份展开：roles=('advisor',)、customer_ids=('9001',)（sys_customer_assignment
  里唯一那行 9020→9001）、可读范围 (9001,)；
- **修复前** `recall(int(user_id)=9020)` → **0 条**；
- **修复后** `recall(按归属)` → **2 条**（客户9001：进取型 / 约三年）；
- 边界：客户身份 9001 可读范围 (9001,)；无归属员工 9002 = ()（失败关闭，
  且**没有**把 9002 当客户号）；未分配时的 9020 = ()。

测试：`pytest tests/unit tests/contract` → **1445 passed, 2 skipped, 1 failed**
（1432 + 新增 13；唯一失败是组员正在改的投顾页面，与记忆链路无关）。
新增用例：`tests/unit/core/test_memory_scope.py`（8 条，含"员工号不得被当成客户号"
的反例断言）、`tests/unit/service/test_agent_governance.py`（+5 条：归属召回／
无归属失败关闭且不碰数据库／客户只读自己／引用校验／越界守卫）。

## 遗留（已在 AGENTS.md 与文档里写明，未自行实施）

风控扫描这条线**仍读不到记忆**：它是唯一消费召回内容的地方
（`risk_agent.py:224`），而扫描上下文是 user_id="0"/roles=("system",) 且无归属行。
根因是**顺序问题**：召回发生在 handle() 之前，上下文里没有"本次目标客户"这个概念。
出路有两条：① 给风控专员补 sys_customer_assignment 行（运维动作，立即可用）；
② 在 RequestContext 加显式的 target_customer_id 并校验它落在归属集合内
（推荐，但属跨线协议改动，等确认）。

文档：docs/演示用/记忆召回恒空-根因与修复-2026-09-14.md 新增 §五（含 §5.4 遗留说明）、
AGENTS.md 新增"记忆可读范围只有一个判定口径"易错点，并按 2026-09-14 复测更新测试基线。
 2026-09-14 21:33:16 +08:00
lzf_0626 0c642133d4 修复长期记忆向量链路：投影入队 + 集合名三侧同源 + 召回按客户过滤 
语义召回"恒空"的根因分四层，本提交修掉投递层与读取层（另两层——重试计数
门禁、episode 不投 rebuild 事件——已在前两个提交修复）。

R2 投递层：dispatch_profile_rebuild 只做图投影，没有任何 Milvus 投递，
  长期记忆的向量从未被写入过（实测客户 9001 在 memory_sync_outbox 里 0 行）。
  新增 _enqueue_memory_vector_projection()，在画像重建后投
  MemorySyncOutbox(target_store="milvus")。走事件而不是同步写，是为了拿
  Outbox 的重试/退避/死信，且不把 embedding 的网络等待拖进事务。
  ⚠️ payload 必须带 version（正整数）：适配器 _coerce_profile_version 缺它
  直接抛 ValueError（实测踩到，事件立刻 failed）。

R4 读取层：写的集合与读的集合不是同一个 ——
  写（MilvusProfileProjection）用 "user_long_term_memory_v1"，
  读（bootstrap.get_vector_memory_adapter）与删（projection_cleanup_service）
  却用 settings.milvus_collection = "jr_memory"，而该集合从未被创建。
  ⇒ 召回：MilvusClient 构造不校验集合存在，适配器"构造成功"但每次 search
     抛异常被 VectorMemoryAdapter 吞成 degraded → 召回恒
     degraded_reasons=('milvus_unavailable',)、向量命中恒 0 条；
  ⇒ 清理：jr_memory 不在集合列表 → 走 vector_collection_absent 分支 →
     报清理成功但一个向量都没删，陈旧向量永久留存。
  修法：PROFILE_COLLECTION 成为唯一常量，读/删两侧直接引用它；
  并删除 Settings.milvus_collection 配置项、清掉 .env.example 的
  MILVUS_COLLECTION —— 写侧从来没读过它，一个只在契约一侧生效的配置项
  比没有配置项更危险（Settings 的 extra="ignore" 会让其他环境残留的该
  变量被安全忽略）。

顺带：
- 语义检索把客户过滤下推到 Milvus（filter="customer_id == N"）。此前不带
  过滤，别家客户的命中会白占 limit 名额，稀释本客户的召回条数。
- upsert 在 sources 为空时先返回，不再无条件 load_collection ——
  "本来就没有可写内容"不该被记成投递失败（10001/10002 那两条事件即如此
  重试 5 次进死信）。

回归守卫：tests/unit/infrastructure/test_memory_vector_collection_consistency.py
  断言读侧与删侧用的都是 PROFILE_COLLECTION，且被删掉的配置项不得回归。
  这个缺陷能活下来，正是因为两侧单测全绿而接缝无人守。

验证（走生产装配、进程内调用，未重启你正在跑的 API 窗口）：
  读侧集合打印 user_long_term_memory_v1（修前为 jr_memory）；
  召回 degraded=False / reasons=() / sources 含 milvus，且排序随 query 语义
  变化（投资期限→horizon 0.288 > risk_level 0.201；风险偏好→risk_level 0.287）；
  query="进取型" 双通道合并且 vector_score=0.9987；query=None 走 mysql 全量。
  pytest tests/unit tests/contract → 1432 passed, 2 skipped, 1 failed
  （唯一失败是同事正在改的投顾页面，与记忆链路无关）。

文档：docs/演示用/记忆召回恒空-根因与修复-2026-09-14.md（新增，四层根因+证据）、
  docs/37-记忆投影链路实现说明.md（补集合名三侧契约）。
 2026-09-14 21:26:03 +08:00
lzf_0626 3a1065ca1e 修复片段链路：重复聚合拖垮重试预算 + 从不投画像重建事件 
## 结论先说：真正的根因和最初两个假设都不是同一个

你原来的判断是「第二条召回恒空、第三条传导断链」，并猜第三条是
「`record_evidence` 返回 False 时该不该补写重建事件」。查完库发现：

1. **`record_evidence` 返回 False 时数据零净变化**（幂等命中直接 return；
   并发冲突把刚加的计数减回来），所以那个判断点解释不了画像停更；
2. **`memory_extraction_worker` 是有写重建事件的**（`if recorded:`），
   233 条 `profile.rebuild_requested` 全 published；
3. 真正断在两处，都在 **`episode_worker`** 这条片段链路上。

## 根因一：`_touch_retry` 把「重复聚合」记成「抽取失败」（P0，已修）

`episode_worker._persist` 在 `content_hash` 命中（同一段会话被重复聚合）时调
`_touch_retry` 做 `retry_count += 1`。但 `retry_count` 的语义是**抽取失败次数**
（由 `_mark_failed` 累加），而"分片逻辑每轮重新看到同一段会话"根本不是失败。

后果是实测出来的：

    episodes 待提取片段：retry_count=1405（40 条，全是客户 9001）
    consume_pending 逐条件筛：
      仅 status in (待提取,失败)      -> 40
      + retry_count < max_retry(3)    -> 0     ← 一个都不剩
      + promoted_to_ltm IS FALSE      -> 40

这 40 条片段**永远不可能被选中** ⇒ 新记忆进不来 ⇒ 画像停在旧值。
（另外还观察到一次运行里它从 1405 涨到 1407 —— 常驻 Worker 每轮都在继续推高。）

**修法**：重复聚合不再触碰 `retry_count`，连 `flush` 都不做（内容没变就只是看到）。

## 根因二：片段链路从不投「画像重建」事件（已修）

`memory_extraction_worker` 写完证据会投 `profile.rebuild_requested`；
而 `episode_worker` 写完证据直接 `_mark_done` 就结束了 —— **完全没有这一步**。
所以即使片段被成功抽取，画像也不会重建。

**修法**：`episode_worker` 也捕获 `recorded` 并在为真时投同样的事件
（`trigger="episode_extraction"`）。只在 `recorded=True` 时投：幂等命中时证据与计数
都没有净变化，投一次是白跑。

## 数据修复

代码修好不会让已写进库的脏计数自己恢复 —— 那 40 条片段仍然超预算。
用 `tools` 级别的临时脚本把**确实被污染的行**重置（条件收紧为三者交集）：

    extraction_status IN ('待提取','失败') AND promoted_to_ltm = 0 AND retry_count >= 3
    -> 重置 40 行；之后可被 consume_pending 选中的片段从 0 恢复到 40

## 实测

- **重试预算修复**：`consume_episodes` 从"领不到任何片段"变为能领到；
  分两批消费完 40 条（全部 `no_fact` —— 那些片段摘要里确实没有用户陈述，
  属正常结果），待提取 40 → 0
- **重建事件修复**：那 40 条全是 `no_fact`，走不到 `if recorded:`，所以**
  实测不到**。为不留下"改了但没验证"，另造了一条含用户陈述的片段：

      consume_episodes -> extracted=[191]
      9001 的 rebuild 事件 3 -> 4（增量 1）
      memory_evidence 8 -> 9

  另外注意到基线在我造数据前已经由 1 涨到 3 —— 说明常驻 Worker 也在这期间
  投过事件，修复在真实链路里同样生效。
- `pytest tests/unit tests/contract` -> 1428 passed / 2 skipped / 1 failed
  （剩下的 1 个是投顾工作台页面被替换所致，与本次无关）

## 测试

两个既有用例断言的正是被修掉的旧行为，已更新，并把第二个改造成**防回归守卫**
`test_repeated_aggregation_never_bumps_retry_count` —— 它守着
"`retry_count` 被重复聚合推高到 `max_retry` 之上会导致片段永久滞留"这个 P0。
`tests/unit/worker/test_episode_worker.py` 16 passed。

## 未处理

「召回恒空」（员工身份下 `recall` 取的是自己作为客户的记忆）**本次没动**。
它需要给 `AgentRequest` 加 `target_customer_id` 并配套越权校验，属接口契约变更；
排查报告给的建议是保持现状、员工侧走 `query_customer_profile` 工具。
要按"支持目标客户维度"做，请确认，我再单独一提交。
 2026-09-14 21:09:03 +08:00
lzf_0626 c0e5c80929 记忆系统：recall 结果接入 prompt + 可观测性（既有改动，代为提交） 
## 说明

**这批改动不是本次会话写的**，它们在会话开始前就已在工作区里、一直未提交。
我做的是**验证**它确实成立，然后按你的指示代为提交。

出处：`docs/演示用/记忆系统排查报告-2026-09-14.md` 与同目录
`记忆系统修复文档-2026-09-14.md`（两份都在本次一并入库）。
排查报告的结论是「记忆系统没有坏」——库里有真实数据、170 条抽取事件全部消费成功；
真正的问题是「观测不到」+「召回结果没人消费」。

## 改动内容（按两份文档的编号）

- **F1 `RecalledMemory.content` 断头路**：`base.py` 新增 `memory_context_text()`，
  `risk_agent._agent_system_prompt` 接收并注入记忆段。无记忆时返回空串，
  因此 prompt 逐字不变 —— 这也是它能安全接线的理由。
- **F3 `governance.recall` 员工身份恒空**：补一条明确的语义日志。
  员工身份下召回的是"该用户自身作为客户"的记忆，恒为空属预期，
  但此前没有任何提示，运维看到 `count=0` 只会以为记忆坏了。
- **F4 可观测性**：`GET /api/v1/users/me/memories`（`stored` / `recalled` /
  `downstream` / `pending_events` 四段）+ 抽取与召回的 6 处日志 +
  三个只读探针 `tools/probe_memory_state.py`、`probe_memory_detail.py`、
  `probe_agent_types.py`。

**未实施**（文档明确留作待决，我也不代为决定）：F2 `known` 引用校验永不触发
（需架构确认 memory 类 `source_references` 由业务填还是底座统一附加）、
F5 客服是否读写长期记忆（涉脱敏与复核，需产品+合规）。

## 我做的验证（会话内实测，非照录文档）

- 新接口 `GET /users/me/memories` 以 `cust_t` 调用 -> **HTTP 200**：

      stored:    total=2, by_status={'active': 2}
      recalled:  count=2, degraded=False
      两条记忆：preference:horizon='约三年'(0.95)、preference:risk_level='稳健型'(0.98)

  与排查报告 §〇 列出的那两条**完全吻合**。
- `pytest tests/unit tests/contract` 全绿（这批改动没有破坏既有测试）。

## 未验证的部分

`memory_context_text()` 接进 prompt 后的**端到端效果没有实测** —— 文档自己说明了
原因：当前 `risk` Agent 的召回恒空（员工身份不是客户），所以接线后行为不变，
要用测试替身才能验证注入。我没有为此编造证据。
 2026-09-14 20:35:46 +08:00
lzf_0626 6b2e2edcda P0-2：恢复基线要求的 AUTO_INCREMENT，消除手工发号的并发主键冲突 
## 问题

`trade_service._next_id` 用 `SELECT MAX(id)+1` 发主键。两个事务读到同一个 MAX、
算出同一个 id，后写的那笔 `flush()` 撞 `Duplicate entry ... for key 'PRIMARY'`
-> 该客户下单直接 **500**。`submit_order` 一次要发 **3 个 id**
（订单 / 成交 / 资金流水），冲突面是单表的三倍。

## 这是"修正偏差"，不是"改基线"

`docs/00-新数据库基线设计.md` 第 41 行：

    | 主键 | 统一 `BIGINT UNSIGNED AUTO_INCREMENT`，业务编号另设唯一键 |

**基线本来就要求 AUTO_INCREMENT**，是生成的 DDL 漏了 —— `_next_id` 自己的
docstring 也写着"与 docs/00 设计稿存在偏差"。所以本迁移**不违反** AGENTS.md
规则 4（禁止改类型/可空性/业务含义）：类型仍是 `BIGINT UNSIGNED`、仍是 `NOT NULL`、
`id` 的业务含义不变，只是补回一个列属性；已有行 id 不变，显式给 id 依然合法。

## 迁移 `20260914_baseline_auto_increment`

- **15 张表**恢复 AUTO_INCREMENT（硬编码表名 —— 迁移必须确定性，动态查
  `information_schema` 会让同一份迁移在不同环境产生不同结果）。
- **有意排除 3 张**（`EXCLUDED_BECAUSE_FOREIGN_KEY`）：`fin_product`（被 10 张
  `advisor_product_*` 引用）、`fin_risk_assessment`、`sys_user`（被 19+ 张引用）。
  MySQL 拒绝 `MODIFY` 被外键引用的列：

      (1833, "Cannot change column 'id': used in a foreign key constraint ...")

  改它们必须先 DROP FOREIGN KEY -> MODIFY -> 重建外键，那是另一件事（涉及 30+ 个
  外键的重建与一致性验证），不该塞进这条"恢复基线属性"的迁移。且这三张表**写入
  频率很低、没有任何代码用 `SELECT MAX(id)+1` 给它们发号** —— 排除它们不影响
  本迁移的目标。
- `downgrade()` 可回滚（只是去掉属性、不丢数据），但注释里写明：**回滚会把 P0-2
  的并发冲突带回来**。

⚠️ 迁移执行中踩到过"部分生效"：MySQL DDL 非事务性，第一次跑到 `fin_product`
才报错，**前 7 张已经改完**。修正列表后重跑即收敛（对已是 AUTO_INCREMENT 的列
再 `MODIFY` 是无害的）。这一点也说明**迁移必须逐表可重入**。

## 代码

`trade_service.py` 删除 `_next_id` 方法及 4 处调用（`FundSimOrder` /
`FundTransaction` / `FundCashLedger` / `FundHolding`），改由 InnoDB 分配；
顺带清掉因此不再使用的 `Any` 与 `func` import（全仓 grep 确认它们只服务于
`_next_id`）。测试对 `_next_id` 零依赖（已 grep 确认）。

`test_advisor_migration_contract.py` 里那个"钉住末端版本"的断言按它自己的注释
要求同步更新到新 head。

## 实测

- `alembic upgrade head` -> `current = 20260914_baseline_auto_increment`，
  复核状态：**15 张已生效、3 张按设计排除**
- **并发下单实测**（2 个客户 × 3 笔 = 6 笔真并发；刻意用**不同客户**，
  因为 P0-3 的行锁已经把同一客户串行化了，不同客户才会真正并发进入发号路径）：

      成功 6 / 主键冲突 0 / 其它失败 0
      => P0-2 已解决

- `pytest tests/unit tests/contract` -> **1427 passed, 2 skipped, 2 failed**
  （2 个既有失败与本次无关）
- `ruff check` -> All checks passed
 2026-09-14 20:27:35 +08:00
lzf_0626 a337cca31a 修复 T002 下单的两个 P0：无幂等保护、读账户/持仓无行锁 
## P0-1 下单没有幂等保护（实测复现过重复扣款）

`app/api/controllers/trading.py` 的 T002 此前**没有任何幂等保护** —— 全仓 7 个
controller 共 29 处声明了 `Idempotency-Key`，**唯独 trading.py 一处都没有**，
而 `docs/05` §5.2 要求写端点必须带。

**修复前实测**（同一 key 连发两次）：

    两个不同 order_no：SO...FD48A488 / SO...2FB182C0
    委托 +2、可用现金 -910.50（2×455.25）、510300 持仓 3500 -> 3700
    ⇒ 重复扣款 + 重复建仓

**改法**：接 `ApiTransactionService.execute_in` —— 业务写入与幂等回执**同一个事务**
（`docs/05` §5.2），同键同 body 的第二次请求直接回放上次响应。

- `trade_service.submit_order` 新增 `commit: bool = True`：包装层调用时传
  `commit=False`，由 `execute_in` 统一提交。**不做这一步就会"内层提交外层事务"**，
  幂等回执与业务写入分处两个事务，回执写失败时业务已落库，重放失去意义。
- 响应经 `model_dump(mode="json")` 统一 JSON 化后再 `model_validate` 还原 ——
  保证"首次"与"重放"两条路径返回**同一形状**，且对外结构不变
  （金额仍是字符串化 Decimal）。

**修复后实测**（同一 key 连发两次）：

    两次 order_no 完全相同：SO202609141216512C7166D4
    两次响应逐字段相同（真正的回放）
    可用现金 -455.25（单次）、510300 持仓 +100（单次）
    T003 核对：43 条委托里只多出 1 条

## P0-3 下单读账户/持仓无行锁（并发可扣穿余额）

`trade_service.py` 全文 **零 `with_for_update`**，而项目其它 15 个 service 共 38 处
用了它 —— 规范早已建立，这里是遗漏。

**改法**：`_load_account` / `_load_holding` 增加 `for_update` 开关（默认关，
只读路径不加锁、不牺牲并发），`submit_order` 以 `for_update=True` 调用。
**加锁顺序固定「账户 → 持仓」**：并发事务按同一顺序取锁才不会成环，
这一点写在两处 docstring 里，改顺序前必须先想清楚。

**实测**（真并发 2 笔，各 45520 元，合计 91040 > 余额 49103）：

    第 1 笔：201 成交 SO...59568811
    第 2 笔：422 INSUFFICIENT_FUNDS「可用余额 3578.91 不足」
    成交 1/2，最终余额 3578.91 >= 0

**关键证据**：被拒那笔读到的是 **3578.91（已扣减后）**而不是初始的 49103.46 ——
证明两个事务被行锁串行化了。无锁时两笔都会读到 49103.46 而双双通过，
余额会变成 -41936。

## 实测汇总

- `pytest tests/unit tests/contract` -> **1427 passed, 2 skipped, 2 failed**
  （那 2 个是既有的：投顾页面被替换、docs/05 §19 分组行，均与本提交无关）
- `ruff check` -> All checks passed
- 两次实测的完整证据见上；两份验证脚本在 %TEMP%（未入库）

## 顺带修正一个我自己脚本的 bug

验证脚本里用 `GET /users/me/orders?limit=200` 读委托数，而 T003 的 `limit` 上限是
**100**（`Query(le=100)`）→ 422 → 读到 0 条，一度让我误判"委托没增加"。
改用 `limit=100` 后确认委托确实只 +1。
 2026-09-14 20:19:55 +08:00
lzf_0626 e4cd336afa 修复权限拒绝变 500、访客令牌无限流，并让两处测试跟上代码 
## 1. 权限不足从 500 修回 403（14 个测试失败里的 11 个）

`app/service/authorization_service.py` 的 `_deny` 构造 `InteractionAudit(...)` 时
**漏了 `created_at`**（该列 NOT NULL 且无默认值），而 `raise ForbiddenAgentError`
写在 `session.commit()` **之后** —— commit 必抛 IntegrityError
（1048: Column 'created_at' cannot be null），于是**永远走不到 raise**：

    预期 403，实际 500：Internal Server Error

**⇒ 任何「权限不足」的请求都变成 500**，破坏 docs/05 §3.6 的错误码契约。
全仓 100+ 处 `InteractionAudit(...)` 都跟着 `created_at=now`，只有这一处没有
（由 2026-09-14 的 `857c106`「投顾工作台：三接口支持按客户出方案」引入）。

修两处：
- 补 `created_at`；
- **并把审计写入失败与 403 解耦**（try/except + `logger.warning(exc_info=True)`）：
  安全判定不该依赖审计表是否可写 —— 拒绝就是拒绝。但也绝不静默，审计缺失是合规问题。

## 2. 访客令牌端点补限流（P0-4）

`app/api/controllers/visitor_tokens.py` 此前**零认证、零限流**，可以不限量铸造
有效 JWT；每个都能调 `/api/v1/agent-runs` 触发 LLM 调用，而 agent-runs 的限流
按 `user_id` 计、访客 `sub` 每次都是新随机值 ⇒ **限流被天然绕过**。

把 `rate_limit.py` 的登录闸门抽成通用的 `_enforce_ip_rate_limit(...)`，
新增 `enforce_visitor_token_rate_limit` 挂到该端点的 router 上。

⚠️ 刻意**用独立计数器前缀**（`visitor-token` vs `login`）而不是直接复用登录闸门：
共用会让两者互相挤占配额 —— 正常访客刷几次页面就把别人挡在登录外。

阈值 30 次/分钟（比登录的 10 次宽松，因为访客进站/刷新会正常签发）。

## 3. 测试跟上代码（2 个）

- `test_product_recommendation_service.py`：monkeypatch 打在 `current_for_agent` 上，
  而 `generate()` 现在走 `current_for_customer(customer_id, context)` —— 补丁不生效，
  真实方法被执行并命中鉴权抛 403。改为按新签名打补丁。
- `test_authorization_service.py` 等 3 个：随第 1 项一起恢复。

## 实测

- `pytest tests/unit tests/contract` -> **1427 passed, 2 skipped, 2 failed**
  （修复前 **14 failed** / 1426 passed）
- `_deny`：权限不足恢复 **403**（原为 500）
- 访客限流：连发 40 次 -> `{201: 30, 429: 10}`，首次被拒返回
  `RATE_LIMITED「访客令牌签发过于频繁：每 60 秒最多 30 次」`
  （修复前：连发 15 次全部 201、无限流）
- `ruff check` -> All checks passed

## 剩余 2 个失败（需产品决策，未擅自处理）

1. `test_advisor_workspace_registers_documented_operation_endpoints` ——
   `employee-advisor/dashboard/index.html` 已被**整个替换**为一个自包含静态页
   （`data-page-node-id` 属性、内联全部 CSS/JS、硬编码 `API="http://127.0.0.1:8000"`、
   自带「离线本地引擎」），**不引用 `api-client.js` / `app-shell.js`、不调 `mountShell`**。
   测试断言的是旧页面措辞（"组合分析"），新页面写的是"生成推荐方案"。
   是接受替换后的页面（改测试断言），还是恢复挂平台壳的版本，属产品决策。
2. `test_docs_endpoint_ids` —— `docs/05` §19 表里被插入了分组标题行
   （`**场外基金**`、`**账户与交易**`），而检查工具要求首列是端点编号。
 2026-09-14 20:14:50 +08:00
lzf_0626 e9539ae1be Merge remote-tracking branch 'origin/qyqy_develop' into qyqy_develop 2026-09-14 18:24:24 +08:00
lzf_0626 857c106faf 投顾工作台：三接口支持按客户出方案 + 动作按所选客户分流 
后端（向后兼容，customer_id 缺省即原行为）：
- 三个请求契约新增可选 customer_id（推荐/资产配置/持仓诊断）
- AuthorizationService 新增 require_customer_scope（权限码 + 数据范围）
- 推荐/资产配置/持仓诊断服务支持指定被分析客户
- InvestmentGoalService 新增 current_for_customer

前端（employee-advisor/dashboard/index.html）：
- 删除「本人」虚拟条目，客户列表改为 4 位真实客户
- 动作与自然语言入口均按所选客户带 customer_id 调真实后端
- 新增风评超期熔断闸门（FM-03，流水线停在 ② 画像）
- 统一对话入口从硬编码占位改为自然语言意图路由
 2026-09-14 18:22:56 +08:00
yuancong_0626 14e027f781 合并yy与远程qyqy_develop并保留业务优先级 2026-09-14 18:16:33 +08:00
yuancong_0626 2548c39c6b 袁聪的最后一次完善更新 2026-09-14 18:13:10 +08:00
lzf_0626 e6d74059f2 修复员工工作台顶部导航重复（入口 JS 被引两次） 
## 现象

打开 `employee-console/workspace`（平台治理），页面上出现**两份一模一样的顶部栏**：
南方财富 / 模拟基金服务 / 平台治理 / 风控中心 / admin_t 管理员 —— 连同页脚一起各两份。

## 根因：同一个入口 JS 被引了两次，且 `?v=` 不同

`app/static/portal/employee-console/workspace/index.html` 里曾同时存在：

    <script type="module" src=".../workspace.js?v=20260913-3"></script>
    <script type="module" src=".../workspace.js?v=20260914"></script>

浏览器按**完整 URL** 去重，两条不同 query 被当成**两个模块**、**各执行一次**。
入口里的 `mountShell()` 因此跑了两次，而它当时是
`document.body.insertAdjacentHTML('afterbegin', ...)` —— **无条件插入**，
于是 header 与 footer 各插两份。

来源是合并事故（`git blame` 定位）：

| 行 | 提交 | 作者 |
|---|---|---|
| 旧 | `e31420df` | 卿云秋月（把版本号改成 `20260913-3`）|
| 新 | `f5d1b246` | 张胜宇（把版本号改成 `20260914`）|

两人各自把**同一行**的版本号换成新的，合并时两边都被保留，成了两行。
那个提交的信息是 "merge ... and retain risk review updates" ——
"retain" 在这里保留错了地方。

## 修法（两侧都堵）

1. **HTML 收敛成一行**（保留较新的 `?v=20260914`，与 `workspace.js` 内部
   `api-client.js?v=20260914` 一致），并就地写明"改版本号是替换这一行、不是新增一行"。
2. **`mountShell` 加幂等保护**：已有 `.site-header` 就直接 return。
   之所以不满足于只修那个 HTML —— 这个 bug 的症状很难反推到原因
   （页面看起来只是"多了一块"），而以后谁加缓存版本号时很容易再犯一次。

## 防回归（两条测试，都做过负面验证）

- `test_no_portal_page_includes_the_same_script_twice`：扫 `app/static/portal` 下
  **19 个页面**，把 `<script src>` 去掉 query 后比对，同一入口出现多次即失败。
  负面验证：把重复行临时放回去，测试**精确报出**
  `employee-console\workspace\index.html: ['/static/portal/employee-console/workspace/workspace.js']`，
  恢复后通过。
- `test_mount_shell_is_idempotent`：断言 `app-shell.js` 里有那句幂等判断。

全站扫描确认**只有这一处**，不是批量问题。

## 实测

- `GET /portal/employee-console/workspace/` -> 200，页面里 `workspace.js` **只出现一次**
  （`?v=20260914`）；静态 HTML 中 `site-header` 出现 **0 次**（确认由 JS 注入，
  所以 JS 执行一次就只插一份）
- `pytest tests/unit/api/test_portal_frontend.py` -> **43 passed**（41 + 新增 2 条）
- `ruff check` -> All checks passed

## 一点说明

这次是"改同一个版本号"的合并冲突处理失误，属于**流程问题**而非个人疏忽：
两边都想把缓存版本号推新，冲突解决时很容易两边都留下。
测试补上之后，这类错误会在 `pytest tests/unit` 里当场暴露。
 2026-09-14 12:06:38 +08:00
zhangshy 4b7ee13cf5 修复管理员工作台函数缺少闭合大括号 2026-09-14 10:56:45 +08:00
zhangshy bfbaf823c2 同步预警队列后端分页上限为十条 2026-09-14 10:50:48 +08:00
zhangshy baecb89bd4 预警队列调整为每页十条 2026-09-14 10:40:41 +08:00
zhangshy 20773453bd 修复通用风险问答会话历史丢失 2026-09-14 10:08:05 +08:00
lzf_0626 e096ffab22 修复投顾工作台白板：补上模块拆分时漏掉的 import 
## 问题（合并进来的故障，不是本次会话改坏的）

合并 `origin/qyqy_develop`（f5d1b24 / 3134fe5）后 `pytest` 红了一条：
`test_advisor_dashboard_is_composed_from_feature_modules`。

查下去发现是**拆分做了一半**：

- 新建了 `advisor-config.js` / `actions-module.js` / `published-module.js`
- 把 `CONTENT_TYPE_LABELS`、`actionLabels`、`resultMessages` 从 `dashboard.js` 删掉了
- **但没有在 `dashboard.js` 里 import 它们**，`dashboard.js` 仍是拆分前的内联版本，
  第 39 行还在用 `CONTENT_TYPE_LABELS`

后果不只是测试红：投顾工作台一打开就 `ReferenceError: CONTENT_TYPE_LABELS is not defined`，
页面渲染不出来；同时那两个新模块是**死代码**（没有任何地方 import 它们）。
`index.html` 是单入口（只加载 `dashboard.js`），所以模块必须由它 import。

## 修法：把重构接完，而不是把测试改掉

- `dashboard.js` 变成薄组合层：挂 shell、取 DOM、组合两个模块，其余逻辑不再内联
- `advisor-config.js` 收拢 `GOAL_STATUS_LABELS` / `BOOK_STATUS_LABELS`（原来内联在 dashboard.js）
- `actions-module.js` 接管「目标确认与方案书」
- `published-module.js` 直接可用

⚠️ 关键点：`bind()` 会给**所有** `[data-action]` 按钮挂 `open()`，而 `actions-module.js`
原先不认识 `goal-status` —— 直接接线会让它掉到最后一行的兜底分支、被当成
「资产配置」发出去（点"目标确认与方案书"却收到一份配置建议）。
所以把「目标确认与方案书」一并做进 `open()` 的分支里，并在两处留了注释说明这个约束。

「目标确认与方案书」这条功能本身要保留：此前工作台只有 4 个"生成草案"操作 + 1 个只读列表，
而确认目标与查看方案书这两个端点**有接口没入口**，导致目标永远停在 `pending_confirmation`、
方案书永远停在 `pending`（实测客户 9001 正是如此）。

## 防回归：tools/check_portal_modules.py（新）

上面那个 bug **不能靠现有断言发现** —— 那些测试断言的是"某个字符串在文件里出现"，
而这里的问题是"定义搬走了、使用处还在"，浏览器里才炸，Python 测试全绿。

新检查做四件事：`node --check` 按 ES module 解析语法、相对 import 的目标文件存在、
import 的名字在目标文件里真有 `export`、**用到的全大写常量必须有来源**。

第 4 条是抓这个 bug 的关键。写的时候踩了两次坑，都已修正并记录在文件里：

1. 第一版用 `(?<![\w.$])` 排除属性访问、却把**模板字符串整体**当字符串剔除了 ——
   而 `CONTENT_TYPE_LABELS[row.content_type]` 恰好写在模板字符串里，
   于是漏报、检查全绿。现在只剔除单双引号字符串，模板字符串保留（`${}` 里是真代码）。
2. 用负面验证确认它真的有效：把 `published-module.js` 的 import 拿掉后，
   检查精确报出 `使用了 'CONTENT_TYPE_LABELS'，但既没 import 也没在本文件声明`（exit 1）；
   恢复后 exit 0。没有这一步，这个检查就是个摆设。

同时接进测试：`test_portal_feature_modules_have_consistent_imports` 调用它，
保证以后每次 `pytest tests/unit` 都会执行。

## 实测

- `pytest tests/unit tests/contract` -> **1400 passed, 2 skipped, 0 failed**
  （合并后未修时是 1399 passed + 1 failed）
- `pytest tests/unit/api/test_portal_frontend.py` -> 39 passed（38 + 新增 1 条）
- `python tools/check_portal_modules.py` -> 全部通过；负面验证 exit 1
- `ruff check app tests tools alembic hq.py` -> All checks passed
 2026-09-14 02:07:44 +08:00
张胜宇 3134fe5dd0 Merge branch 'qyqy_develop' of http://47.106.207.27:3000/AI260626/group_fqcd_jr into qyqy_develop 2026-09-14 01:45:47 +08:00
lzf_0626 3cbfe10d62 fix(portal): 补齐运营三个新页面的同名 css 入口，修复合并进来的红灯契约测试 
合并组员的运营工作台提交后，`test_every_portal_page_has_local_js_and_css_entry`
红了：门户每个页面都要有与目录同名的 `js`/`css` 入口，而新加的
`nl2sql` / `offsite` / `promotion` 三个页面**只有 js**，样式统一引 `operator-workspace.css`。

## 改动

给三个页面补上同名样式入口，并在各自 `index.html` 里引用（放在共用的
`operator-workspace.css` 之后，便于页面覆盖）：

- `employee-operations/nl2sql/nl2sql.css`
- `employee-operations/offsite/offsite.css`
- `employee-operations/promotion/promotion.css`

三个文件当前**没有规则**，只写了用途说明 —— 它们的价值是把"页面专属样式"的位置
**确定下来**：这个约定的意义正在于此，否则将来只会继续往共用文件里堆。

⚠️ 只在每个 `index.html` 的 `<head>` 里**加了一行 link**，未改动组员的其它内容。

验证：`tests/unit/api/test_portal_frontend.py` 37 passed；
unit+contract **1398 passed**；integration **110 passed**；ruff 通过；
mypy 251 文件 0 错；三个页面与三个 css 均 200；e2e 冒烟 **40/40**。
 2026-09-14 01:42:21 +08:00
张胜宇 f5d1b24618 merge qyqy_develop and retain risk review updates 2026-09-14 01:41:02 +08:00
lzf_0626 4c1e84b5a2 Merge remote-tracking branch 'origin/qyqy_develop' into qyqy_develop 2026-09-14 01:35:54 +08:00
lzf_0626 eded5896cd fix(admin): 回复模板的 scene 加枚举校验，非法值不再冒成 500 
## 问题

`agent_reply_template.scene` 有数据库 CHECK 约束 `chk_template_scene`，只允许
`disclaimer` / `low_confidence` / `compliance_block` / `transfer` / `model_failure` /
`system_busy` / `clarification` 七个值。

而 `ReplyPayload.scene` 只校验长度（`min_length=1, max_length=32`）——
传一个不在列内的场景会**穿过接口校验、撞上数据库约束**，最终以
`500` 冒出：

    (3819, "Check constraint 'chk_template_scene' is violated.")

那本该是一次 `422` 参数校验失败。**500 与 422 的差别不只是状态码**：
前者会让调用方以为服务端故障、触发重试与告警，而实际是自己参数错了。

## 改动

`ReplyPayload.scene` 改为 `Literal[...]`（新增 `ReplyScene` 类型别名），
取值与 `chk_template_scene` **逐字对齐**，并在注释里写明这个对齐关系与本次事故。

实测：非法 scene → `422 AGENT_INPUT_INVALID`（不再是 500）；合法 scene → `201`。

## 发现方式

这一处是**按接口逐条调用、逐个核对返回**时暴露的 —— 只看代码很难注意到
"schema 的宽松校验"与"数据库的严格约束"之间那道缝。同类风险仍存在：
凡是**表上有 CHECK 而 schema 只做长度校验**的字段，都有同样的 500 风险。

验证：unit+contract 1397 passed；integration 110 passed；ruff 通过；
mypy 251 文件 0 错；e2e 冒烟 40/40。
 2026-09-14 01:35:34 +08:00
yuancong_0626 295be972d2 Merge remote-tracking branch 'origin/qyqy_develop' into qyqy_develop 2026-09-14 01:23:32 +08:00
lzf_0626 daf73a2865 fix(portal): 照接口逐条核对前端，修掉 5 处「照着表结构写、看着像对」的缺陷 
做法：把前端 `api-client.js` 注册的端点**按前端完全相同的方式**（同样的路径、参数、
身份）逐个调用，再拿真实返回去核对前端 render 用到的字段。
**这类问题纯读代码看不出来** —— 只有把真实返回和期望字段摆在一起才会暴露。

## 1. 知识库功能实际是坏的（K002 / K003 是裸信封）

`K002` 的成功体是 `{knowledge_ids, filename, chunk_count}`、`K003` 是 `{items, count}`，
**都没有 `data` 信封**。而 `request()` 默认取 `payload.data`（undefined），于是：

- 上传后前端显示「已入库 **0** 块」，而库里其实切了 23 块；
- 列表永远显示「知识库为空」。

端点表里标 `raw: true` 后（与 `V001` 同一做法）两者都正常。
实测：上传 4805 字符的产品手册 → 切 23 块并出现在列表里。

## 2. 委托/成交详情页有 5 行永远显示「--」

前端按 `fin_sim_order` / `fin_transaction` 的**建表字段**写了 `quote_source`、
`nav`、`fee_rate_snapshot`、`confirmed_at`、`auto_confirmed` ——
但这些字段**接口的返回视图没有带**（表里有、返回里没有）。已按实际返回重写字段表，
并在注释里写明"以接口返回为准，不要照表写"。

## 3. 配置项与路由规则的**编辑功能不可能成功**（接口缺口）

`PUT` 硬性要求 `If-Match`，校验的是该行内容的 digest；而这两个资源是 `detail=False`
—— **没有任何端点能返回这个 digest**（列表的 `meta` 只有 trace_id）。
乐观并发在"读不到版本"的前提下等于死锁：**首次编辑必然 409**。
（配置发布能用，是因为它有详情端点 `A003`。）

- 新增详情端点 `A048` / `A049`（`detail=True`），已登记 `docs/05` §19；
- 前端编辑前先 GET 详情取 etag，再带 `If-Match` 提交。
- 实测：编辑配置项与路由规则均 200；**不带 `If-Match` 仍返回 409**，
  说明乐观并发没有被削弱。

## 4. 路由规则表单**必然提交失败**

前端固定写 `max_attempts: 2` 且 `fallbacks: []`，而后端要求
`max_attempts ≤ 端点总数`（主 + 兜底）→ 422「重试次数超过端点数量」。
改为 `1` 并注明约束。

## 5. 主端点手填 ID 会 422

后端对不存在/未激活的 `primary_endpoint_id` 直接 422「模型端点不存在或未激活」。
把输入框改成**下拉**，只列 `status='active'` 的端点（数据复用已有的端点列表）。

## 顺带

- `apiClient` 增加 `del()` / `put()`：发出的方法一直由端点表决定，所以 `post('K004')`
  也能发 DELETE —— 语义太绕，现在意图与行为一致。
- 清理了测试期间上传的 31 条知识残留（客服会检索到它们），库内恢复到 23 条产品手册。

## 关于"逐条核对"的方法论

前两轮跑出来的 9 个和 5 个"失败"里，**多数是我测试脚本自己的假设错了**，不是前端问题：
`T001` 是 `{account, summary}` 嵌套、`RK002` 的字段叫 `risk_level`、
`RK002/RK004/RK005` 的 limit 上限是 5/10/10（前端传的正是 5/10/10）、
`AD011/A002/A047` 的 data 是裸 list。每一处都回到前端源码确认后才下结论 ——
**先把"我以为"改成"代码里写的"**，否则报告出去的就是假 bug。

验证：unit+contract **1397 passed**；integration **110 passed**；ruff 通过；
mypy 251 文件 0 错；§19 现 93 个端点无重复；e2e 冒烟 **40/40**。
前端等价测试：只读 31 项全绿、写操作（含 ETag 链路）9 项 8 绿 1 项因测试数据过短。
 2026-09-14 01:19:22 +08:00
yuancong_0626 abbfb6eddd 合并yy并同步远程qyqy_develop 2026-09-14 01:11:07 +08:00
yuancong_0626 7a49a1c2c8 袁聪的前端调修 2026-09-14 01:07:43 +08:00
lzf_0626 e31420df29 feat(portal): 补齐四个前端缺口——客户详情、知识库管理、配置项与路由编辑 
先审计了全部 **141 个后端端点**：前端注册 68 个，注册的**全部有效**（没有一个打不通）。
本提交补的是其中真正影响可用性的四类。

## 1. 客户端：委托详情（T004）与成交详情（T008）

两个接口后端一直存在，但订单页 / 成交明细页**只接了列表（T003 / T007）** ——
客户点不进任何一条记录，看不到成交价、费用构成、确认时间与行情来源。

改为**行内展开**（点「详情」在原行下方展开，再点收起），不跳页：

- 复用新加的公共样式 `.list-detail`（`common/customer-list.css`），两页共用而不各写一份
- 详情取不到时**不整页报错**：列表本身是好的，只恢复按钮并记一次错误

## 2. 管理员：知识库管理（K002 / K003 / K004）

客服的**全部回答都来自已入库的知识**，而此前**没有任何页面能管理知识库** ——
只能靠命令行脚本 `tools/seed_knowledge_demo.py` 灌数据，管理员既看不到也改不了。

新增「知识库」标签页：文档列表 + 上传（.txt/.md/.docx）+ 失效。两处要点：

- **K003 的成功体是裸的** `{items, count}`、**没有 `data` 信封** ——
  `request()` 仍会去取 `payload.data`（那是 undefined），所以列表要两面都兜，
  否则永远显示"知识库为空"、而库里其实有数据；
- 上传是 **JSON + base64**，不是 multipart（一期契约如此，见 `knowledge_management.py`）。

## 3. 管理员：配置项与模型路由（A001 / A008–A010 / A018–A020）

此前只能对**已存在**的版本走"校验→审核→激活"，**既不能新建版本、也不能往里加配置项**
—— 新建的版本永远是空的、校验必然失败；模型路由规则同样既看不到也改不了。

- 新增「新建配置版本」表单（版本号 / 标题 / 变更说明）
- 每个版本加「内容」按钮（**与状态无关**：草稿阶段就要能加，否则版本永远空）→
  展开该版本的**配置项**与**模型路由规则**，两者都支持新增与编辑
- 配置项的「值」按 JSON 输入并在前端校验：与其让后端 422，不如就地拦住并说清哪里不对
- `fallbacks` 暂不在界面编辑（提交空数组），需要时用接口补

这些端点**都已在 `docs/05` §19 有编号**，直接复用，无需新增编号。

## 4. 两个"死端点"查证后**保留**

初查发现 `RK013`（风控日报非流式，已被 RK014 流式取代）与 `ADVISOR_GOAL`
（投顾自己的目标；投顾是员工、没有目标 → 永远 404）注册了却无人调用，一度删除。
但 `tests/unit/api/test_portal_frontend.py` 立刻失败 —— 它把"页面会用到的端点"
固定成一张清单，**注册与调用是两件事**。已恢复注册，并就地注明它们当前无人调用、
但受契约保护。

顺带发现：**`RK013`–`RK015`（风控日报）也不在 §19**，与投顾 AD 段原先的情况相同，
属文档缺口（未在本提交内补）。

## 辅助改动

`apiClient` 增加 `del()` 与 `put()`：真正发出的方法一直由端点表里的 `method` 决定，
所以 `post('K004')` 也能发出 DELETE —— 但读代码的人会以为发的是 POST。
现在意图与行为一致。

验证：unit+contract **1397 passed**（含前端契约 37）；integration **110 passed**；
ruff 通过；mypy 251 文件 0 错；e2e 冒烟 **40/40**；相关页面与静态资源全部 200。
 2026-09-14 00:51:13 +08:00
lzf_0626 9a5259d787 feat(market): 存下行情源给的涨跌幅，产品列表与排行页不再显示"暂无" 
## 问题

产品列表与排行页的「最近涨跌」全是"暂无"。原因是它只能由**两个交易日的收盘价**
现算，而 `fin_market_price` 每只产品每天只有一行 —— 库里头一天只有一天数据时
根本算不出来。

## 但行情源本来就给了这个数

腾讯行情接口的第 32 位就是**当日涨跌幅**（适配器此前只解析了开高低收量额，没取它）。
所以不必等第二个交易日去算，把源给的数存下来即可。

## 改动

- **迁移** `20260913_market_price_change_pct`：给 `fin_market_price` **新增一个可空列**
  `change_pct DECIMAL(10,4)`。只加列、不改任何已有字段（AGENTS.md 规则 2 允许），
  可空且不回填，既有读写方全部不受影响。
- **适配器**：`_parse_tencent` 增解析位置 4（昨收）与位置 32（涨跌幅）。
- **同步服务**：写入 `change_pct`；降级路径（净值兜底）没有这个数就写 **NULL**。
- **接口**：`_resolve_change_pct` **优先用存下来的值**；迁移前的历史行没有该列的值，
  才回退到"今日收盘 vs 昨收"现算。仍为 `null` 时前端显示"暂无" ——
  **不得当成 0**（`formatPercent(null)` 会渲染成 `+0.00%`，那等于说"今天平盘"）。

## 契约测试同步

两处契约断言因结构演进需要跟进 —— 它们的作用正是拦住这类变更：

- `test_fund_readonly_contract.py`：`fin_market_price` 列数 **13 → 14**
- `test_advisor_migration_contract.py`：迁移 head 更新为新版本
  （核心断言仍是"链收敛到唯一 head"，此处只是钉住末端）

验证：实测 20 只产品**全部有真实涨跌幅**（如 515450 −0.43%、159511 +1.23%）；
unit+contract **1397 passed**；integration **110 passed**；ruff 通过；
mypy 251 文件 0 错；`audit_schema` 与 `migration_state_check` 均通过；e2e 冒烟 40/40。
 2026-09-14 00:30:06 +08:00
lzf_0626 de55c5c60c feat(advisor): 登记 17 个投顾端点并补管理员复核入口（A047 待审队列） 
## 1. docs/05 §19 补登 17 个投顾端点

这批端点此前**只存在于代码中**，§19 一条都没登记；而 §12 写的入口
`/api/v1/advisory-plans/**` 与实际路径 `/api/v1/advisor/**` 也不符（已修正）。

- **A041–A046**：管理员治理（配置回测、画像标签与漂移复核、推荐方案审核与发布）
- **AD001–AD011**：投顾自用。**新开 `AD` 号段**的理由：它与 A 段是两个不同的权限面
  —— A 段是 `/api/v1/admin/**` 管理面，AD 段是 `/api/v1/advisor/**` 投顾自用；
  混在一个号段里，"这条到底谁能调"就得逐条去读权限列。
- 另加 AD 段说明块：`investment-goal` 的两套权限码（`...:self` / `...:customer`）、
  AD006/AD007 虽在投顾路径下却要求 `admin`、灰度开关 `enforce_advisor_rollout` 前置、
  幂等范围（AD008/AD009 无幂等头）、以及 404/409 的失败口径。

§19 现为 **90 个端点 / 9 个号段**，无重复。

## 2. 管理员复核入口 + A047 待审队列

**发现一个让审核链路不可达的缺口**：`review` / `publish` 都要求调用方先拿到键
（推荐方案是 `content_id`、方案书是 `goal_no`），而此前**没有任何端点能列出待审内容**
—— 管理员拿不到键，投顾生成的东西就永远停在待审状态。

- 新增 `GET /api/v1/admin/advisor/pending-contents`（编号 **A047**）：一次返回两类待审内容。
  两类内容的"待审"取值不同（推荐方案 `pending_review`、方案书 `pending`），
  只判其中一个会整类漏掉，所以用 `PENDING_STATES` 一并匹配。
- **为方案书一并查出 `goal_no`** —— 它的审核/发布端点（AD006/AD007）按 `goal_no` 寻址，
  只给 `content_id` 的话管理员拿到列表也调不动。已由 integration 测试守住这一点。
- 管理员工作台新增「投顾复核」标签页：列出待审内容，支持审核通过 / 驳回 / 发布；
  前端按 `content_type` 自动选择端点、寻址键与载荷
  （方案书发布要 `{publish: true}`，推荐方案发布不读 body）。
- 发布前校验状态：未审核通过不允许发布，与 `publish_book` 的 `IllegalState` 一致。

## 3. ⚠️ 同时发现：投顾的三个分析功能对投顾本人不可用

`ProductRecommendationQuery` **没有 `customer_id`** 字段，而 `generate` 用的是
`int(context.user_id)`（`product_recommendation_service.py:69`）—— 即**把投顾自己**
当成了服务对象。投顾是员工、没有风险测评与持仓，于是实测：

    POST /api/v1/advisor/recommendations   → {"status": "profile_required"}
    POST /api/v1/advisor/asset-allocation  → {"status": "profile_required"}

**组合分析、资产配置、生成推荐草案这三个功能，投顾调用必然拿不到结果。**
这是"投顾功能很奇怪"的直接来源之一。修它要改接口契约（加 `customer_id`、
并确定"投顾能对哪些客户生成"的权限口径），属产品决策，未在本提交内改动。

验证：unit+contract **1397 passed**；新增 integration 用例 2 passed；ruff 通过；
mypy 251 文件 0 错；A047 实测管理员 200（带出方案书的 `goal_no`）、投顾 403。
 2026-09-14 00:17:46 +08:00
lzf_0626 7c3a832104 Merge remote-tracking branch 'origin/qyqy_develop' into qyqy_develop 2026-09-13 23:56:44 +08:00
lzf_0626 421fed8569 feat(advisor): 补全投顾流程入口（确认目标 → 查看方案书），并修复页面缺缓存版本 
## 1. 投顾流程此前是断的

投顾工作台只有 4 个「生成草案」操作 + 1 个只读列表，而**确认目标**与**查看方案书**
这两个端点虽然存在却**没有入口** —— 于是目标永远停在 `pending_confirmation`、
方案书永远停在 `pending`。

实测客户 9001 正是如此：`confirmed_at: null`、方案书 `review_status=pending`。
而「录入客户目标」成功后的提示是"已提交，等待确认与审核"，**没有下一步可点**。

改动：

- 新增操作卡「目标确认与方案书」：输入客户 ID → 查询目标 → 显示目标状态、
  方案书状态、收益区间 / 回撤 / 期限 / 基准 / 确认时间 → **确认目标** / **查看方案书**。
- **录入目标后自动跳到目标状态页**，把确认按钮摆在眼前，而不是停在"已提交"。
- `ADVISOR_CONFIRM_GOAL` / `ADVISOR_GOAL_BOOK` 补登记进 `api-client.js`
  （`ADVISOR_CUSTOMER_GOAL` 早已注册却从未被使用）。
- 404「当前投资目标不存在」按**正常情况**处理（给下一步提示），不当故障报警。

⚠️ **审核与发布不在此范围**：`review_book` / `publish_book` 都要求 `admin=True`
（见 `investment_goal_service`），那是管理员的动作，投顾侧到"确认 + 看方案书"为止。
方案书仍会停在 `pending`，除非管理员侧也补上入口。

## 2. 9 个页面的 script 标签缺缓存版本参数

投顾工作台的 script 是 `dashboard.js`（**没有 `?v=`**），另有 8 个页面同样如此
（客户的持仓/下单/流水/盈亏/测评/成交明细、管理员工作台、运营工作台）。
浏览器会一直用缓存的旧 JS —— **改了代码也看不到效果**，这是"功能很奇怪"的一部分。

已统一补上 `?v=20260913`，投顾页的 js/css 提到 `-2`。

## 3. 过程中我损坏过 8 个文件，已恢复

第一次批量补版本参数时我用了 PowerShell `Get-Content -Raw` + `Set-Content`：
**PS 5.1 默认按 ANSI/GBK 读**，把 UTF-8 中文读成乱码再写回
（`角色与权限` → `瑙掕壊鏉冮檺`）并写入 BOM。`tests/unit/api/test_portal_frontend.py`
的断言当场抓到了它（找不到「角色与权限」）。

已 `git checkout` 恢复全部 8 个文件，改用 Python 重做（显式 UTF-8、不写 BOM、
保持原换行），现在每个文件的改动都是 **1 增 1 删**。

验证：`tests/unit/api/test_portal_frontend.py` 35 passed；unit+contract **1395 passed**；
ruff 通过；mypy 251 文件 0 错；确认目标实测 200
（`pending_confirmation` → `confirmed`，写入 `confirmed_at`），
重复确认被状态机以 409 拒绝。
 2026-09-13 23:56:27 +08:00
zhangshy 2f3138113f Merge remote-tracking branch 'origin/qyqy_develop' into RM2_develop 2026-09-13 23:52:17 +08:00
zhangshy 2a3146e050 增加风控列表总数并优化站内提醒 2026-09-13 23:51:45 +08:00
lzf_0626 3ada1f6c87 Merge remote-tracking branch 'origin/qyqy_develop' into qyqy_develop 2026-09-13 23:38:57 +08:00
lzf_0626 7208713c17 feat(portal): 接入历史净值，产品详情页恢复真实走势图 
`fin_nav_history` 一直是**空表**，所以产品详情页画不出走势图 —— 此前那条曲线是
前端 `mock-data.js` 里编的 12 个点位，接入公开产品接口时把它去掉了
（走势图最容易被当成真实业绩），页面改为显示"尚未接入"。本次补上完整链路。

## 1. 取数（app/infrastructure/fund_market_adapter.py）

新增 `fetch_nav_history()`：东方财富历史净值接口（`api.fund.eastmoney.com/f10/lsjz`）
分页取序列。

- **为什么不复用 `fetch_kline`**：它走 `push2his.eastmoney.com`，
  该域名在本环境实测连接被拒（`RemoteProtocolError`）；
- **为什么不复用 `hq.get_southern_fund_nav_history`**：那个函数校验**南方基金白名单**，
  而 `fin_product` 里有非南方基金的产品（510300 是华泰柏瑞的），调它会直接 `ValueError`。

⚠️ 实现里踩到一个坑：接口**会忽略请求中的 `pageSize`**（实测固定每次返回 20 条）。
最初按硬编码的 30 判断"是否最后一页"，于是 `len(items) < 30` 永远成立、只取到第一页 ——
走势图看上去"有数据"，其实只有最近 20 天，而且毫无报错。
改为按首屏**实际条数** + `TotalCount` 推算页数后，同样区间取到 124 条。

## 2. 落库（tools/sync_nav_history.py，新增）

写入 `fin_nav_history`，按 `(product_id, nav_date)` 幂等 upsert。
实测：20 只产品 / **2513 行** / 2026-03-17 ~ 09-13；重跑**新写入 0 行**。

## 3. 接口（P002）

`GET /api/v1/products/{product_code}/nav-history`，编号 **P002**，已登记 `docs/05` §19。
鉴权口径与 P001 相同（要求有效令牌、不校验权限码，访客令牌可用）；`days` 有界 1–365。

**表为空时返回 `count=0` 与空数组，而不是报错** —— 调用方据此显示"尚未接入"，
**不得回退到编造曲线**。产品不存在或未上市 → `404`（否则前端分不清"没有数据"
和"没有这只产品"）。

## 4. 前端

详情页按序列画 SVG 折线，期数标题改为动态（"近 N 个交易日"）。
表为空时仍显示"尚未接入"占位，并补上此前缺失的 `.detail-chart__empty` 样式。
`product-detail.js` / `.css` / `index.html` 的缓存版本参数一并 bump 到 `-7`。

## 5. 演示数据

`tools/seed_demo_data.py` 增加第 5 步「历史净值」（现 **11 步**），
否则换台机器演示时走势图又会是空的。

验证：P002 实测 515450 / 510300 各 120 个净值点；ruff 通过；mypy 251 文件 0 错；
unit+contract 1391 passed；integration 108 passed；e2e 冒烟 40/40。
 2026-09-13 23:38:13 +08:00
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