# 平台侧交接与联调准备

> **读者**：接手平台侧的人，以及联调前要确认状态的人
> **时点**：2026-09-11 建立，2026-09-12 更新
> **一句话**：四条线（袁聪的场外/推广、NL 的客服画像与知识、投顾、ZSY 的客服接入）已并入
> `qyqy_develop`，库已跟上（89 张业务表），登录与 RBAC 只读接口已补齐；
> **但截至 2026-09-12 14:20 仍有线在推**，功能性测试/联调按 §5 的触发条件启动。

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## 1. 当前状态（2026-09-12 实测，**非终态**）

> ⚠️ **这不是最终快照**：`lzl_qyqy_integration` 那条线仍在持续推送 —— 本轮我推第一次时
> 就被它抢先（远端在两次 `fetch` 之间前进了 4 个提交）。**做功能性测试前请先按 §5.0
> 确认各线都已停止推送**，然后重跑 §5.3 的命令并把数字更新到新的交接文档里。

| 项 | 值 |
|---|---|
| 分支 | `qyqy_develop` = `c8cdc06`（与 `origin` 同步，待推送 0，工作区干净） |
| 数据库 | **89 张业务表**，`alembic current` = head = `20260911_merge_adv_risk_heads` |
| `ruff check app tests tools` | 干净 |
| `mypy app` | **245 个文件 0 错** |
| `pytest tests/unit tests/contract` | **1317 passed, 2 skipped, 0 failed** |
| `pytest tests/integration` | **104 passed** |
| 文档守卫 / 端点编号守卫 | 53 份文档无编号冲突；§19 **62 个端点 / 6 个号段**无重复 |
| RBAC 号段自检 | 一致（种子 40 条权限，各 `grant_*.py` 与种子逐条一致） |
| 后台进程 | 无 |

> `mypy` 与测试数在本项目**必须带环境**读：架构师环境用
> `D:\conda\envs\jr_py313\python.exe`，NL 那边用本机 `.venv`。此前出现过
> "他报 184 个错、这边 0 个错"的对不上，根因是**对方的虚拟环境没满足
> `pyproject.toml` 的 `sqlalchemy>=2.0,<3` / `mypy>=1.14,<2`**，不是代码质量问题。
> 讨论这个数字前先对版本。

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## 2. 这一轮做了什么

### 2.1 合进来的三条线

| 来源 | 内容 |
|---|---|
| **袁聪** | 场外基金运营（`offsite_*` 10 张）、推广（`promotion_*` 7 张）、NL2SQL、行情 |
| **NL** | 客服画像出口、知识库管理三端点、合规语境豁免、知识向量链路、检索字段运行时探测 |
| **投顾** | 21 张 `advisor_*` 表、投顾 Agent、组合分析、产品对比、投资目标、方案生成/审核/发布 |

### 2.2 平台侧补齐的

- **登录**：`POST /api/v1/auth/tokens`（bcrypt 校验 + 服务端签发 + 限流 + 成功/失败都审计）。
  令牌里**只放 `sub`**，角色/权限/数据范围由 `IdentityService` 每次请求查库解析 ——
  所以权限变更立即生效，现有鉴权链路一行未改。
- **RBAC 只读**：`GET /admin/roles`、`/admin/roles/{code}`、`/admin/roles/{code}/permissions`、
  `/admin/users/{user_id}/roles`（后一个直接复用 `IdentityService.resolve`，回答"这个人为什么 403"）。
- **投顾角色**：`advisor`（id=9004）+ 16 个投顾权限（id 9020–9035）。
  投顾拿 10 项工作流权限；治理类 6 项只给 `admin`。
- **迁移**：跑了两次 `alembic upgrade head`，业务表 **51 → 89**。

### 2.3 修掉的真缺陷

| 问题 | 性质 |
|---|---|
| `aiosqlite` 未声明 | 袁聪 6 个测试必挂，报错指向 SQLAlchemy 内部而非"缺依赖" |
| `python-docx` 未声明 | 知识入库解析 `.docx` 时 `ModuleNotFoundError` |
| 3 个 mypy 错 | 全在 `offsite_fund_service.py` / `offsite_document_recognition_adapter.py`，各一行 |
| 7 项 ruff | 含 NL 的 conftest 漏 import（`F821`）、发布脚本死变量（`F841`） |
| 2 处文档重号 | `21-`、`22-` 被投顾线占用 → 让号到 `30-`/`31-` |
| `.gitignore` 编码混合 | 之前用 `Add-Content -Encoding utf8` 追加造成的，read 工具报 invalid UTF-8 |

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## 3. 演示账号与环境口径

### 3.1 账号（`sys_user.username`，**不是**用户 id）

| user id | username | 密码 | 角色 | 能进什么界面 |
|---|---|---|---|---|
| 9001 | **`cust_t`** | `123456` | `customer` | 客户：会话、适当性、知识问答、自己的画像 |
| 9002 | **`risk_t`** | `666666` | `risk_operator` | 风控：预警队列、证据、日报 |
| 9003 | **`admin_t`** | `88888888` | `admin` | 管理：配置发布、模型端点、审计、RBAC 清单 |
| 9020 | **`advisor_t`** | `abc12345` | `advisor` | 投顾：组合分析、产品对比、投资目标、方案发布 |

> 密码由 `tools/set_user_password.py` 设置，**仅限演示环境**。

### 3.2 环境数据**不随代码合并**（三方都踩过这条）

| 数据 | 说明 |
|---|---|
| `config_release` | 各环境自己发。**整版本替换语义**：新版本没带上的配置项等于被删除；同 key 的继承项必须被本次定义覆盖，否则旧值会被子集校验 422 拦下整次发布。 |
| `sys_role` / `sys_permission` / `sys_user` | 各环境自己建。所以"我这儿能登录的账号，别人那台不一定有"。 |
| Milvus 集合 schema | 因环境而异（一边是 `doc_id`/`content`/`visibility`，另一边是 `knowledge_id`/`snippet`/无 `visibility`）。**检索层已改运行时探测，禁止硬编码字段名。** |
| `advisor_product_*` | 投顾的证据数据，靠外部披露文件导入，仓库里没有。 |

### 3.3 命令口径

```powershell
# 架构师环境
D:\conda\envs\jr_py313\python.exe -m pytest -q
# 组员环境（.venv 被 .gitignore 忽略、不进仓库）
.\.venv\Scripts\python.exe -m pytest -q
```

跑真机验证前先确认 **Docker Desktop 在运行**（Milvus 依赖它，它不常驻）。

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## 4. 平台侧新增的工具（按用途索引）

| 工具 | 用途 |
|---|---|
| `tools/set_user_password.py` | 设置/查看登录密码（`--list` 只读） |
| `tools/create_test_user.py` | 建可登录的测试账号（用户+角色+密码），并**验证权限能解析出来** |
| `tools/grant_advisor_role.py` | 建 `advisor` 角色与 16 个权限（只增不删，带 `--dry-run`） |
| `tools/publish_profile_tool_whitelist.py` | 补发客服白名单（画像工具），继承全部受管表 |
| `tools/login_console.py` | 浏览器登录测试台（`http://127.0.0.1:8099`） |
| `tools/seed_advisor_demo.py` | 投顾演示数据（产品目录+测评+归属），并报告方案那步卡在哪 |
| `tools/probe_release_state.py` | 只读：生效配置版本与 `agent_tools` 明细 |
| `tools/probe_auth_state.py` | 只读：`sys_user` 的密码状态（只出前缀与长度，不出完整哈希） |
| `tools/probe_knowledge_collections.py` | 只读：Milvus 集合 schema 与行数 |

> `tools/seed_test_rbac.py` 是 **DELETE 重建**语义，它的
> `DELETE FROM sys_permission WHERE id BETWEEN 9001 AND 9099` 会**清掉
> `grant_advisor_role.py` 建的投顾权限**。要在种子里固化投顾权限，请并进它的
> `PERMISSIONS` 常量，而不是两个脚本各建一套。

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## 5. 等组员推完之后的联调清单

### 5.0 触发条件：先确认"没人还在推"

**判据**：下面这段输出**为空**，才算各线都合完了。都搞完之前不要开始功能性测试 ——
否则测的是一个还会变的树，结论没有意义。

```powershell
git fetch --all --prune
foreach ($b in (git branch -r --format='%(refname:short)' | Where-Object { $_ -notmatch 'HEAD' })) {
  $n = git rev-list --count "origin/qyqy_develop..$b" 2>$null
  if ($n -gt 0) { "$b 独有 $n 个提交未合" }
}
```

> 2026-09-12 的实测：`NL_develop` 曾独有 16 个（已合）、`lzl_qyqy_integration` 正在持续推送。
> 注意**别把"落后很多的老分支"当成待合分支**（如 `lzl_develop` 落后 206 个提交，
> 它的产出走的是新建的 `lzl_qyqy_integration`），但也**别反过来把活跃分支当废弃分支**——
> 先看它的最新提交时间。

### 5.1 外部依赖前置（不满足会产生**假失败**，别当代码缺陷）

| 依赖 | 检查方式 | 不满足的后果 |
|---|---|---|
| **MySQL + RBAC 种子** | `python tools/seed_test_rbac.py` → `python tools/set_user_password.py` | **不跑这两步，`tests/integration` 会有 13 个登录/RBAC 用例因 401 而红**。口令脚本**非幂等**（重复执行等于重设密码） |
| Docker Desktop（Milvus） | `docker ps` 能连上 | 检索、知识链路不可用；`tools/setup_milvus_profile_collection.py` 建不了集合 |
| Redis | 健康检查 | 登录限流、客服短期会话记忆链路不可用 |
| Neo4j | `127.0.0.1:7687` 可连 | 关系/图投影链路不可用 |
| SMTP / IMAP | `.env` 里的开关 | 场外通知与邮件识别只能走离线数据集 |

### 5.2 已知的"看起来像缺陷但不是"

- `tests/unit/service/test_offsite_document_recognition_adapter.py` 有 2 个用例被记为**环境相关失败**
  （断言请求体里是中文原文，而 httpx 会把中文序列化成 `\uXXXX`，字节序列自然不匹配）。
  **主干的架构师环境复现不了**（2026-09-12 全量为 0 failed）。不要为了"让它绿"去动实现；
  若要修，正确做法是断言 `json.loads(body)` 后的字段值 —— 字节级断言不该用来测 JSON。
- `mypy app` 的数字**先对版本再对代码**：SQLAlchemy 补丁版不同会差出上百个错，
  复现矩阵见 `AGENTS.md` 的"环境与命令口径"一节。

### 5.3 合并与验证命令

```powershell
git fetch origin --prune

# 1) 先试合，看冲突。加 --no-commit 是为了留出验证机会，别直接让它落提交
git merge --no-commit --no-ff origin/<他们的分支>

# 2) 合并后必跑（表与文档都是环境/仓库数据，容易漏）
python -m alembic upgrade head
python tools/audit_schema.py                       # 期望 no missing or unexpected
python tools/check_authoritative_docs.py           # 期望 no number collision

# 3) 门禁
ruff check app tests tools
mypy app
pytest tests/unit tests/contract -q
pytest tests/integration -q

# 4) 真机联调
python tools/seed_advisor_demo.py                  # 投顾数据（方案那步见 §6）
python tools/login_console.py --port 8099          # 浏览器登录测试台
```

**为什么迁移与文档守卫要单独列**：三家合并里，有两次带进了文档重号、两次库与代码
版本不一致（一次"版本号跑了、表没建"，一次"表没建、版本号也没跑"）。两者都靠
`alembic upgrade head` 收敛，而重号只有守卫能发现。

### 跑验收前**必须先停常驻 Worker**

`python -m app.worker` 与验收脚本共享 `agent_run` 队列，它会抢走 run，导致假失败。
（见 `docs/20` §5、`docs/19` §7。）

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## 6. 悬置的决策项（需要业务/架构拍板）

1. **画像与测评的等级口径不一致**：`fin_customer_profile.investor_type = C2`，
   而 `tools/seed_advisor_demo.py` 补的测评是 `C5`。前者决定画像展示、后者决定适当性裁决，
   **两者会同时出现在界面上**。演示前需统一（把测评改成 C2，或把画像也改成 C5——后者要改既有行）。
2. **投顾方案暂时配不出来**：`authoritative_tradable_products` 是 fail closed 的，
   没有带 `source_url` / `document_sha256` 的 verified 适当性参考就排除全部产品。
   那些行必须来自**真实的销售适当性披露 / 基金合同文件**（`import_product_governance_reference.py`
   的两个 CSV，不在仓库里）。**不伪造这两个字段**是证据链红线。
   拿到文件后按 `seed_advisor_demo.py` 打印的三条命令补。
3. **`operator` 角色只有 1 项权限**（`offsite:write`），而 `bootstrap.py` 有 8 处引用它。
   与 `advisor` 之前同类：角色在、权限不全。好在那些入口通常也允许 `admin`，故不是全挂。
4. **`memory_sync_outbox` 没有消费端**：`ProjectionReconciliationService` 有定义、
   无实例化点；`GraphProjectionWorker` 同样没有实例化点。组件写好了、线没接。
5. **权限的可写接口（B2）未做**，且**不应随手做**：必须带三条红线 ——
   审计留痕、禁止自我提权、保护内置角色（否则可能把自己锁在门外）。
   当前只做了只读（§2.2）。

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## 7. 平台侧的边界（别重复实现）

`docs/05` §11 把"JWT 签发、刷新、注销"划给统一身份认证模块。平台现在**只做登录**
（§2.2 已注明这是该句的唯一例外）：**刷新与注销仍留给那个模块**，
`app/core/security.py` 已经留好 `RevocationStore` 协议，接上 Redis 即可。

认证是**平台级能力**，不是某个业务域的事。业务分支**不要自己加登录或鉴权路由**，
否则会绕开公共鉴权（`AGENTS.md` 规则 7）。

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*本文所有数字均为 2026-09-11 实测；若与代码不一致，以代码与 `docs/05-接口文档.md` 为准。*