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GaoYiYuan_0626andWorkBuddy 4fd2ec05c8 基金转换 T-4+T-5（并行组 A）：convert_repository 代理侧 + locks.try_lock 非阻塞抢锁 
T-4（convert_repository · agent 库 risk_convert_detail）：
- 新增 7 方法：insert_placeholder(占位 pending) / complete_convert(回写 completed+折算详情)
  / mark_failed / get_by_group_id / get_by_client_request_id(None 直接返回 None)
  / list_expired_candidates(hours) / mark_expired(S2 标记不硬删)
- 引擎走 agent 库 rw（D20）；status 5 值枚举；不与 risk_repository 混职责
- Decimal 折算字段经 _to_bind 转 float 绑定（sqlite 不支持直接绑 Decimal，同 T-3）

T-5（locks.try_lock）：
- 单次非阻塞抢锁：抢到返回 _Token(with 进入 True)，抢不到立即 _NoLock(进入 False，不等不降级)
- Redis 不可用退回进程内 Lock.acquire(blocking=False)；_NoLock.__enter__ 返回 False 避免 with None 报错
- 不改 run_locked（D4：其等 2s 后降级 fn(False)，语义相反；3 处调用点零改动）

测试：test_convert_repository.py 6 用例 + test_locks_redis.py +4 用例（既有 6 例零改动）
pytest 全量 634 passed / 3 skipped（基线 624 + 10，零回归）

Co-Authored-By: WorkBuddy <workbuddy@tencent.com>
 2026-09-10 15:53:31 +08:00
GaoYiYuan_0626andWorkBuddy 3244922a55 基金转换 T-3：core_ro 新增 5 个只读方法 + share_lot_repository 读侧 
- core_ro 新增 get_nav_as_of(D10) / get_redeem_fee_rules / list_share_lots(S1 确定性排序)
  / sum_remain_qty(仅 >0) / get_holding；不动 get_latest_nav 与 list_trades_range 白名单
- 新增 share_lot_repository：core_share_lot 读侧 FIFO 贪心选批 + 汇总，排序复用 core_ro 的 ORDER BY(D18 单一副本)
- 新增 tests/test_share_lot.py 15 用例；pytest 全量 624 passed / 3 skipped(基线 609，零回归)
- 同步开发计划 §5.1 执行记录与交接文档 §B 状态(v1.5 / T-3 ✅ / 基线 624)

Co-Authored-By: WorkBuddy <workbuddy@tencent.com>
 2026-09-10 15:42:55 +08:00
GaoYiYuan_0626 497cee289f docs: 交接文档合并为单一入口 + 全仓指向统一到 交接文档.md §A/§B/§C 
背景：交接文档的定位是「给 AI 接手用的入口」，此前三份分散（项目根 交接文档.md
+ docs/交接文档-基金转换.md + docs/交接文档-架构改进.md），且 docs/ 两份停留在旧版
（v1.0 / v1.1，不含 T-0~T-2b、609 passed、D20 实施等进度），新会话极易被误导。

改动：
- 三份合并为项目根 交接文档.md v3.0（545 行 = §0 公共层 + §A 风控主线 + §B 基金转换线
  + §C 架构改进线）；该文件在 .gitignore:47 内，按用户要求不入库（交接文档只留本地）
- 全仓指向统一到 交接文档.md §A/§B/§C：AGENTS.md（含顶部新增「接手先读交接文档.md」）、
  docs/memory/{MEMORY,TODO,FRAMEWORK,ITERATION}、PRD-架构改进与稳定性加固、
  开发计划-架构改进、TODO-架构改进、开发计划-基金转换交易
- 两份 docs/交接文档-*.md 加「已废弃（2026-09-10）· 勿读」横幅并指向新入口，
  保留作历史留档（不删除）
- 记录事故：对 docs/ 下中文名文件使用 git rm 会静默抹除整个 docs/ 目录（复现 2 次、
  退出码 0），已零损失恢复；纪律写入 交接文档.md §0.4 与工作区记忆

无代码改动；pytest 609 passed / 3 skipped。
 2026-09-10 15:04:13 +08:00
GaoYiYuan_0626 c5182f1910 feat(convert): 基金转换 T-0/T-0b 门禁 + T-1 数据层 + T-2/T-2b 纯函数与实算回填 
T-0 / T-0b（门禁 · 2026-09-10）
- T-0：sqlite 与 MySQL 结构对齐 —— core_holding 统一为 qty/cost_amount/as_of/pnl_pct
  + PK + UNIQUE(customer_id, product_id)；补 core_product_nav；新增建库自校验
  _assert_ddl_aligned()（R-g）；test_db.py 增 3 条门禁用例（含反向验证门禁失效）
- T-0b：DB 账号分离（D20）—— 新增 scripts/core/00-grant.sql（三账号逐表授权）；
  settings.py 增 3 组账号；db.py 改 get_engine(db, role)，缓存键改为 (库名, 角色)，
  账号未配置回退单账号；core_ro→ro / gateway_repository→rw / risk·session_repository→rw；
  tests/conftest.py 四处显式 role="admin"（R-e）

T-1（数据层）
- scripts/core/01-ddl.sql：新建 core_fee_rule / core_share_lot / core_convert_lot_detail；
  core_trade 加 convert_group_id + idx_convert_group；core_product 加 8 列 + fee_rate 补 COMMENT
- 新增 07-seed-fee-rule.sql（赎回费 5 档 × 14 产品，按 22 号文 §10）/ 08-seed-share-lot.sql
  （58 行持仓 → 61 行批次，Σ remain_qty 恒等于 qty）/ 09-seed-org.sql（管理人 + TA +
  申购费率 + 最低持有余额，v1.1 按「管理人全产品线」重排）
- reset.ps1 追加 07/08/09；02-mysql-agent专用.sql 追加 risk_convert_detail
- tests/_ddl.py 同步 4 表 + 新增 REQUIRED_CONVERT_TABLES 建库门禁
- 新增 scripts/dev/verify_convert_seed.py（pymysql 等价 reset 流程 + 8 条 DoD 断言，
  含断言 ⑧「费率档 ↔ product_type 匹配」，越档即 FAIL）

T-2 / T-2b（纯函数包 + 示例实算回填）
- 新增 app/service/convert/ 7 文件：__init__ / types / calc / fee / nav / lot_bootstrap / errors
  （纯函数，不查库、不碰 SQL；所有量化显式 ROUND_HALF_UP；lot_bootstrap 用 zlib.crc32
   保证 D18 跨进程同源）
- 新增 tests/test_convert_calc.py 93 用例（12 类：HALF_UP 反向自证 / 分档边界 /
  FIFO 含同 confirmed_at 兜底 / 双口径 / 强制全转与强制赎回 / PRD §5.3 全链自证 /
  纯函数零 IO 依赖断言）
- 重写 scripts/dev/calc_convert_demo.py：去掉脚本内公式副本，改为调用生产 calc.py，
  末尾与 PRD §5.3 逐项比对（不一致即退出码 1），兼作一致性门禁

验证
- pytest 609 passed / 3 skipped（516 → +93，零回归）
- verify_convert_seed.py 8/8 PASS；calc_convert_demo.py 15/15 与 PRD §5.3 一致

文档：PRD v0.9.1（费率分类修正）· 架构 §7 签名回填 / §8.3 错误码注 / §15 T-2 完成 ·
开发计划 §1.5 新增 R-h + §4.2·§4.3 执行记录 · AGENTS.md · docs/memory
 2026-09-10 14:45:55 +08:00
GaoYiYuan_0626 ea9a132a40 docs: 基金转换（convert）设计阶段成果入库 
此前 AIcoding 第 1~3 步的产出仅存在于本地磁盘、未纳入版本库，本次一次性入库，
补齐「设计可追溯」。本提交为纯文档 + 一个实算脚本，**代码零改动**，接口契约与表结构不变。

入库 6 个文件：

- docs/PRD/PRD-基金转换交易.md（v0.9 · 需求权威：FR-C1~C16 / §4 表结构 / §5 接口 / §9 验收）
- docs/项目框架设计/架构设计-基金转换交易.md（v1.0 · 实现依据：D1~D20 / §5 事务补偿 /
  §11.1 DB 账号分离 / §15 任务映射 T-0~T-13 与 §15.1 依赖拓扑）
- docs/项目框架设计/基金转换-审查意见处置表.md（33 条外审处置 + §九 用户拍板记录）
- docs/项目框架设计/评审待办-风控主架构与基金转换.md（评审逐条判定 + 核实证据）
- docs/交接文档-基金转换.md（本线交接入口，读完即可开工）
- scripts/dev/calc_convert_demo.py（PRD §5.3 主示例实算回填脚本——派生值禁手算）

门控：PRD 已定稿并经独立评审闭环（M-7 已满足）；架构 v1.0 独立评审 13 条建议 0 悬空。
下一步：AIcoding 第 4 步「产出开发计划」，输入为架构 §15 / §15.1。
 2026-09-10 11:29:55 +08:00
GaoYiYuan_0626 fffb78a11c docs: 记忆文件同步架构改进交付态（纯文档，零代码） 
- 架构设计说明书.md：同步桌面终版——§2.1 补 trace 顺序测试守卫、§4.2.1 无 key 告警闭环、
  §4.3.4 重写为 Redis 双层锁（TTL 30s/Lua 释放/进程内备）、§5.3/§6.10/§7.1/§7.2/§7.3/§7.4/§9.4
  锁与告警状态更新、基线 510
- FRAMEWORK/FLOW/REQUIREMENTS：风控 Tool 四→五（补 query_overdue_alerts）、词表 42→45 口径
- README：risk-m3 tag 注记 + API 契约表改五只读 Tool
- 注：交接文档.md v2.2 同步更新（该文件被 .gitignore 忽略，仅本地）
 2026-09-09 20:06:53 +08:00
GaoYiYuan_0626 d102beadd8 docs(MEMORY): 移除误称「老洪」，统一用中性「用户」指代 2026-09-09 19:10:59 +08:00
GaoYiYuan_0626 05096a81db docs(MEMORY): 明确远程合并责任边界——合并 main 归执行人，不归用户，AI 不主动发起/执行 PR 2026-09-09 19:09:16 +08:00
GaoYiYuan_0626 fbfa196af2 docs(README): 重写为「更新说明」小节，突出 Redis 双层分布式锁改动并修正已推送状态 2026-09-09 19:06:45 +08:00
GaoYiYuan_0626 fadc5e1697 docs(MEMORY): 架构改进状态由「待 push」更正为「已推送 origin/risk-control-agent」 2026-09-09 18:58:13 +08:00
GaoYiYuan_0626 f733fc2305 docs: 记录架构改进 T-101~T-202 完成（pytest 510 绿，待合并） 
- README 新增「架构改进与稳定性加固」小节 + 503→510 计数
- MEMORY §0/§1/§4/§7 同步 510 绿与分支状态 + locks 双层锁说明
- TODO 已完成区补 T-101~T-202 合并提示（零接口/表变更）
 2026-09-09 18:30:44 +08:00
GaoYiYuan_0626 7230d80477 docs: 修正 2026-09-09 日志中关于测试数记录的表述 2026-09-09 18:16:17 +08:00
GaoYiYuan_0626 e80f5a1b8c docs(架构改进): 回写执行状态，纠正测试数为实测 510 
- TODO-架构改进.md：T-101~T-202 全部勾选；用例数由 hy3 记录的 511 纠正为
  实测 510（503 基线 + 6 条锁测试 + 1 条中间件顺序守卫）；手工冒烟项保持
  未勾选并标注待执行，避免被误读为已验证
- 交接文档-架构改进.md：升 v1.1，新增「当前状态」块（已完成/遗留/改动文件
  清单）、§2 状态列、§7.3 勾选、§10 收尾动作；注明《架构设计说明书》存在
  两个文件并存（架构设计-风控模块.md 与全量版 架构设计说明书.md），避免改错
- docs/memory/2026-09-09.md：追加 commit 037ce7e 的提交与复核记录
 2026-09-09 18:15:08 +08:00
GaoYiYuan_0626 adac28f6f7 架构改进收尾：勾选 TODO T-101~T-202 并追加实施记录 
- docs/项目框架设计/TODO-架构改进.md：T-101~T-202 逐项勾选，补充实测用例数（510）与文档文件名差异备注
- docs/memory/2026-09-09.md：新增实施记录（改动文件、纪律核查、未做项）
- 实现代码已于 037ce7e 提交，pytest 510 绿，未 push
 2026-09-09 18:13:54 +08:00
GaoYiYuan_0626 037ce7edca docs(架构改进): 补齐 PRD/开发计划/TODO/交接文档，落地无密钥告警与 Redis 分布式锁 
一、流程文档（按 AIcoding 六步落地，供新会话从交接文档开工）
- 新增 docs/PRD/PRD-架构改进与稳定性加固.md：6 条 FR（文档勘误、非缺陷说明、
  无密钥启动告警、审计失败告警、Redis 分布式锁、中间件顺序测试）
- 新增 docs/项目框架设计/改进方案评审-问题清单与对比.md：24 项问题分档 A~G，
  经两轮独立 AI 评审，无阻断级错误
- 新增 docs/项目框架设计/开发计划-架构改进.md：HOW 层设计，含合并前只做低风险
  11 项的批次策略
- 新增 docs/项目框架设计/TODO-架构改进.md：T-101~T-109、T-201~T-202 可勾选项
- 新增 docs/交接文档-架构改进.md：自包含交接入口，hy3 新会话可直接开工
- 新增 docs/项目框架设计/架构设计说明书.md：按模块/分层逐一讲解的全量架构说明

二、代码改动（T-107/108/109、T-201.1、T-201.2）
- app/main.py：启动时 DEEPSEEK_API_KEY 缺失告警，明确告知将走降级回复
- app/utils/authz.py：越权审计失败日志补 trace_id，便于串联全链路
- app/api/audit_middleware.py：审计失败日志补 status/path/request_id
- app/service/risk/redis_gateway.py：新增 acquire_lock（SET NX EX）与
  release_lock（Lua 原子释放，只删自己的锁）
- app/service/risk/locks.py：run_locked 改为双层锁，Redis 为主、进程内锁为备；
  Redis 超时沿用 fn(locked=False) 降级语义，Redis 不可用（含测试 Fake 缺方法的
  AttributeError）安全退回进程内锁，绝不抛异常

三、文档勘误（A1/A2/A3）
- MEMORY.md：文件数 42→45、Tools 4→5
- 02-mysql-agent专用.sql：会话表 5→6
- 架构设计-风控模块.md：同步更正

四、测试
- 新增 tests/test_locks_redis.py：覆盖抢锁成功、占用超时、Redis 故障降级、
  Fake 缺方法降级、只删自己锁、三处调用点 key 前缀
- tests/test_audit_middleware.py：补充告警字段断言
- 全量 pytest 510 passed（原基线 503）
 2026-09-09 18:10:03 +08:00
GaoYiYuan_0626 2d0e2fa0fe docs: README/AGENTS/MEMORY 同步前端接入面（方案 B+C）与 503 基线 2026-09-08 14:29:33 +08:00
GaoYiYuan_0626 458dbdc7a6 docs: 登记方案 C 交付与遗留项 2026-09-08 14:24:08 +08:00
GaoYiYuan_0626 01ec5fce32 feat(chat): 新增 SSE 流式对话端点 POST /api/chat/stream（方案 C） 
契约（OpenAI 兼容 chunk，AI SDK / fetch-event-source 可直接接）：
首帧 meta（session_id/trace_id/disclaimer）→ delta → finish_reason=stop → [DONE]。
前端侧：免责声明由首帧下发、前端常驻渲染；落库文本仍按原口径拼尾部。

设计拍板：
1. 新增独立端点，原 POST /api/chat 契约与既有测试零影响；
2. 鉴权/限流/输入防护全部在返回 StreamingResponse 之前完成（SSE 一开就改不了
   状态码），401/403/404/409/429/400 仍是普通 JSON；
3. 整轮一次性落库：中途异常/断连不落消息（Tool 留痕已落可审计），不产生
   半截内容污染历史窗口。

实现：
- agent_service：抽 needs_disclaimer/_degraded_reply/_base_state；新增 stream_chat
  生成器（Tool 节点同步跑完再推 LLM 文本，无 key 走降级整块）；
- api/chat：抽 _guard_request（准入→空白→限流→注入拦截）与 _prepare_turn
  （归属+会话解析/创建），同步与流式共用，守卫零偏差；
- session_repository：新增 insert_turn——user+assistant 同事务落库 + 事务内
  取 seq，修掉评审 P0（落库失败会半截落且前端收不到 [DONE] 挂起）与 P1
  （两次写非原子）；同步端点一并改用。

测试：新增 9 例（契约/免责/降级/异常不落库/落库失败/鉴权边界/超长/closed/Tool
留痕），全量 pytest 494→503 绿。遗留：无心跳帧（长生成空隙靠反代 timeout 配置），
断连留空会话待清理策略。
 2026-09-08 14:23:33 +08:00
GaoYiYuan_0626 af7ba00327 docs: 同步前端接入方案 B 交付与风险经理对话线口径 2026-09-08 14:08:42 +08:00
GaoYiYuan_0626 8328c2403e feat(chat): 新增前端拉侧三端点（会话列表/历史消息/关闭会话） 
方案 B：补前端对话页「拉」侧能力（chat 此前只有 POST 发消息）：
- GET /api/chat/sessions：本人 + 本 Agent 线会话分页列表（created_at 倒序，total 供分页器）
- GET /api/chat/sessions/{id}/messages：历史消息 seq_no 升序分页（closed 会话仍可读）
- POST /api/chat/sessions/{id}/close：active→closed + closed_at；重复/非 active 409

守卫复用：抽取 _resolve_agent_type / _assert_chat_entry / _guard_session，
POST "" 改为复用同套守卫（行为零回归）；risk_manager 在对话线数据面保持
同口径 403（PRD 4A.1 冻结）；会话仓储新增 list_sessions / list_messages_page /
close_session（条件更新防并发静默写）。

测试：新增 12 例（分页、越权 403+留痕、404、409、manager 拒绝、limit 钳制、
JWT 通道），路由挂载清单同步；全量 pytest 482→494 绿。独立 AI 评审 P0=0，
P1（close 并发 rowcount 静默 200）已修复。
 2026-09-08 14:07:38 +08:00
GaoYiYuan_0626 08e831aaf1 docs: README 重写——面向后续人员的分支导览 
- 新增「你是哪种后续人员」分流表：接手开发/合并执行人/需求评审/环境演示各取所读
- 模块交付状态+里程碑表(m1~m4 全量)+模块自治架构定位说明
- 铁律速览(六条红线) / 后端结构注释细化(scripts/tests/data 职责)
- 快速启动更新：测试基线 406→482；演示库重灌两步缺一不可警告；JWT 调用示例(签发+双头)；dev debug 头兜底说明
- 核心接口一览表(6 端点×权限矩阵)
- 文档地图补全：合并注意事项/边界标注/需求拆解/业务记忆管理
 2026-09-07 20:55:00 +08:00
GaoYiYuan_0626 96dcec931e docs: 合并注意事项手册(给合并执行人) + 文档口径清理 
- 新增《合并注意事项-风控模块并入main.md》：面向合并执行人的 AL-09 操作手册——
  基底锁定(本地 main 3995cb4,origin/main 停在 Initial commit 勿用)/20 冲突文件
  指引裁决表/14 个静默并入文件清单(11 代码+3 测试,双套风险与边界防呆)/三处
  硬伤处置(issuer 不统一/STAFF-90001 必保/infer_roles fail-open P1)/合并后
  必测清单(边界测试→中间件顺序→chat 签名→重灌→全量)/演示库重灌提醒
- TODO/MEMORY 口径落账：接口实调验收通过(2026-09-07 AI 代验:三接口契约+三
  鉴权边界 401/403/403 零偏差,前端未 init 口径为后端接口验证)；合并 main
  移交合并执行人；模块侧开放项=actor_id 透传评估+前端入口归属拍板；修正
  AL-09 旧口径(9 文件→实测 20 文件)；删重复待办行
 2026-09-07 20:52:58 +08:00
GaoYiYuan_0626 cfbd056e32 docs: 统一重构档措辞——验收门改为『合并 main 前交付检查点（非分支开发阻塞）』；同步分支已推送远程 + 本地跟踪已建立 + 领先 origin/main 84/落后 0 2026-09-07 20:27:22 +08:00
GaoYiYuan_0626 1d00e53c8e docs: C4~C6 收尾—挂账 #1~#9 逐项核对结论 + risk-m4 tag 落账同步 2026-09-07 20:07:47 +08:00
GaoYiYuan_0626 323d98bdc2 docs: C4~C6 文档落账同步（勾 TODO/MEMORY/交接文档 + 演示 SOP A-12 + 02-redis-keys C6 联动） 
- TODO/MEMORY/交接文档：C4/C5/C6 全部标记完成，基线更新为 482 绿（406+30+17+17+12）
- 演示 SOP 补 A-12 代理人行为链走查步骤（debug 头透传 actor + cron 扫描脚本）
- 02-redis-keys.md §2.6 C6 联动清单（代理人维度独立出单线/推送/去重口径）
 2026-09-07 19:57:52 +08:00
GaoYiYuan_0626 66ec7eba08 feat: C6 FR-10 代理人行为链 RISK-008 
代理人异常行为链识别（RISK-008）落地：
- 新增 agent_behavior_service：三条件证据聚合（A 诱导调仓/B AUTH_403_SCOPE 越权试探/C AUTH_403_NOT_OWNER|NOT_ASSIGNED 越权查询），按代理人维度独立出 pattern 单，payload.actor_id 指向代理人，审计仅 INSERT event_type=agent_behavior_detected。
- risk_repository 新增 list_audit_events / find_agent_behavior_alert / merge_agent_behavior_payload（同日同代理人一张单，证据并集）。
- trade_gateway.submit_trade 补 actor_id 透传（代理人发起交易归属发起人，缺省 SYSTEM）；simulate 路由传入 auth.actor_id。
- chat_tools 新增 query_agent_behavior 只读 Tool（agent_id 过滤 + 客户脱敏），tool_service 补意图词与摘要。
- scripts/cron/agent_behavior_scan.py 定时扫描脚本。
- 修复 append_alert_event 序列化缺 default=str（C6 evidence 含 datetime 字段）。
- 单测 12 例（_count_induce 边界 / 三条件 / 出单去重 / payload 归属 / Tool 过滤脱敏）。
全量 pytest 482 passed 0 failed（470 基线 + 12 C6）。
 2026-09-07 19:53:39 +08:00
GaoYiYuan_0626 90d0660b44 feat: C5 FR-9 预警处置时效升级（RISK-007，P0） 
- 仓储：新增 list_pending_alerts_all / update_alert_escalation（统一读改写 payload，
  升级标记独占写入，status/handler_* 列不碰；_parse_alert 补 created_at/handled_at
  字符串→datetime 解析，兼容 sqlite 原生 DDL）
- escalation_service.scan_and_escalate：扫描判级（普通 4h/24h、AML 1h/4h 短通道）、
  幂等闸门（仅升不降）、先持久化再推送、按 (customer_id,level) 降噪合并一次推送、
  通知链累积（L1 含 risk_manager / L2 含 compliance）、逐单+任务级审计
- scripts/cron/escalation_scan.py：15min 定时扫描壳（sys.path 引导 + new_trace + JSON 摘要）
- 对话线 query_overdue_alerts Tool + 注册表 + 意图词（置于 alert_query 之前）+ summarize 分支
- C5 前置：seed STAFF-31001/31002(risk_manager) + deps 矩阵放行 + chat.py 显式 deny +
  risk.py 台账全量只读分支；JWT 手册 §5.3/§5.4/§6.1 增补 risk_manager
- 测试：conftest 回拨 fixture + test_escalation_service(9) + risk_api/manager(5) +
  chat deny(1) + chat_tools overdue(2)；全量 470 绿（453+17）
 2026-09-07 19:28:04 +08:00
GaoYiYuan_0626 fe4801bc0a feat: C4 FR-8 持仓集中度预警（RISK-006） 
依据《实现方案-风控追加需求v1.1-C4C6.md》§2；不改表结构（alert_type/status
复用 payload 承载，audit_log.event_type 为 VARCHAR 可直接扩）。

1. settings.py + .env.example：一次性加齐风控追加 v1.1 共 11 项配置（C4~C6 共用）。
2. core_ro.concentration_profile(customer_id, limit=500)：一次 SQL 取明细
   （LIMIT limit+1 探测截断）+ Python 端按 min_risk_code in (R4,R5) 聚合；
   收口挂账 #1（PRD 字面为 list_holdings，改聚合封装，docstring 注明偏离）。
3. rules.py：RULE_SCORES/RULE_ALERT_TYPES 加 RISK-006=60/pattern；RuleHit 加
   alert_subtype；RiskThresholds 加 concentration_threshold 且 from_settings
   必须补读（评审 P1-2：漏读会让 conftest monkeypatch 失效打穿现有断言）；
   新增纯函数 rule_concentration——空仓不触发、截断视同达标（保守告警）、
   阈值边界 79.9% 不触发 / 80% 触发、R4+R5 为 0 不触发。
4. engine.process_trade_event：run_rules 之后、record_trade_alerts 之前并入
   集中度命中（不动 run_rules 签名）；命中后 L3 打 high_risk_concentration
   标签 + 写 risk_concentration 审计（金额只落合计与前 5 条摘要）。
5. risk_repository：find_pending_event_alert 改候选 LIMIT 50 + Python 过滤掉
   payload.alert_subtype 含 agent_behavior 的单（评审 P0-1：代理人维度行为链单
   不得充当客户维度事件单的聚合锚点）；append_alert_event 加 extra_subtypes
   合并进 payload.alert_subtype（不传时行为与原先一致，向后兼容）。
6. alert_service：subtypes 集合维护（空集不注入 payload，评审 P2-3）；
   追加时 alert_type 按「老单规则 ∪ 本批规则」重算（评审 P1-3，修掉既有
   large_amount 单被本批仅 RISK-006(60) 翻转为 pattern 的缺陷）；
   _publish_alert 加 notify_role/extra 可选参数（C5/C6 复用）。
7. 对话线：chat_tools.customer_context 加 profile（concentration_ratio/
   r45_value/total_value/holdings_truncated），tool_service.summarize 加
   「高风险持仓占比 X%（仅供参考）」；不新增意图词。
8. 02-redis-keys.md 增补 alert_subtype / escalation_level 附加推送字段。

测试：conftest 加 autouse _disable_concentration_rule（阈值推 1.01 做回归隔离，
现有用例断言零改动）；test_risk_rules 加 RISK-006 纯函数 6 例；新建
tests/test_concentration_c4.py 11 例（与 RISK-001 同单聚合、score max=70、
L3 tag、risk_concentration 审计、仅集中度也出单、subtype 合并、P0-1 回归、
alert_type 不翻转、对话线 ratio）。全量 453 绿（436 + 17）。
 2026-09-07 19:05:02 +08:00
GaoYiYuan_0626 8c226f0c6d chore: 风控Agent模块自治边界标注 + AL-09 合并预处置 
背景：远端 main 新提交 3995cb4（09-07 17:20，交接文档漏记）为 Wave 0 鉴权/
chat/防护平行实现，与已完工 T-01/T-02/T-03/T-06 同名不同路径；试合并实测
20 文件冲突（原记 9 个），另有 13 个 main 新增文件不报冲突会静默并入。
拍板：风控 Agent 按独立封装模块自治，与宿主耦合收敛到 4 个接缝。

1. 《风控Agent模块边界与合并接缝标注》入库存档：A~D 四类文件归属表；
   4 接缝（S1 挂载点 main.py / S2 AuthContext / S3 settings / S4 引擎工厂）；
   20 冲突文件逐个裁决（core_ro、model/suitability、conftest、02-seed-base
   以模块版为准；chat/main/settings/agent_service 等公共层以 main 为主）；
   三处硬伤处置：issuer 不一致改为适配器映射不统一、STAFF-90001 必保、
   main infer_roles 未知 actor 默认 analyst（fail-open）记宿主侧 P1。
2. app/api/auth_adapter.py：S2 接缝适配器预制件（当前未接线，AL-09 接入）。
   鸭子类型读宿主 ctx 故不依赖宿主文件；sub→actor_id、trace_id→contextvar、
   perm_matches 兼容宿主 `前缀:*` 通配；缺主体即 HostAuthAdapterError，
   fail-closed 不静默降级。
3. tests/test_module_boundary.py：边界防呆 4 类断言——模块私有文件存在、
   禁止跨层 import 宿主私有实现（gateway.*/config.database/middleware.*/
   utils.input_guard/model.schemas）、AuthContext 契约完整（actor_id 与
   has_role 多参）、settings 私有字段与 AGENT_TYPES 四值不漂移。
4. tests/test_auth_adapter.py：适配器 11 例（映射/回退/fail-closed/trace 绑定/通配）。

基线：406 → 436 全绿（演示库已按演练 SOP §2 重灌：AML 8 条 / 演示 7 行 / sync 33 rows）。
 2026-09-07 18:28:18 +08:00
GaoYiYuan_0626 1ac331b281 docs: 阶段一 AL-01~08 完成落账 + 文档同步——六件套反映换核完成(406 绿基线 425→406/SUIT-001~008 退役改 core_ro.check_suitability C×R 矩阵+JR-AST/FM 契约/risk_suitability_log 21 列/种子 33 客户 14 产品/risk-m1 已补打指向 3c07de6)；TODO 进行中改阶段一验收门(唯一卡点=用户目视确认)+AL-09/10/11 待办；ITERATION 追加阶段一完成行；REQUIREMENTS R-02 换核标注；开发计划 M1 改已补打；入库存档《修改报告-对齐main基准.md》(阶段一执行依据)与《实现方案-风控追加需求v1.1-C4C6.md》(阶段二编码依据)；吸收上会话遗留同步(分支口径 risk-control-agent/PRD v1.1 冻结标注/T-21 评审闭环/T-03/C1~C3 落账/交接文档指引) 2026-09-07 18:01:16 +08:00
GaoYiYuan_0626 b5fd52ef02 AL-08: 演示库重灌与种子核对对齐 main 基准——prepare_risk_demo.sql 改写 expires_at 口径(演示客户刷新为测评 90 天前/剩余 275 天,CUST-1004 保持过期演示 FM-03,替代 SUIT-008 evaluated_at+365 旧写法)；演示 SOP 同步(§2 完成标志 33 客户口径+expires_at 剩余天数,A-1 预期改 SUIT_RISK_MISMATCH,A-2 改 FM-01 SUIT_AGE_CONFIRM 网点确认)；网关阻断响应补全 main 契约字段(match_result/mismatch_type/requires_disclosure/needs_branch_confirm/rule_refs)+audit detail 加 block_response_code；集成测试 4 例旧口径断言更新(A-1 trace 一致性断机器码/A-1 audit JSON 断机器码/A-2 重写为 FM-01 语义/settings 退役断言)。SOP §2 脚本化全量重灌双库验证通过(AML 8 条/演示 7 行/sync 33 rows)；全量 406 passed 0 failed 0 skipped(集成测试真库走 21 列新表+expires_at 数据恢复执行) 2026-09-07 17:49:39 +08:00
GaoYiYuan_0626 ec11ec42c0 AL-07: test_suitability 按 main 契约重写——七判定路径正反例(not_found 客户/产品两向/FM-03 过期/JR-AST-PRO 专业豁免优先于矩阵 forbidden/JR-AST-012 矩阵 forbidden/矩阵缺行 fail-closed/allowed/矩阵披露与产品 requires_disclosure 两源/FM-01 age70+R5 阻断+69岁与R2 两边界)；compute_rule_refs 四类组合(含报告样例 过期+不匹配→['JR-AST-012','FM-03'])；build_suitability_log_row 逐字段 21 列映射断言+bool→int 转换；服务集成端到端(21 列落库/check_source r02_trade 与 r02_chat/actor_id/request_ref 透传/兼容字段 rule_id=机器码 映射/NotFound 结构化不抛)；MySQL 方言冒烟(真库连通时验 SQL 可执行性,未灌库自动 skip)。可控日期用远未来/远过去 expires_at 种子。全量 395 passed 0 failed；1 skip=集成模块待 AL-08 重灌演示 SQL expires_at 2026-09-07 17:42:55 +08:00
GaoYiYuan_0626 38da477be4 AL-06: 对话 Tool 与 API 响应对齐 main 基准——chat_tools.suitability_check 返回体扩展 match_result/mismatch_type/requires_disclosure/needs_branch_confirm/block_response_code/rule_refs(替代 rule_id/reasons/effective_level 展示)，check_source='r02_chat'，not_found 转结构化 found=False(NotFoundError except 死代码清除)；tool_service.summarize suitability 分支按新枚举重写文案(网点当面确认 FM-01/签署风险揭示书/测评过期 FM-03/专业豁免,附 rule_refs 依据)；risk_api 断言改 block_response_code。全量 373 passed 0 failed(1 skip=test_suitability 占位待 AL-07)。遗留：chat 链路 risk_suitability_log.actor_id 暂落 SYSTEM(run_tool 统一透传需动 core_tools/kb_tools 冻结 func 契约,发起者留痕已由 agent_tool_call 覆盖) 2026-09-07 17:39:04 +08:00
GaoYiYuan_0626 adf5e8013a AL-05: suitability 服务重构换核对齐 main 基准——判定内核由 SUIT-001~008 纯函数矩阵改为 core_ro.check_suitability(C×R 数据驱动)；SuitabilityResult 扩 main 新字段(match_result 五值/mismatch_type 七值/requires_disclosure/needs_branch_confirm/block_response_code/rule_refs)并保留旧字段兼容层(rule_id=机器码别名/effective_level=customer_level/reasons=[reason])；check_core/cap_by_age/match_by_matrix/is_assessment_valid 删除(SUIT-006 被 FM-01 替换,SUIT-008 被 FM-03 expires_at 替换)；settings.risk_assessment_valid_days 退役(.env/.env.example 注释)；NotFoundError 不再抛(not_found 结构化,main 契约)；写库走 build_suitability_log_row + insert_suitability_log 升级 21 列(rule_refs JSON 序列化)；check_source 参数化(网关 r02_trade/risk.py manual)+actor_id 透传；网关阻断响应补 block_response_code；model 抽 compute_rule_refs 公共函数防两处漂移；测试配套：_ddl 加矩阵 25 行种子 helper、conftest fixture 灌种子+集成就位校验改 expires_at 口径、trade_gateway/risk_api fixture 补种子与 expires_at、404 两例改 200+blocked 新契约、repository 21 列断言、settings 退役断言、test_suitability 占位 skip 待 AL-07 重写。sqlite 端到端七语义+落库验证通过；剩 4 failed 均为 chat_tools/API 旧展示断言(AL-06 处理) 2026-09-07 17:34:32 +08:00
GaoYiYuan_0626 c92f0d7020 AL-04: 引入 model/suitability.py 对齐 main 基准——build_suitability_log_row 原样引入(check 结果→risk_suitability_log INSERT 行映射;rule_refs 组合:JR-AST-012 等级不配/FM-03 风评过期/FM-01 网点确认/JR-AST-PRO 专业豁免;CheckSource 四值 Literal) 2026-09-07 17:12:46 +08:00
GaoYiYuan_0626 ba3465a953 AL-03: core_ro.py 融合对齐 main 基准——我方骨架保留(utils/db.get_engine 统一引擎工厂,main 自带 create_engine 工厂不采纳;风控扩展 get_trade_by_id/sum_trades_on_date/list_trades_range/list_active_customers 全保留)，吸收 main 四项+1：①get_customer_l0 扩列版(c.*+风评新列+risk_is_expired) ②check_suitability+_suitability_result(C×R 矩阵判定,判定链 not_found→FM-03 过期→JR-AST-PRO 豁免→JR-AST-012 矩阵→披露→FM-01 网点确认) ③list_products_for_customer(C-11) ④list_holdings 合并(limit=500 截断防护+min_subscribe_amount/term_days 新列) ⑤list_trades(差距#13 新查询能力)。移植坑消解：main 三处 CURDATE() SQL 表达式统一改 Python 端 _is_expired 计算(sqlite 测试库兼容),date/datetime/str 统一 _as_date 归一。双方言验收：MySQL 真库(not_found/expired 真跑)+sqlite 七路径可控日期验证通过；pytest 失败面与 AL-02 基线一致(15 failed 均旧契约断言) 2026-09-07 17:11:52 +08:00
GaoYiYuan_0626 e99ec6775a AL-02: risk_suitability_log 重建 21 列对齐 main 基准——底座 SQL 采纳 main 版(product_name/investor_category/match_result 五值/mismatch_type 七值/requires_disclosure/needs_branch_confirm/risk_was_expired/block_response_code/check_source 四值/actor_id/rule_refs JSON + 6 索引)；07-说明.md 直接采用 main 版 P0 契约；tests/_ddl.py sqlite 同步(21 列 + core_suitability_rule 新表 + core_customer/core_customer_risk/core_product 扩列，VARCHAR 近似 ENUM 与现有风格一致)；修 test_risk_api 位置式 INSERT 补列名。全列 INSERT 验收通过；剩余 15 failed 均为旧契约断言(报告预告作废集，AL-05/06/07 清零) 2026-09-07 17:05:15 +08:00
GaoYiYuan_0626 bb244f43a3 AL-01: Core 库表结构对齐 main 基准——01-ddl 采纳 main 版(新增 core_suitability_rule C×R 矩阵表+FK/core_customer KYC 扩列含 is_hnw/core_customer_risk 七新列含 expires_at+investor_category/core_product 起购金额/期限/揭示书列/core_trade AML 扩列/core_cash_flow flow_subtype)；02~06 种子采纳 main 版(33 客户含 CUST-DEMO-A~E/14 产品/矩阵 25 行)；保留我方独有 STAFF-90001 风控演示账号；README 种子规模与矩阵口径同步。非交互重灌验证通过(矩阵 25/客户 33/产品 14/风评 33) 2026-09-07 16:57:15 +08:00
GaoYiYuan_0626 eae28bee4e docs: PRD/规则表/开发计划合并需求追加 v1.1 修订 2026-09-07 12:46:59 +08:00
GaoYiYuan_0626 21f63a95ee chore: .gitignore 忽略风控需求追加过程文档 v1.1 2026-09-07 12:42:59 +08:00
GaoYiYuan_0626 9cc2e59bb7 fix: T-21 评审闭环(P1-1 MILVUS_URI 遮蔽)——milvus_service 环境防御顺序重排: settings 先初始化(干净读 .env)→os.environ 归位合法 http 占位(仅替换文件 URI)→import pymilvus; 原顺序下 pydantic 读到被污染 env 会把 .env 的 MILVUS_URI 一并遮蔽(最坏 import 顺序真连接事故); 最坏顺序断言+全量 425 绿+端到端检索通过 2026-09-07 12:24:46 +08:00
GaoYiYuan_0626 8fbbca6bb2 docs: T-21 文档同步——TODO 勾选(完成详情+三坑收口)/MEMORY 交接清单与仓库地图/FLOW milvus_tool 状态改已做; 下一项=前端 React 入口 2026-09-07 12:12:36 +08:00
GaoYiYuan_0626 535c8a0a20 fix: T21 真库联调三坑——①Milvus Lite 文件库跨进程重开 collection released, ensure_collection 补显式 load(单测同进程覆盖不到); ②faiss 不支持中文路径(faiss C++ IO), 本机 .env 改英文绝对路径 C:/Users/YUAN/.jinrong/milvus/, .env.example 加警告; ③build_kb 直跑 sys.path 引导项目根(同 rebuild_alerts 先例); 真库 24 块入库+检索验收通过(基金申购 Top3 命中申赎规则, 溯源完整), 425 绿 2026-09-07 12:11:10 +08:00
GaoYiYuan_0626 1c51149912 feat: T21-5 知识库 Tool 接入对话——kb_tools(search_knowledge)挂统一注册表第三层; ToolSpec 新增 skip_access_check(公开知识无归属语义, advisor 无绑定客户可查, 意图层限定 customer/advisor); 意图关键词 customer/advisor 组尾挂 kb 词(Core 词优先, risk 不开放); tool_node 按 spec 白名单注入 query; summarize 溯源口径; 单测 13 例, 425 绿 2026-09-07 12:05:36 +08:00
GaoYiYuan_0626 e2a444453e feat: T21-4 RAG 检索编排——rag_service.search_knowledge(query→bge-m3 向量→Milvus 检索→chunks+source_refs 溯源去重), 异常原样上抛不吞(防 LLM 编造回答), 空白 query 短路, ensure_collection 幂等防御; 单测 8 例注入 mock, 412 绿 2026-09-07 12:01:45 +08:00
GaoYiYuan_0626 974fff9507 fix: T21-3 补丁——.gitignore 白名单 data/kb/*.md(演示手册入库可复现, 真实产品文档仍忽略), 补提交 6 只产品手册 md 2026-09-07 11:57:36 +08:00
GaoYiYuan_0626 7edf522aff feat: T21-3 知识库首批数据+入库脚本——data/kb 6 只种子产品手册(每只 prospectus/fee/rule/risk 四节 24 块, 费率与 core_product seed 对齐)+build_kb.py(front-matter+节标题切块/doc_type 白名单/Core 权威元数据缺省即中止/一次批量 embedding/upsert 幂等/--dry-run); 脚本单测 10 例, 404 绿 2026-09-07 11:55:24 +08:00
GaoYiYuan_0626 1056a95343 feat: T21-2 Milvus 接入层——kb_product_rules 幂等建集合(冻结 11 字段+AUTOINDEX COSINE)+upsert 入库+search_kb(溯源字段必带+effective_date 合规过滤+标量过滤); 规避 pymilvus 3.x import 阶段读 .env 文件 URI 炸 import 的坑(setdefault 预置合法 MILVUS_URI); 单测 8 例真 Lite 临时库, 394 绿 2026-09-07 11:49:43 +08:00
GaoYiYuan_0626 e34973f018 feat: T21-1 embedding 服务——Ollama bge-m3 批量 /api/embed(1024 维), 连接/模型/结构/维度四类失败一律 EmbeddingError 不静默降级(拍板口径), 空输入短路; settings 增 embed_dim/embed_timeout; 单测 10 例 mock HTTP 不依赖 Ollama, 386 绿 2026-09-07 11:46:24 +08:00
GaoYiYuan_0626 5f32dd349c docs: T-03 文档同步(378 绿, 评审 PASS with findings P0=0)——TODO 勾选 + MEMORY/FRAMEWORK/REQUIREMENTS F-03 状态改为完成 + 下一步 T-21/前端 2026-09-07 11:18:28 +08:00