group_xinghuo_jinrong/docs/memory/TODO.md

# TODO

> 大任务开始时更新；完成一步打钩并验证后再往下。  
> **新 Agent：** 先看 `MEMORY.md` §0 交接清单，再从此处取下一项。

## 进行中

**2026-09-09 批次**：P1 收尾 + P2 analyst + customer SSE + risk_demo · 待复制发群稿 · 口径种子 SQL 本机执行

## 待办（统筹 · P1 推荐顺序）

- [x] **代销平台 API v0.1 实现**（2026-09-08）
- [x] **`web/` P0 脚手架 + 主链路真接**（2026-09-09）
- [x] **`web/src/api/risk.ts` 补 `X-Agent-Type: risk`**（2026-09-09）
- [x] **同步 `MEMORY/REQUIREMENTS/FRAMEWORK`**（analyst S3 · 773 基线 · D-01~D04）
- [x] **接口契约发群稿**（`docs/项目管理/接口契约发群-2026-09-09.md` — 待你复制到群）

### 前端 `web/` · P0 收尾

> 主链路已通；以下为 polish / 文档 / 已知接缝缺口。

- [x] 四角色 Dashboard · 平台只读 · ChatPanel · 游客试聊 · 行情 · 风控台账页 · 问数工作台（`AnalystQueryPage`）
- [ ] **Vitest 补测**（可选）：`useChatPanel` · `api/analyst.ts` mock
- [x] **simulate 交易 UI**：风控菜单「模拟交易」+ `RiskSimulatePage` + `api/simulate.ts`（演示说明 · A-3/A-1 预设）
- [x] **接口契约发群稿**（见 `docs/项目管理/接口契约发群-2026-09-09.md` · 复制到群即完成）

## 待办（模块侧开放项）

### 客服 Agent · S2 接缝（2026-09-09 已接线 · 并行分流）

> 清单：`docs/项目框架设计/客服Agent-合并说明.md` §3–§4 · 原则只增不盖、不覆盖 `main.py`/`chat.py`/`agent_service.py` 整体。

- [x] **跑迁移 SQL**：`scripts/agent/migrate-customer-agent-cs-c11.sql`（`conversation_archive` · `customer_notes`）（2026-09-09 本机已执行）
- [x] **挂游客路由**：`POST /api/chat/visitor` → `main.py`
- [x] **编排接缝（并行）**：`X-Agent-Type: customer` → `customer_service.run_customer_chat`；其余 Agent 仍 `agent_service.chat`
- [x] **Wave 3 测试解禁**：`test_wave3_customer_service.py` 19 例绿 · 基线 **554 passed**
- [x] **Wave 1/2 解禁**：`test_wave1_*` · `test_wave2_*` 已移出 `collect_ignore` 并绿（132+ 例）
- [x] **Wave 3 profile / 4 / 5 解禁**：`test_wave3_profile_service` · `test_wave4_e2e` · `test_wave5_notes` · 基线 **730 passed**
- [x] **客服 KB 第二套（fin_*）· Ollama 灌库**（2026-09-09 本机）：
  1. `ollama pull bge-m3` ✓
  2. Ollama 服务 `http://127.0.0.1:11434` ✓
  3. **Windows**：`MILVUS_URI` 须英文绝对路径（如 `C:/Users/Windows/.jinrong/milvus/milvus.db`），中文项目路径 faiss 会炸
  4. `python scripts/kb/build_collections.py --rebuild`（原料 `data/kb_collections/`）✓ 9 块
  5. `python scripts/kb/test_search.py` ✓
- [x] **客服 RAG 接 fin_* 三库**：`VisitorRagService` → `search_cs_knowledge`（`fin_product` / `fin_policy` / `fin_faq`）；宿主 Tool 仍走 `kb_product_rules`（T-21）
- [x] **tool 层实现 + 种子文档**：`document_parser` / `embedding_tool` / `milvus_tool` + `data/kb_collections/*`（2026-09-09）

### 数据分析 Agent · S3 接缝（2026-09-09 已接线）

> 清单：`docs/项目框架设计/数据分析Agent-合并说明.md` · **773 passed** · 冒烟 `scripts/dev/smoke_analyst.py`

- [x] merge + 接缝（`analyst_router` · `analyst_auth_adapter` · 问数走 `get_platform_auth_context`）
- [x] customer `self` 域 + 「AI 分析有风险」尾注
- [x] Wave6 测试 · 迁移 `migrate-analyst-d07-d11.sql` · 重置 `reset-analyst-d07-d11.sql`
- [x] 前端问数页 · Scope B 冒烟 19/19
- [x] **P2 · D-11 资产沉淀 UI**（`AnalystAssetsPage` · `POST /api/analyst/assets`）
- [x] **P2 · 问数页 dashboard 卡片**（`GET /api/analyst/dashboard` · `AnalystQueryPage` 顶部 metrics）
- [x] **P2 · 口径字典种子**（`scripts/agent/seed-analyst-metric-dict.sql` · 本机需手工执行）
- [x] **customer Chat SSE**（`chat.py` stream → `prepare_customer_stream` · 前端 `mode="stream"`）
- [x] **STAFF-30001/30002 追加 risk_demo**（`jwt_service.py` · 模拟交易页可造预警）

### 风控 Agent · 前端/运维（盘点 2026-09-09 · 部分已与 P0 重叠）

**HTTP · 前端**

- [x] **`RiskAlertsPage`**：列表 + 处置 UI · JWT 已带 `X-Agent-Type: risk`
- [ ] **`GET /api/risk/alerts` 筛选 UI 补全**（`alert_type` / `customer_id` / 日期窗 — 页面目前部分参数）
- [ ] **`POST /api/compliance/suitability-check`** · **`POST /api/risk/suitability/check`**：前端未接
- [ ] **`POST /api/risk/aml/scan`** · **`POST /api/simulate/trade`**：无 UI（Swagger/curl）

**对话 Tool（risk Chat SSE 触达）**

- [x] risk Chat SSE 前端已接（`ChatPanel` · `X-Agent-Type: risk`）
- [x] **`alert_query` / `customer_context` / `suitability_check` / `aml_lookup` / `query_overdue_alerts`**（后端 C1 已注册）
- [x] **`query_agent_behavior`**：已写入 `RISK_TOOL_REGISTRY`（2026-09-09）

**运维 / 动态演示（无 UI · 见 `演示SOP-风控模块.md`）**

- [ ] **`scripts/demo/subscribe_alerts.py`**：订阅 Redis `risk:pub:alert` 实时推送（Pub/Sub 无持久化，须先开订阅再发交易）
- [ ] **`scripts/cron/escalation_scan.py`**：超期未处置升级（FR-9 · 需库内已有 `pending_review` 且 `created_at` 超阈值）
- [ ] **`scripts/cron/agent_behavior_scan.py`**：代理人行为链扫描（FR-10 · 需 audit_log 先积累越权/诱导交易痕迹）
- [ ] **`scripts/demo/rebuild_alerts.py`**：按 `trade_id` 幂等重放引擎（engine_error 补偿）

**演示种子 / 测试数据补充（测未接接口 · 非 everyday `reset.ps1`）**

> Core reset 后 **`risk_alert` 为空**、AML/测评可能未就位；测预警/处置/推送/FR-9/FR-10 须先补数据。

- [ ] **`scripts/agent/seed-aml-list.sql`**：8 条 AML 名单（A-5：`CUST-1002` 展示名故意命中）
- [ ] **`scripts/demo/prepare_risk_demo.sql`**：6 客户测评刷新（可交易）；`CUST-1004` 保持过期（FM-03 阻断演示）
- [ ] **风控走查重灌（SOP §2）**：双库 DROP + agent 表 + 上两项 + `sync_advisor_rel`（`reset.ps1` **只重建 core**）
- [ ] **动态造预警 · A-1~A-5**：`POST /api/simulate/trade`（Swagger/curl）— A-3 `CUST-3001`/`PROD-510300`/50 万 · A-4 `CUST-9527` 连发 4 笔 · A-5 `CUST-1002`/`PROD-005828`/100
- [ ] **Redis 实时推送演示**：终端 1 `subscribe_alerts.py` → 终端 2 发 simulate/trade（Pub/Sub 无持久化）
- [ ] **FR-9 超期升级**：库内 `pending_review` 且 `created_at` 超 `RISK_ESCALATION_L1_HOURS`（默认 4h）→ `escalation_scan.py`
- [ ] **FR-10 代理人行为链**：A-12 ① 同一 `X-Debug-Actor=STAFF-10087` 发 3 组赎回+申购 + 越权 audit → `agent_behavior_scan.py`
- [ ] **L3 监测档数据**：A-5 AML 命中后 `customer_profile_l3.monitor_tier=high`（测 `customer_context` Tool / Dashboard 高风险客户数）
- [ ] **适当性阻断样例**：A-1 `CUST-1001`/`PROD-161725`/1 万 · A-2 `CUST-4001`/2 万（测 handle/台账 suitability 单）
- [ ] **引擎补偿**：`rebuild_alerts.py <trade_id>`（engine_error 场景）
- [ ] **可选 dev 静态预警 seed**：2~3 条 `pending_review` 样例（免每次 simulate；与集成测试当日窗冲突须文档说明）
- [ ] **链式 reset 脚本**：AML + prepare 并入 `reset.ps1` 或新增 `scripts/demo/prepare_all.ps1`

### 画像 Redis · cache-aside（2026-09-09）

- [x] **L3 热读**：`get_profile_l3` cache-aside（读 Redis miss → MySQL → SET EX 5m；写 upsert DEL）· `customer_context` Tool 已走此路径
- [ ] **L1 热读/写**：`ProfileHotCache` 仅在客服线 `customer_service.py` · 宿主 `POST /api/chat` 未接
- [ ] **L2 热读/写**：表与 JWT scope 已有 · Repository/Redis **未实现**


- [ ] chat 链路 `risk_suitability_log.actor_id` 暂落 SYSTEM（run_tool 统一透传需动 core_tools/kb_tools 冻结 func 契约，发起者留痕已由 agent_tool_call 覆盖）——AL-06 遗留，动 Tool 契约前先出方案
- [x] **【前端接入·方案 B】chat 拉侧三端点**（commit `8328c24`，2026-09-08）：`GET /api/chat/sessions`（本人+本 Agent 线分页列表）、`GET /api/chat/sessions/{id}/messages`（历史消息升序分页，closed 仍可读）、`POST /api/chat/sessions/{id}/close`（active→closed，重复/非 active 409）；chat.py 抽 `_resolve_agent_type`/`_assert_chat_entry`/`_guard_session` 三守卫供四端点共用，POST "" 行为零回归；risk_manager 在对话线数据面保持 403（PRD 4A.1）。测试 482→**494 绿**；独立评审 P0=0，P1（close 并发 rowcount 静默 200）已修复
- [x] **【前端接入·方案 C】SSE 流式对话**（commit `01ec5fc`，2026-09-08）：新增 `POST /api/chat/stream`（OpenAI 兼容 chunk：首帧 meta → delta → finish_reason=stop → `[DONE]`）；`agent_service.stream_chat` 生成器 + `needs_disclaimer`；`_guard_request`/`_prepare_turn` 与同步端点共用守卫；`session_repository.insert_turn` user+assistant 同事务落库（修评审 P0/P1）。测试 494→**503 绿**。遗留：无心跳帧、断连留空会话待清理
- [x] chat 同步/流式落库免责声明口径统一（2026-09-09）：`chat.py` `_assistant_content_for_persist` · sync/stream 共用 · `test_chat` 回归
- [x] 2026-09-05 memory 文件夹更新（新 Agent 交接清单）

> **AL-09 已完成（2026-09-08）**——见 `docs/项目框架设计/合并注意事项-风控模块并入main.md` 执行记录。

- [x] **【AL-09】合并接线**（2026-09-08）：JWT 统一 · 模块 chat 恢复 · auth_adapter · test_module_boundary 绿 · **502 pytest 绿**

- [x] T-04 Core RO 封装为 Tool 节点；A-01 归属校验（chat Tool 接入 + agent_tool_call 落库）—— **完成（2026-09-07）**：`app/tool/core_tools.py`（L0/持仓/流水三只读 Tool + TOOL_REGISTRY 白名单）+ `app/service/tool_service.py`（关键词意图仅 customer/advisor；归属校验对齐 deps.assert_customer_access 口径——Tool 层拒绝不抛 403 而 blocked 留痕，纵深防御；run_tool 执行+落库，落库失败降级）+ agent_service 图 tool 节点（START→tool→llm→guard；结果注入 LLM 上下文，降级回复带摘要）+ session_repository.insert_tool_call（message_id 一期 NULL）。**A-01 口径：本任务只做 Tool 层归属校验语义（customer 本人/advisor assigned/risk_officer 全量/其余拒），A-01 完整场景（代理人画像）仍归 T-20**；risk 分支四 Tool 归 C1 复用 run_tool。**评审闭环（2026-09-07）：首评 P1×2+P2×3+P3×2 → 修复 `40a9ee2` → 复审 P2×1+P3×4 → 修复 `1216d26`，pytest 321 绿；入参白名单+days 钳制、公共鉴权双写 `utils/authz.py`、list_holdings LIMIT 均落地**
- [x] T-21 Milvus Lite + kb_product_rules 首批入库 —— **完成（2026-09-07，commits e34973f~535c8a0 共 6 个 + 评审闭环 9cc2e59）**：`app/service/embedding.py`（Ollama bge-m3 批量 /api/embed 1024 维，四类失败一律 EmbeddingError 不静默降级）+ `app/service/milvus_service.py`（kb_product_rules 幂等建集合+upsert+search_kb 溯源/effective_date 合规过滤）+ `data/kb/` 6 只种子产品手册（prospectus/fee/rule/risk 四节 24 块）+ `scripts/kb/build_kb.py`（--dry-run/--kb-dir）+ `app/service/rag_service.py` 落地（search_knowledge→chunks+source_refs，异常上抛防 LLM 编造）+ `app/tool/kb_tools.py` 挂注册表第三层（**ToolSpec 新增 skip_access_check**：公开知识无归属语义，advisor 无绑定客户可查；意图层限定 customer/advisor，risk 不开放——用户拍板）+ tool_node 按 spec 白名单注入 query + summarize 溯源口径。**真库验收：24 块入库，search_knowledge("基金申购") Top3 命中申赎规则（score 0.73+），溯源完整**。三坑收口：Milvus Lite 跨进程重开须显式 load / faiss 不支持中文路径（本机 .env 改 C:/Users/YUAN/.jinrong/milvus/）/ build_kb sys.path 引导。知识库 API（上传/重建端点）一期不做（knowledge.py 仍空壳，用户拍板），425 绿
- [x] T-03 输入防护规则（F-03：prompt_injection/oversize/限流）—— **完成（2026-09-07，commits 497554d/65b45aa/cc6f34f/207fc79）**：`app/service/input_guard.py`（注入短语词表 42 条四类纯函数检测 + `inspect_message` oversize 4000 先于 injection + `check_rate_limit` Redis INCR 固定窗口 actor 级 30 次/分 fail-open）+ chat 路由接入（顺序：鉴权→准入→空白→限流 429→注入/超长 400→归属→会话；被拒 fail-fast 不建会话不落消息，blocked 落 input_guard_log，留痕降级不改拒绝语义；Pydantic 硬顶 20000，业务限 4000 移 guard 层换留痕）+ redis_gateway.incr + settings.guard_rate_limit_*；拍板：命中即拒不清洗、仅 blocked 留痕、词表代码常量可审计。**独立 AI 评审 PASS with findings（P0=0；P2×3 已收口：词表断言修正/补 7 条同构变体/窗口 TTL 断言+EXPIRE 失败取舍锁定；P3 已收 session_id 截断，挂账对抗变体扩表）**，378 绿
- [x] 风控阶段 C（C0 pytest-asyncio / C1 chat_tools / C2 risk 分支 StateGraph / C3 A-6 验收）—— **完成（2026-09-07）**：`app/service/risk/chat_tools.py` 四只读 Tool（alert_query/customer_context/suitability_check/aml_lookup）挂 `RISK_TOOL_REGISTRY`；`tool_service.run_tool` 改查 core+risk 统一注册表 `get_registered_tool` 且恒传 `risk_repo`；`_normalize_params` 读 spec 白名单；`match_intent` 按 agent 分组扩 risk 关键词；`agent_service.tool_node` 守卫放宽（`requires_customer=False` 允许无绑定客户，支撑 A-6 全量待审）；A-6 验收+诱导处置边界（无处置 Tool、系统提示禁自动处置、诱导只触发只读且预警状态不变）；**独立 AI 评审 PASS（P0=0，P2 补 advisor 归属/空 product_id 单测已收口），345 绿，tag `risk-m3`**

### 风控模块（PRD v1.0 已冻结 · `docs/PRD/PRD-风控监测Agent.md`，事件驱动线不依赖 T-07 可先行）

- [x] T-30 风控事件线 —— **全部完成（B1~B9b，M2 tag risk-m2）**：规则引擎/预警聚合/L3/AML/交易网关/4 API/演示走查 11/11 PASS + 核查单①~⑥收口，均经独立 AI 评审闭环；scan_all 幂等读后写无锁留痕（接批量时 run_locked）
- [x] T-31 `service/suitability.py` 公共校验（SUIT-001~008）+ `POST /api/risk/suitability/check` —— **交付=suitability 服务函数+单测（77 例；check API 随 B6 带鉴权+直调审计）；MySQL 手工 SQL 对照（阶段 A 评审 P2-8）2026-09-07 收口：4 组演示组合真库 SQL 推导与函数判定逐项一致（演示 SOP 核查单附行）。【2026-09-07 阶段一退役】SUIT-001~008 编号体系已随 AL-05 换核退役，判定内核改为 main 的 core_ro.check_suitability（C×R 矩阵 + JR-AST/FM 契约），测试按 main 契约重写（原 77 例作废，全量基线 425→406）**
- [x] T-32 预警台账与人工处置 API + 对话线 —— **台账/处置 API 已由 B6 覆盖并复审通过（A-7/A-9 用例绿）；交付=对话线，归阶段 C（C1~C3，T-07 已就绪）**

## 已完成

- [x] 2026-09-07 风控 M2 收尾（M4 复核）：MEMORY/TODO 状态与边界文字对齐（任务映射 T-30/T-31/T-32 口径确认；B7 复审留痕「成功响应不包裹外壳」演进口径维持并登记开发计划 M4 节）——风控阶段 B 正式完结
- [x] 2026-09-07 T-01 JWT 鉴权（commit 36f476f + 评审闭环 61711cb）：`app/service/auth_service.py` Auth SDK（HS256 dev/RS256 生产、必填 claims 显式校验、jti 吊销 fail-open、RS256/HS256 算法白名单互斥）+ `deps.get_auth_context` 工厂替换（Bearer 全环境优先；debug 头降级 dev 兜底，双闸门=APP_ENV+无 RS256 公钥）+ X-Agent-Type 交叉校验（手册 §4.6/§5.4 AGENT_ACCESS_MATRIX）+ `scripts/dev/issue_dev_token.py` 签发 CLI + lifespan 改验 jwt_ready
- [x] 2026-09-07 T-02 审计中间件（commit 3cec034）：`app/api/audit_middleware.py` http_access 全量访问审计（actor 经 request.state.auth，排障路径/OPTIONS 跳过，写库失败降级）+ 独立 request_id（X-Request-Id 贯通，B7 复审 P3-4）+ 422/404/405/500 统一错误体（500 由 trace 中间件兜底回写 trace 头，B7 复审 P2-2）+ input_guard_log 双写（挂账⑧收口；401 归 platform、四 Agent 入口写 guard）
- [x] 2026-09-07 T-07 LangGraph 骨架（commit fb18c04）：`agent_service` StateGraph（llm→guard）+ DeepSeek/langchain-openai（无 key 降级明确标注）+ 四 Agent 边界 system prompt + customer/risk 免责声明（has_disclaimer）+ 单测 mock LLM 不依赖外网
- [x] 2026-09-07 T-06 chat 最小闭环（commit ee5c78a）：`api/chat.py` POST /api/chat（X-Agent-Type 分流+准入+归属校验+SessionGuard AUTH_403_SESSION_AGENT+closed 409）+ `session_repository`（agent_session/agent_message）+ `memory_service`（Redis 窗口 sess:{agent}:{id}:msgs TTL2h N≤20，miss/异常回源 MySQL）+ main 挂载
- [x] 2026-09-07 Wave 0 独立 AI 评审有条件通过→闭环（commit 61711cb）：P2×5（python-jose>=3.5.0 防 CVE / audit 降级测试 / JWT 通道 chat 用例 / debug 兜底纵深防御 / 留痕失败降级显式化）+ P3×11 顺手，273 测试绿
- [x] 2026-09-05 init 项目记忆目录 + `app/` 脚手架（api/service/tool/model/config/utils）
- [x] 2026-09-05 需求拆解文档（业务场景/矩阵/合规）
- [x] 2026-09-05 表设计 + 技术选型 + JWT 手册
- [x] 2026-09-05 Core 模拟库 `scripts/core/*` + `reset.ps1` + 文档
- [x] 2026-09-05 `core_ro.py` + `settings.mysql_core_database` + sync 脚本
- [x] 2026-09-05 Agent 编排依赖改为 LangGraph（requirements.txt）
- [x] 2026-09-05 memory 文件夹更新（新 Agent 交接清单）
- [x] 2026-09-09 数据分析 Agent S3 合并接线 + 问数页 + 迁移/冒烟（`773 passed` · commit `af9fb71`）
- [x] 2026-09-09 数据分析 Agent 需求规格定稿 v1.1（`docs/需求拆解/01-数据分析Agent需求规格.md`）