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南方基金管理股份有限公司 企业信息

体系编号：D6.1.1　·　域：六、公司事实与知识源　·　编号体系见 D1.1 §4.0

文件性质：本文件为教学实训用资料。公司名称、工商登记信息与公开披露的业务资质取自公开渠道；产品业绩、规模明细、费率、人员名单与客户数据均为虚构，不构成任何投资建议。

项目	内容
文件编号	NF-CORP-2026-001
版本号	V2.0（V1.0 → V2.0：身份口径由「代销机构」改为「公募基金管理人 + 官方直销」）
数据截止日	2026 年 6 月 30 日
编制部门	市场服务部
适用范围	公司知识库、AI 客服 Agent 训练与测试、新人培训

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一、公司基本信息

项目	内容
公司全称	南方基金管理股份有限公司
公司简称	南方基金
英文名称	China Southern Asset Management Co., Ltd.
统一社会信用代码	91440300279533137K
成立时间	1998 年 3 月 6 日（经中国证监会批准设立，批准文号：证监基字〔1998〕4 号）
注册资本	人民币 36,172 万元（3.6172 亿元）
公司类型	股份有限公司（非上市、国有控股）
所属行业	金融业 — 公开募集证券投资基金管理（细分领域：公募基金管理、特定客户资产管理、养老金投资管理、基金投资顾问）
法定代表人 / 董事长	周易
总经理	杨小松
注册及办公地址	广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32—42 楼
邮政编码	518048
公司总机 / 传真	0755-82763888 / 0755-82763889
公司官网	www.nffund.com
客户服务热线	400-889-8899（每日 7:00—22:00，7×12 小时）
专户与机构客户服务专线	400-889-8899 转 8
员工人数	1,109 人（其中博士 34 人、硕士 920 人、本科 147 人、其他 8 人）
服务与投诉邮箱	service@nffund.com / complaint@nffund.com
投资者教育基地	深圳总部「南方基金投资者教育中心」，每周六免费开放

1.1 主营业务

南方基金是经中国证监会批准的公募基金管理人，核心业务为「公募基金募集与投资管理 + 官方直销 + 机构与养老金投资管理 + 基金投资顾问」四位一体。本公司只销售本公司管理的产品，不代销其他基金管理人、银行理财子公司或保险公司的产品。

业务板块	主要内容	服务对象
公募基金业务	公募基金的募集、投资管理、份额登记；通过官方直销平台（官网、APP、微信服务号）向个人客户销售本公司管理的基金；基金定投、基金转换	个人客户（普通、金卡、白金）
特定客户资产管理（专户）	一对一、一对多专户的设立与管理；定制化资产配置方案；合格投资者认定与服务	高净值个人客户、机构客户
养老金投资管理	全国社保基金、基本养老保险基金、企业年金、职业年金的投资管理	社保基金理事会、企业年金计划、职业年金计划
机构与基金投资顾问	面向银行自营与理财子公司、保险、央国企、财务公司、信托、上市公司的机构直销与配置服务；基金投资顾问组合策略建议与受托管理	机构客户、签约投顾的个人客户

1.2 经营数据速览

指标	数值（数据截止 2026 年 6 月 30 日）
管理资产规模（AUM，含公募、专户、养老金、投顾）	约 1.43 万亿元
管理公募基金数量	835 只
基金经理人数	106 人
员工人数	1,109 人
服务客户数量	超过 1.7 亿
累计向客户分红	超过 1,500 亿元
分公司	6 地（北京、上海、深圳、南京、成都、合肥）
线下客户服务中心	6 个（北京、上海、广州、深圳、成都、杭州）
境外子公司	南方东英资产管理有限公司（中国香港）
境内子公司	南方资本管理有限公司（深圳前海）

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二、业务资质

南方基金持有中国证监会及监管机构核准的下列业务资格，资质信息在官网「资质公示」栏目披露：

2.1 业务资质序列

获批年份	资质	说明
1998	公募基金管理资格	国内首批规范基金管理公司之一（「老十家」）
2002	全国社保基金投资管理人资格	首批
2005	企业年金投资管理人资格	首批
2007	合格境内机构投资者（QDII）资格	业内首家
2008	特定客户资产管理（专户）业务资格	首批
2012	保险资金投资管理人资格	—
2016	基本养老保险基金证券投资管理机构资格、职业年金投资管理业务资格	首批
2019	基金投资顾问业务试点资格	首批获准
2020	基础设施公募 REITs 业务资格	—

2.2 股权结构

股东	持股比例
华泰证券股份有限公司	41.16%
深圳市投资控股有限公司	27.44%
厦门国际信托有限公司	13.72%
兴业证券股份有限公司	9.15%
厦门合泽吉企业管理合伙企业	1.72%
厦门合泽祥企业管理合伙企业	2.24%
厦门合泽益企业管理合伙企业	2.25%
厦门合泽盈企业管理合伙企业	2.32%

2.3 合规声明

• 南方基金为公募基金管理人，只销售本公司管理的产品；不代销其他基金管理人的基金、银行理财产品、保险产品，亦不办理存贷款、票据贴现、结售汇等银行业务。
• 除法律、行政法规另有规定外，本公司管理的基金产品均不保本、不保收益。 本公司及全体员工严禁向客户承诺保本保收益，严禁使用「保本」「稳赚」「零风险」等表述。
• 本公司不作为家族信托的受托人；涉及财富传承需求时，仅提供规划咨询与持牌信托机构对接服务。
• 公司持有的全部业务资格均接受监管机构与客户查验，可在官网「资质公示」栏目下载。

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三、业务发展概况

3.1 服务网络

基金公司以官方直销 + 电子商务为主要服务方式，不设银行式营业网点。线下触点由「分公司」与「客户服务中心」两类构成，二者职能不同：

类型	数量	分布	职能
分公司	6 家	北京、上海、深圳、南京、成都、合肥	区域机构业务拓展、渠道合作、客户走访
客户服务中心	6 个	北京、上海、广州、深圳、成都、杭州	线下客户接待、适当性面签、双录、投资者教育
境外子公司	1 家	中国香港（南方东英资产管理有限公司）	跨境投资与 QDII 业务
境内子公司	1 家	深圳前海（南方资本管理有限公司）	特定客户资产管理

⚠️ 口径提示：上表的「6 家分公司」为公开披露信息；「6 个客户服务中心」为教学实训用例的虚构设置，与分公司不是同一概念，不可混用。

3.2 客户规模

指标	数值（数据截止 2026 年 6 月 30 日）
服务客户数量	超过 1.7 亿
累计向客户分红	超过 1,500 亿元
客户满意度	96.8%〔虚构〕
客户留存率	71.4%〔虚构〕
NPS（净推荐值）	58〔虚构〕
线上交易占比	87%〔虚构〕

3.3 管理资产规模（AUM）

业务板块	AUM（亿元）	占比
公募基金	11,800	82.5%
特定客户资产管理（专户）	1,650	11.5%
养老金投资管理	620	4.4%
基金投资顾问	230	1.6%
合计	14,300	100.0%

说明：上表总量约 1.43 万亿元，取自公开渠道可获取的同一量级口径；板块拆分比例为教学实训虚构，仅用于演示数据结构，不代表真实业务构成。

3.4 财务表现（2025 年度）〔虚构〕

基金管理人的收入以管理费为主体（代销机构则以手续费及佣金为主体），下表按基金管理人的收入结构建模。

指标	金额（亿元）
营业收入	78.6
其中：管理费收入	58.2
手续费及佣金收入（含专户业绩报酬）	9.4
投资收益（自有资金）	6.8
其他收入	4.2
净利润	24.5
总资产	286.4
净资产	198.7

3.5 客户分层标准

南方基金以客户在本公司持有的本公司管理产品市值为分层依据，共设五个层级：

等级	名称	资产门槛	服务团队配置	服务响应标准
普通	标准客户	50 万元以下	在线客服	在线客服即时响应，15 分钟内首次回复
金卡	财富管理客户	50 万—200 万元	客户顾问（1 名顾问服务不超过 300 名客户）	15 分钟内首次回复
白金	高端财富客户	200 万—600 万元	高级客户顾问（不超过 150 名客户）	产品咨询 2 小时内回复
钻石	超高净值客户	600 万—1000 万元	资深客户经理（不超过 80 名客户）	每月 1 次资产配置回顾，随时响应
专户	专户及机构客户	1000 万元以上	专户投资经理 + 客户经理（不超过 40 名客户）	专属专线，每月至少 1 次配置回顾

升降级规则：连续 3 个月日均资产达到上一层级标准的自动升级；每年 1 月 1 日评估保级；连续 6 个月日均资产低于当前层级标准发出预警，连续 12 个月不达标执行降级；因市场波动导致的资产缩水给予 6 个月缓冲期。

可计入分层的资产：在本公司管理的公募基金市值、专户产品份额、基金投资顾问账户资产、在本公司开立账户持有的场内 ETF 份额。

不计入分层的资产：自住房产及车辆等实物资产、在其他金融机构持有的存款、理财产品、保险产品（本公司不销售此类产品，亦不计入分层）、企业经营性资产。

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四、组织架构

南方基金实行董事会领导下的总经理负责制，按「投资研究 — 市场服务 — 机构与养老金 — 风控合规 — 信息技术 — 运营支持」六大体系设置：

4.1 投资研究体系

• 负责人：副总经理兼首席投资官（CIO） 陆铭
• 核心职能：公募基金与专户产品的投资管理；宏观、行业与信用研究；投资决策委员会运作；基金经理团队的选拔与考核
• 下辖部门：权益投资部、固定收益投资部、混合资产投资部、数量化投资部、指数投资部、研究部

4.2 市场服务体系

• 负责人：副总经理 沈曼青
• 核心职能：个人客户的官方直销（官网、APP、微信服务号）；产品与品牌推广；客户分层体系维护；投资者教育与客户服务
• 下辖部门：零售业务部、电子商务部、客户服务部、产品与品牌部

4.3 机构与养老金业务体系

• 负责人：副总经理 顾亦然
• 核心职能：面向银行自营与理财子公司、保险、央国企、财务公司、信托、上市公司的机构直销与配置服务；全国社保基金、基本养老保险基金、企业年金、职业年金的投资管理业务承接；跨境投资与 QDII 业务（通过南方东英）
• 下辖部门：机构业务部、养老金业务部、跨境与国际业务部、专户客户服务部

4.4 风险管理与合规体系

• 负责人：首席风险官（CRO） 裴立恒
• 核心职能：全面风险管理（市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险）；反洗钱（AML）与客户身份识别（KYC）；投资者适当性管理；合规审查与内控评价；监管报送与对接；信息安全与数据隐私保护
• 下辖部门：风险管理部、合规稽核部、信息安全部
• 独立性：向董事会风险管理委员会直接汇报，业务部门不得干预其独立判断

4.5 信息技术体系

• 负责人：首席技术官（CTO） 罗启明
• 核心职能：南方基金·智能服务系统与「南方基金」APP 的研发运维；大数据平台与 AI 模型开发；信息安全技术保障
• 下辖部门：平台架构组、AI 研发组、移动开发组、数据工程组、运维保障组

4.6 运营与支持体系

• 负责人：首席运营官（COO） 徐芷宁
• 核心职能：基金运营与注册登记；公司整体运营与流程优化；人力资源与培训；财务管理与预算；行政后勤
• 下辖部门：基金运营部、注册登记部、人力资源部、财务部、行政管理部

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五、企业文化与核心价值观

5.1 企业使命

「让专业财富管理触手可及」

南方基金致力于用科技降低专业投资管理的门槛，让普通投资者也能获得透明、可解释、可负担的资产配置服务。

5.2 企业愿景

「成为客户最受信赖的资产管理伙伴」

到 2030 年实现：管理资产规模稳居行业前列，服务客户数量持续增长，投资者教育与陪伴体系覆盖全部存量客户。

⚠️ 愿景中的量化目标不写具体数值——以避免「虚构数字被当作真实承诺」。需要量化时按本文件 §3.3 的口径引用并标注截止日。

5.3 核心价值观

价值观	内涵
客户为本	一切判断以客户长期利益为出发点，坚持**受托责任（受人之托、代人理财）**的立场
诚信尽责	不隐瞒风险、不夸大收益、不做任何形式的误导销售
专业精进	持续提升投研能力，以专业赢得长期信任
科技向善	用技术解决真实问题，不做「为了技术而技术」的伪创新
合规护航	严格遵守法律法规，坚守合规经营底线，绝不触碰监管红线
协同共赢	跨部门协同，与合作伙伴建立长期、透明、互利的合作关系

5.4 经营理念

• 风控优先于规模，合规优先于创新：任何业务目标不得以突破风控与合规底线为代价。
• 长期主义：不追求短期规模冲刺，注重客户资产的长期稳健增值与自身口碑积累。
• 科技投入：每年将营收的 12% 以上投入技术研发。〔虚构〕
• 透明可解释：所有 AI 给出的答复必须可追溯来源、可解释依据，拒绝「黑箱推荐」。

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六、数字化转型战略

6.1 战略框架

南方基金数字化转型战略命名为「南方基金 2026 数智化」〔虚构〕，分三阶段推进：

阶段	时间	目标
第一阶段：数字基座	2021—2022	完成核心系统云原生改造，建成统一数据中台
第二阶段：智能升级	2023—2024	上线 AI 客服与智能问答，实现全渠道智能服务
第三阶段：生态开放	2025—2026	建成开放合作生态，输出投研与风控能力

6.2 核心科技平台

南方基金·智能服务系统是上述战略的核心产品，具备以下能力：

• 智能 KYC 系统：客户画像体系，覆盖风险承受能力、投资经验、流动性需求、生命周期阶段
• 智能投研平台：支持组合情景分析与压力测试
• 智能风控平台：实时监控全平台交易行为，异常交易识别准确率 96.4%〔虚构〕
• 智能客服系统：基于大语言模型与检索增强生成（RAG）的 7×24 小时智能客服，可处理 78% 以上的常见咨询〔虚构〕
• 数据中台：日处理数据量 28TB〔虚构〕

6.3 关键技术指标

指标	当前值（2026 年 6 月）〔虚构〕	2030 年目标
线上交易占比	87%	93%
系统可用性	99.95%	99.99%
客户请求响应时间	< 320ms	< 200ms
AI 客服解决率	78%	88%
数据处理能力	28TB/天	45TB/天

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七、社会责任与荣誉

7.1 社会责任

项目	内容
公益基金	设立「南方基金公益基金」，持续投入中西部教育项目〔虚构金额〕
绿色金融	布局 ESG 投资，ESG 主题产品规模持续增长
金融教育	与社区、高校共建「投资者教育课堂」，覆盖投资者教育服务
碳中和承诺	承诺 2030 年实现运营层面碳中和
就业与实习	每年提供应届生与实习生岗位

7.2 企业荣誉（部分，行业性奖项名称，具体年度归属为教学实训虚构）

类别	荣誉
公司类	金牛基金管理公司、金基金·TOP 公司奖、明星基金公司奖
产品类	金基金·责任投资（ESG）基金奖、金牛基金、明星基金
科技类	金融科技应用创新奖

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八、发展历程

时间	里程碑
1998 年 3 月 6 日	经中国证监会批准（证监基字〔1998〕4 号），公司在深圳注册成立，为国内首批规范基金管理公司之一；首批公募基金产品成立
2002 年	首批获得全国社会保障基金投资管理人资格
2005 年	首批获得企业年金投资管理人资格
2007 年	获得 QDII 资格（业内首家）；设立南方东英资产管理有限公司（中国香港），成为境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构
2008 年	首批获得**特定客户资产管理（专户）**业务资格
2012 年	获得保险资金投资管理人资格
2016 年	首批获得基本养老保险基金证券投资管理机构资格；获得职业年金投资管理业务资格
2019 年 7 月	经核准通过员工持股计划及股东增资，注册资本由 3 亿元增至 3.6172 亿元
2019 年	首批获准基金投资顾问业务试点
2020 年	获得基础设施公募 REITs 业务资格
2021 年 6 月	启动「南方基金 2026 数智化」战略〔虚构〕
2023 年 5 月	南方基金·智能服务系统 1.0 上线〔虚构〕
2024 年 11 月	管理资产规模突破 1.3 万亿元〔虚构建模〕
2025 年 8 月	南方基金·智能服务系统 2.0（AI 客服版）上线〔虚构〕
2025 年 12 月	2025 年度营业收入 78.6 亿元，净利润 24.5 亿元〔虚构〕
2026 年 6 月	管理资产规模约 1.43 万亿元，管理公募基金 835 只，服务客户超过 1.7 亿，累计分红超过 1,500 亿元

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九、常见关联信息速查

事项	信息
客服热线	400-889-8899（7:00—22:00）
专户与机构客户专线	400-889-8899 转 8
官方网站	www.nffund.com
投诉邮箱	complaint@nffund.com
服务与信息披露邮箱	service@nffund.com
招聘邮箱	hr@nffund.com
举报邮箱（合规匿名举报）	compliance@nffund.com
官方网站开户入口	www.nffund.com/apply
APP 下载	官网首页、iOS App Store、各大安卓应用市场搜索「南方基金」
总部地址	广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32—42 楼
总部交通	地处福田中心区，临近深圳会展中心，地铁与多条公交线路可达
分公司	北京、上海、深圳、南京、成都、合肥（6 地）
境外子公司	南方东英资产管理有限公司（中国香港）
境内子公司	南方资本管理有限公司（深圳前海）

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免责声明：本文件为教学实训用资料。公司名称、统一社会信用代码、成立日期、注册资本、地址、法定代表人、股东结构、业务资质与客服热线取自公开渠道；产品业绩、规模明细、费率、部门负责人姓名、客户数据、财务数据与数字化指标均为虚构。本文件不构成任何投资建议或商业信息。

编制：市场服务部　|　审核：首席运营官 徐芷宁　|　数据截止：2026 年 6 月 30 日