xinghuo/group_xinghuo_jinrong
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advisor-agent
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zhanghongyu_0626andCursor 03fce883d4 merge(risk-control-agent): fund convert T+1 on merger base (plan A) 
Co-authored-by: Cursor <cursoragent@cursor.com>
 2026-09-12 17:52:17 +08:00
zhanghongyu_0626 282f21932c Merge remote-tracking branch 'xinghuo/advisor-agent' into integrate/advisor-agent 2026-09-12 16:32:48 +08:00
仝勋敏 68df13c10b feat: add auth/compliance/kyc/market/template modules, alembic migrations, tests and docs 2026-09-12 14:27:37 +08:00
GaoYiYuan_0626 c5182f1910 feat(convert): 基金转换 T-0/T-0b 门禁 + T-1 数据层 + T-2/T-2b 纯函数与实算回填 
T-0 / T-0b（门禁 · 2026-09-10）
- T-0：sqlite 与 MySQL 结构对齐 —— core_holding 统一为 qty/cost_amount/as_of/pnl_pct
  + PK + UNIQUE(customer_id, product_id)；补 core_product_nav；新增建库自校验
  _assert_ddl_aligned()（R-g）；test_db.py 增 3 条门禁用例（含反向验证门禁失效）
- T-0b：DB 账号分离（D20）—— 新增 scripts/core/00-grant.sql（三账号逐表授权）；
  settings.py 增 3 组账号；db.py 改 get_engine(db, role)，缓存键改为 (库名, 角色)，
  账号未配置回退单账号；core_ro→ro / gateway_repository→rw / risk·session_repository→rw；
  tests/conftest.py 四处显式 role="admin"（R-e）

T-1（数据层）
- scripts/core/01-ddl.sql：新建 core_fee_rule / core_share_lot / core_convert_lot_detail；
  core_trade 加 convert_group_id + idx_convert_group；core_product 加 8 列 + fee_rate 补 COMMENT
- 新增 07-seed-fee-rule.sql（赎回费 5 档 × 14 产品，按 22 号文 §10）/ 08-seed-share-lot.sql
  （58 行持仓 → 61 行批次，Σ remain_qty 恒等于 qty）/ 09-seed-org.sql（管理人 + TA +
  申购费率 + 最低持有余额，v1.1 按「管理人全产品线」重排）
- reset.ps1 追加 07/08/09；02-mysql-agent专用.sql 追加 risk_convert_detail
- tests/_ddl.py 同步 4 表 + 新增 REQUIRED_CONVERT_TABLES 建库门禁
- 新增 scripts/dev/verify_convert_seed.py（pymysql 等价 reset 流程 + 8 条 DoD 断言，
  含断言 ⑧「费率档 ↔ product_type 匹配」，越档即 FAIL）

T-2 / T-2b（纯函数包 + 示例实算回填）
- 新增 app/service/convert/ 7 文件：__init__ / types / calc / fee / nav / lot_bootstrap / errors
  （纯函数，不查库、不碰 SQL；所有量化显式 ROUND_HALF_UP；lot_bootstrap 用 zlib.crc32
   保证 D18 跨进程同源）
- 新增 tests/test_convert_calc.py 93 用例（12 类：HALF_UP 反向自证 / 分档边界 /
  FIFO 含同 confirmed_at 兜底 / 双口径 / 强制全转与强制赎回 / PRD §5.3 全链自证 /
  纯函数零 IO 依赖断言）
- 重写 scripts/dev/calc_convert_demo.py：去掉脚本内公式副本，改为调用生产 calc.py，
  末尾与 PRD §5.3 逐项比对（不一致即退出码 1），兼作一致性门禁

验证
- pytest 609 passed / 3 skipped（516 → +93，零回归）
- verify_convert_seed.py 8/8 PASS；calc_convert_demo.py 15/15 与 PRD §5.3 一致

文档：PRD v0.9.1（费率分类修正）· 架构 §7 签名回填 / §8.3 错误码注 / §15 T-2 完成 ·
开发计划 §1.5 新增 R-h + §4.2·§4.3 执行记录 · AGENTS.md · docs/memory
 2026-09-10 14:45:55 +08:00
zhanghongyu_0626 aa23e1ae1d Merge branch 'data-analysis-agent-work' into merger 2026-09-09 20:53:59 +08:00
zhanghongyu_0626 b841f68295 feat(visitor): Implement visitor chat functionality and enhance customer service interactions 
- Added a new visitor chat API endpoint (`/api/chat/visitor`) to allow unauthenticated users to engage in conversations without requiring customer data.
- Introduced a visitor context dependency to manage visitor interactions seamlessly.
- Enhanced the chat API to support explicit session termination and improved response handling for customer service interactions.
- Updated the database configuration to include Redis client support for caching visitor data.
- Added a new customer note repository to persist user notes independently of the L1 profile slots.

This update significantly improves the customer service experience by enabling visitor interactions and ensuring efficient data handling for both registered and unregistered users.
 2026-09-09 18:32:00 +08:00
GaoYiYuan_0626 037ce7edca docs(架构改进): 补齐 PRD/开发计划/TODO/交接文档，落地无密钥告警与 Redis 分布式锁 
一、流程文档（按 AIcoding 六步落地，供新会话从交接文档开工）
- 新增 docs/PRD/PRD-架构改进与稳定性加固.md：6 条 FR（文档勘误、非缺陷说明、
  无密钥启动告警、审计失败告警、Redis 分布式锁、中间件顺序测试）
- 新增 docs/项目框架设计/改进方案评审-问题清单与对比.md：24 项问题分档 A~G，
  经两轮独立 AI 评审，无阻断级错误
- 新增 docs/项目框架设计/开发计划-架构改进.md：HOW 层设计，含合并前只做低风险
  11 项的批次策略
- 新增 docs/项目框架设计/TODO-架构改进.md：T-101~T-109、T-201~T-202 可勾选项
- 新增 docs/交接文档-架构改进.md：自包含交接入口，hy3 新会话可直接开工
- 新增 docs/项目框架设计/架构设计说明书.md：按模块/分层逐一讲解的全量架构说明

二、代码改动（T-107/108/109、T-201.1、T-201.2）
- app/main.py：启动时 DEEPSEEK_API_KEY 缺失告警，明确告知将走降级回复
- app/utils/authz.py：越权审计失败日志补 trace_id，便于串联全链路
- app/api/audit_middleware.py：审计失败日志补 status/path/request_id
- app/service/risk/redis_gateway.py：新增 acquire_lock（SET NX EX）与
  release_lock（Lua 原子释放，只删自己的锁）
- app/service/risk/locks.py：run_locked 改为双层锁，Redis 为主、进程内锁为备；
  Redis 超时沿用 fn(locked=False) 降级语义，Redis 不可用（含测试 Fake 缺方法的
  AttributeError）安全退回进程内锁，绝不抛异常

三、文档勘误（A1/A2/A3）
- MEMORY.md：文件数 42→45、Tools 4→5
- 02-mysql-agent专用.sql：会话表 5→6
- 架构设计-风控模块.md：同步更正

四、测试
- 新增 tests/test_locks_redis.py：覆盖抢锁成功、占用超时、Redis 故障降级、
  Fake 缺方法降级、只删自己锁、三处调用点 key 前缀
- tests/test_audit_middleware.py：补充告警字段断言
- 全量 pytest 510 passed（原基线 503）
 2026-09-09 18:10:03 +08:00
zyi b19a2415f9 feat: 数据分析 Agent 实现（API/服务/表结构元数据/文档/测试） 
- 新增 app/api、app/service 数据分析 Agent 全套服务与接口
- schemas.py 重构为 schemas 包（analyst schema）
- 新增 SQL 防注入、guardrail、缓存、字典、LLM 等服务
- 新增 tests 测试套件与 scripts/dev、scripts/setup 脚本
- 补充需求规格、架构说明书、开发清单、表设计等文档
 2026-09-09 18:04:45 +08:00
zhanghongyu_0626 c9cac1cdf9 feat(api): 更新代销平台 API v0.1，增强适当性检查功能 
- 在 `risk_suitability_log` 表中新增 `check_source` 枚举值 `platform`，支持代销平台的适当性检查。
- 更新相关 SQL 脚本以适应新的数据结构，确保数据一致性。
- 修改文档以反映 API 的最新状态和测试基线，确保文档与实现保持一致。
- 测试基线更新至 530 passed, 0 skipped，确保系统稳定性。

此更新为代销平台提供了更全面的适当性检查能力，提升了系统的功能性与可维护性。
 2026-09-08 21:44:16 +08:00
zhanghongyu_0626andCursor 452b427365 merge: 合并远程 risk-control-agent 到 merger 
Co-authored-by: Cursor <cursoragent@cursor.com>
 2026-09-08 17:56:12 +08:00
GaoYiYuan_0626 323d98bdc2 docs: C4~C6 文档落账同步（勾 TODO/MEMORY/交接文档 + 演示 SOP A-12 + 02-redis-keys C6 联动） 
- TODO/MEMORY/交接文档：C4/C5/C6 全部标记完成，基线更新为 482 绿（406+30+17+17+12）
- 演示 SOP 补 A-12 代理人行为链走查步骤（debug 头透传 actor + cron 扫描脚本）
- 02-redis-keys.md §2.6 C6 联动清单（代理人维度独立出单线/推送/去重口径）
 2026-09-07 19:57:52 +08:00
GaoYiYuan_0626 fe4801bc0a feat: C4 FR-8 持仓集中度预警（RISK-006） 
依据《实现方案-风控追加需求v1.1-C4C6.md》§2；不改表结构（alert_type/status
复用 payload 承载，audit_log.event_type 为 VARCHAR 可直接扩）。

1. settings.py + .env.example：一次性加齐风控追加 v1.1 共 11 项配置（C4~C6 共用）。
2. core_ro.concentration_profile(customer_id, limit=500)：一次 SQL 取明细
   （LIMIT limit+1 探测截断）+ Python 端按 min_risk_code in (R4,R5) 聚合；
   收口挂账 #1（PRD 字面为 list_holdings，改聚合封装，docstring 注明偏离）。
3. rules.py：RULE_SCORES/RULE_ALERT_TYPES 加 RISK-006=60/pattern；RuleHit 加
   alert_subtype；RiskThresholds 加 concentration_threshold 且 from_settings
   必须补读（评审 P1-2：漏读会让 conftest monkeypatch 失效打穿现有断言）；
   新增纯函数 rule_concentration——空仓不触发、截断视同达标（保守告警）、
   阈值边界 79.9% 不触发 / 80% 触发、R4+R5 为 0 不触发。
4. engine.process_trade_event：run_rules 之后、record_trade_alerts 之前并入
   集中度命中（不动 run_rules 签名）；命中后 L3 打 high_risk_concentration
   标签 + 写 risk_concentration 审计（金额只落合计与前 5 条摘要）。
5. risk_repository：find_pending_event_alert 改候选 LIMIT 50 + Python 过滤掉
   payload.alert_subtype 含 agent_behavior 的单（评审 P0-1：代理人维度行为链单
   不得充当客户维度事件单的聚合锚点）；append_alert_event 加 extra_subtypes
   合并进 payload.alert_subtype（不传时行为与原先一致，向后兼容）。
6. alert_service：subtypes 集合维护（空集不注入 payload，评审 P2-3）；
   追加时 alert_type 按「老单规则 ∪ 本批规则」重算（评审 P1-3，修掉既有
   large_amount 单被本批仅 RISK-006(60) 翻转为 pattern 的缺陷）；
   _publish_alert 加 notify_role/extra 可选参数（C5/C6 复用）。
7. 对话线：chat_tools.customer_context 加 profile（concentration_ratio/
   r45_value/total_value/holdings_truncated），tool_service.summarize 加
   「高风险持仓占比 X%（仅供参考）」；不新增意图词。
8. 02-redis-keys.md 增补 alert_subtype / escalation_level 附加推送字段。

测试：conftest 加 autouse _disable_concentration_rule（阈值推 1.01 做回归隔离，
现有用例断言零改动）；test_risk_rules 加 RISK-006 纯函数 6 例；新建
tests/test_concentration_c4.py 11 例（与 RISK-001 同单聚合、score max=70、
L3 tag、risk_concentration 审计、仅集中度也出单、subtype 合并、P0-1 回归、
alert_type 不翻转、对话线 ratio）。全量 453 绿（436 + 17）。
 2026-09-07 19:05:02 +08:00
GaoYiYuan_0626 e99ec6775a AL-02: risk_suitability_log 重建 21 列对齐 main 基准——底座 SQL 采纳 main 版(product_name/investor_category/match_result 五值/mismatch_type 七值/requires_disclosure/needs_branch_confirm/risk_was_expired/block_response_code/check_source 四值/actor_id/rule_refs JSON + 6 索引)；07-说明.md 直接采用 main 版 P0 契约；tests/_ddl.py sqlite 同步(21 列 + core_suitability_rule 新表 + core_customer/core_customer_risk/core_product 扩列，VARCHAR 近似 ENUM 与现有风格一致)；修 test_risk_api 位置式 INSERT 补列名。全列 INSERT 验收通过；剩余 15 failed 均为旧契约断言(报告预告作废集，AL-05/06/07 清零) 2026-09-07 17:05:15 +08:00
zhanghongyu_0626 3fb0ceb334 Enhance suitability assessment and documentation 
- Implemented `check_suitability` method in `CoreReadOnlyRepository` for suitability determination based on customer and product risk levels.
- Added `build_suitability_log_row` function in `suitability.py` for mapping suitability check results to `risk_suitability_log`.
- Updated `AGENTS.md`, `ENVIRONMENT.md`, and `FLOW.md` to reflect changes in suitability assessment processes and documentation.
- Revised `FRAMEWORK.md` and `MEMORY.md` to clarify project structure and data flow related to suitability checks.
- Expanded `TODO.md` with tasks related to logging and auditing suitability assessments.
 2026-09-07 11:15:30 +08:00
GaoYiYuan_0626 487b9da5b1 docs: 风控模块 PRD v1.0/规则附表/架构 v1.1/开发计划 v1.1 + 文档联动修正 2026-09-06 15:09:13 +08:00
zhanghongyu_0626 1ddd44a6cb Add core database support and enhance documentation 
- Introduced `MYSQL_CORE_DATABASE` in `.env.example` and `settings.py` for core database configuration.
- Added `CoreReadOnlyRepository` for read-only access to the `jinrong_core` database.
- Updated `AGENTS.md`, `README.md`, and various documentation files to reflect new agent onboarding processes and project structure.
- Revised requirements in `requirements.txt` to include `langgraph` and `langchain-core`.
- Enhanced `FLOW.md` with local bootstrap instructions for setting up the core simulation environment.
- Added new scripts for database creation and seeding for the core simulation library.
- Improved overall documentation for clarity on project architecture and memory management.
- Updated `TODO.md` to reflect current development priorities and tasks.
 2026-09-05 17:39:16 +08:00
zhanghongyu_0626 0374010b37 Implement initial project structure and setup 2026-09-05 17:09:21 +08:00