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GaoYiYuan_0626 d2d00dd50c 种子：净值补拉至 2026-09-11（fetch_nav 重抓 60 日窗口 · 14 产品 · 历史值零修订 · 重测 849 绿 / CONVERT_STRESS 7/7 / 真库 9/9） 2026-09-12 15:03:39 +08:00
GaoYiYuan_0626 b411d5a087 T-14/T-17 开口闭环：PRD §2.5.3 修订 + truncate 舍去法接入 + R-12 定稿（用户三项拍板 · 849 绿 / 真库 9/9） 
① PRD §2.5.3 修订：删「易方达 ETF 场外取整数位」（无证据且有反证，真实整数位载体为场内），改记「2 位主流 + 舍去型真实存在」，版本块加注记
② rounding_mode=truncate 消费接入（用户拍板补做）：
   - core_ro.get_share_rounding = 位数+模式回退链单点（规则行 → core_product → 默认 2/half_up，mode 白名单读取即校验，get_share_digits 转薄包装）
   - calc.product_round/in_qty 加 mode 参数（truncate → ROUND_DOWN）
   - 确认段 + 申购折算两处透传；载体 09-seed-org.sql ⑦ 段 PROD-005828（product 层回退，零转换场景引用）
   - 测试 +7（842→849）：calc 4 + 确认段 2（truncate 34945.53 vs half_up .54 分化 + 回退链遮蔽语义）+ 申购段 1
   - 突变：两调用点同拆 mode 透传 → 2 红，还原绿；真库 9/9（seed 新增 ⑫ 载体在位断言）
③ R-12 口径裁定追认定稿：条目回写开发计划（NULL 不参与 A/C 判定 / 同类走一般转换规则）

审核教训留痕：PRD 独立 AI 三轮审查未抓出外部事实断言无出处 —— 联网核实铁律再添例证
文档：开发计划 T-14 开口闭环段 + 基线 849 · 日志新节 · TODO/MEMORY/AGENTS/交接文档开口清零
 2026-09-12 14:31:35 +08:00
GaoYiYuan_0626 cde0c226fe 基金转换 T+1 模型：T-15/T-16/T-17 收官（842 绿 / 真库 9/9 / 转换线第 5 步完成） 
T-15 D28 部分成交专项：
- sqlite +1 终态单幂等 skipped 口径裁定（ConfirmConflict 仅限读后状态才变窗口）
- 真库 confirm +3 组 19 项（E2 占用释放双向 / G2 actual_qty=0 → rejected / H2 撤单后确认）→ 102/102
- CONVERT_STRESS Barrier(2) 窄窗争批：恰 1 confirmed + 1 rejected
- 突变实证防御纵深：④可用量复核 / ⑤plan_lots / 事务内哨兵三道防线拆任一道仍收敛 rejected

T-16 D29 资金流中转：
- _insert_cash_flows 全仓唯一写入点（out/redeem 费前 + in/subscribe 净转入，remark=convert:{gid} 同事务）
- test_confirm_writes_no_cash_flow 反转为恰 2 条 + 金额对账（T-7 登记闭环）
- 真库 apply A2 组 + B 组 0 残留 → 30/30；confirm 反转断言 → 103/103
- FK 坑（core_cash_flow.fk_cf_customer 挡客户删除）：5 处清理段补删

T-17 D30 share_class + A/C 互转：
- _validate_products 纯新增拦截分支：两端 share_class 非空且不同才查 allow_ac_convert（任一端=1 两向放行）
- 口径裁定 2 条（R-12 字面偏差，待用户追认）：NULL 不参与 A/C 判定 / 同类走一般转换规则
- 联网核实（用户铁律）：A/C 互转需管理人开通（摩根 2025-11 公告）= 开关真实载体；持有期重新起算与本仓一致
- 种子 ⑥ 段（双开对/双关对照/同类对照）；sqlite +4 → 842 passed / 8 skipped；真库 accept H 组 → 43/43
- 突变：分支失效 → closed 红，还原绿

文档：开发计划 T-15~T-17 DoD 全勾 + 执行记录 · 基线 842 · TODO/MEMORY/AGENTS/交接文档 v4.5 终态（第 5 步收官 → 下一步第 6 步集成测试）
 2026-09-12 13:42:49 +08:00
GaoYiYuan_0626 1a615bbbef 基金转换 T+1 模型：T-14 D27 产品舍入真正接入 + 联网核实纠偏（837 绿 / 真库 9/9 / 种子 v1.1 全 2 位） 
- 接入面 4 处单点收敛：core_ro.get_share_digits（唯一回退链：规则行→core_product.share_digits→PLACES=2）· calc.in_qty 加 digits=PLACES 可选参数 · 确认段（business_type=convert）· 网关申购折算（subscribe）；redeem 份额申报无折算无消费方
- 边界裁定：只接落库侧（开发计划 DoD 即边界），响应展示维持 q(D2) 收敛（2 位产品逐字节零漂移）；PRD §2.5.2 展示按产品覆盖为登记开口
- 联网核实（用户铁律）：主流 2 位 ✅ · 位数按各基金合同配置 ✅（南方 2012 调整公告）· 舍去 TRUNCATE 型真实存在 ✅ · 货基 2 位 ✅ · 「指数基金份额 4 位」证伪 ❌（ETF 联接/指数合同全 2 位）→ 11-seed-share-rule.sql v1.1：3 产品 9 行 4→2 + 头注重写为核实出处；「易方达 ETF 场外整数位」无证据有反证（登记开口待拍板）
- 测试 +7（830→837 零回归）：calc 层 2 + confirm 段 3（回退链三层各 1 + business_type 干扰行）+ 申购段 2；4 位种子行 = D27 机制验证载体（docstring 钉明）
- 突变验证 2 组（confirm/gateway digits 改固定 2 → 各 2 红，还原零残留）；真库 9/9 退出码 0（seed 重灌 42 行全 2 位生效）
- 开口 2 项待用户拍板：① PRD §2.5.3 易方达句修订 ② rounding_mode=truncate 消费接入（真实存在、T-14 范围外）
 2026-09-12 12:41:20 +08:00
GaoYiYuan_0626 f056fcd007 基金转换 T+1 模型：T-1~T-6 落地（DDL/数据层/语义收窄/锁/受理事务） 
AIcoding 第 5 步 todo 开发（开发计划 v2.0）前半段：

- T-1 3 张新表 DDL（core_convert_request 6 态 ENUM / core_trade_calendar /
  core_share_rule）+ 种子 + sqlite 单一事实源同步 + 列清单断言
- T-2/T-2b calc 扩展（product_round/redeem_amount/partial_qty）+ 真实净值实算回填
- T-3 convert_request_repository（6 态 + 条件 UPDATE 守卫）+ core_ro 三读方法
  + share_lot_repository.available_qty_with_inflight（R-3 在途占用推导）
- T-4 convert_repository.sync_mirror 成为 risk_convert_detail 唯一进度镜像写入口
  （旧三方法标 Deprecated，T-7 后删）
- T-5 locks.py 锁键构造器 convert_req_lock_key / convert_confirm_lock_key
- T-6 convert_service.accept_convert 受理事务（八步：锁→幂等→校验→受理日顺延
  →在途占用校验→落单→镜像+审计→202；不扣份额/不折算/不写流水）
  + tests/test_convert_accept.py（16 用例）
  + scripts/dev/verify_convert_accept.py（真库 36/36 一致）
  + trading_calendar.py 纯函数包（R-5）+ 21 用例

T-6 真库实测暴露并修复：confirm_eta 在日历数据边界抛 ValueError，会让已落库
的受理单在调用方眼里变 500；改为展示性字段容错 + 单测守护。

基线：798 passed / 10 skipped，零回归。
 2026-09-11 19:21:15 +08:00
GaoYiYuan_0626 5e6fa06d03 基金转换 T-10：普通申赎批次维护（FR-C16） 
让 core_trade 的普通申赎同步维护 core_share_lot 批次，为 convert 提供权威份额口径。

落地（改码 3 处 + 新增 2 个脚本）
- gateway_repository：新增 insert_share_lots / deduct_share_lots，各自单事务、走 rw 账号；
  只落已分配结果、不含分配逻辑，避免出现第二份 FIFO 口径
- share_lot_repository：__init__ 增可选 core_ro 入参，让 trade_gateway 复用同一份 FIFO 选批口径（D18）
- trade_gateway：新增 _nav_as_of / _maintain_lots，在落流水后、规则引擎前调用
  · subscribe：取 T 日（含）前最新净值 → qty = amount ÷ 净值（2 位 HALF_UP）→ 建批次（confirmed_at = T）
  · redeem：FIFO 扣减；无批次但有持仓 → D8 兜底补建后再扣；两者皆无 → 降级跳过
  · 整段 try 包住，任何异常只 warning，绝不阻断交易（R-c(1)）
- 新增 scripts/core/rebuild_lots.py：按 core_holding 快照重建批次（L-7），与网关 D8 同调 bootstrap_lots；
  默认只补建无批次的持仓行（幂等），--force 才先删后建，--dry-run 只报告
- 新增 scripts/dev/verify_convert_lots.py：真库验证脚本（MySQL 8.0.46）

口径订正（联网查证 4 家管理人业务规则后）
- redeem 的 amount ÷ 净值 折算属本项目简化建模，不是行业标准
- 行业铁律是「金额申购、份额赎回」：投资者以份额申报，登记机构按 T 日净值算金额
  （睿远业务规则 §65 / 华泰保兴 §69 / 东方基金 §57 / 国投瑞银 §33；无一家公募支持按金额赎回）
- 派生风险：未知价法下 T 日净值当日不可得（T+1 公告），_nav_as_of 实取 T−1 净值，
  故此处算出的份额只是估算值
- 已记入 PRD §10.1 已知差异清单；trade_gateway 注释同步订正

验证
- pytest -q → 714 passed / 3 skipped（基线 697 加 17，零回归）
- R16 test_redeem_accepted_without_alert 零改动通过（由 R-c(1) 降级保住）
- 真库 20/20；T-6 24/24、T-7 35/35 复跑零回归；真库隔离数据零残留
- 突变验证 2 组：切断接线 → 精准 2 条红；关掉 D8 兜底 → 精准 2 条红（含 D18 同源断言）
 2026-09-10 18:28:48 +08:00
GaoYiYuan_0626 c5182f1910 feat(convert): 基金转换 T-0/T-0b 门禁 + T-1 数据层 + T-2/T-2b 纯函数与实算回填 
T-0 / T-0b（门禁 · 2026-09-10）
- T-0：sqlite 与 MySQL 结构对齐 —— core_holding 统一为 qty/cost_amount/as_of/pnl_pct
  + PK + UNIQUE(customer_id, product_id)；补 core_product_nav；新增建库自校验
  _assert_ddl_aligned()（R-g）；test_db.py 增 3 条门禁用例（含反向验证门禁失效）
- T-0b：DB 账号分离（D20）—— 新增 scripts/core/00-grant.sql（三账号逐表授权）；
  settings.py 增 3 组账号；db.py 改 get_engine(db, role)，缓存键改为 (库名, 角色)，
  账号未配置回退单账号；core_ro→ro / gateway_repository→rw / risk·session_repository→rw；
  tests/conftest.py 四处显式 role="admin"（R-e）

T-1（数据层）
- scripts/core/01-ddl.sql：新建 core_fee_rule / core_share_lot / core_convert_lot_detail；
  core_trade 加 convert_group_id + idx_convert_group；core_product 加 8 列 + fee_rate 补 COMMENT
- 新增 07-seed-fee-rule.sql（赎回费 5 档 × 14 产品，按 22 号文 §10）/ 08-seed-share-lot.sql
  （58 行持仓 → 61 行批次，Σ remain_qty 恒等于 qty）/ 09-seed-org.sql（管理人 + TA +
  申购费率 + 最低持有余额，v1.1 按「管理人全产品线」重排）
- reset.ps1 追加 07/08/09；02-mysql-agent专用.sql 追加 risk_convert_detail
- tests/_ddl.py 同步 4 表 + 新增 REQUIRED_CONVERT_TABLES 建库门禁
- 新增 scripts/dev/verify_convert_seed.py（pymysql 等价 reset 流程 + 8 条 DoD 断言，
  含断言 ⑧「费率档 ↔ product_type 匹配」，越档即 FAIL）

T-2 / T-2b（纯函数包 + 示例实算回填）
- 新增 app/service/convert/ 7 文件：__init__ / types / calc / fee / nav / lot_bootstrap / errors
  （纯函数，不查库、不碰 SQL；所有量化显式 ROUND_HALF_UP；lot_bootstrap 用 zlib.crc32
   保证 D18 跨进程同源）
- 新增 tests/test_convert_calc.py 93 用例（12 类：HALF_UP 反向自证 / 分档边界 /
  FIFO 含同 confirmed_at 兜底 / 双口径 / 强制全转与强制赎回 / PRD §5.3 全链自证 /
  纯函数零 IO 依赖断言）
- 重写 scripts/dev/calc_convert_demo.py：去掉脚本内公式副本，改为调用生产 calc.py，
  末尾与 PRD §5.3 逐项比对（不一致即退出码 1），兼作一致性门禁

验证
- pytest 609 passed / 3 skipped（516 → +93，零回归）
- verify_convert_seed.py 8/8 PASS；calc_convert_demo.py 15/15 与 PRD §5.3 一致

文档：PRD v0.9.1（费率分类修正）· 架构 §7 签名回填 / §8.3 错误码注 / §15 T-2 完成 ·
开发计划 §1.5 新增 R-h + §4.2·§4.3 执行记录 · AGENTS.md · docs/memory
 2026-09-10 14:45:55 +08:00
GaoYiYuan_0626 90d0660b44 feat: C5 FR-9 预警处置时效升级（RISK-007，P0） 
- 仓储：新增 list_pending_alerts_all / update_alert_escalation（统一读改写 payload，
  升级标记独占写入，status/handler_* 列不碰；_parse_alert 补 created_at/handled_at
  字符串→datetime 解析，兼容 sqlite 原生 DDL）
- escalation_service.scan_and_escalate：扫描判级（普通 4h/24h、AML 1h/4h 短通道）、
  幂等闸门（仅升不降）、先持久化再推送、按 (customer_id,level) 降噪合并一次推送、
  通知链累积（L1 含 risk_manager / L2 含 compliance）、逐单+任务级审计
- scripts/cron/escalation_scan.py：15min 定时扫描壳（sys.path 引导 + new_trace + JSON 摘要）
- 对话线 query_overdue_alerts Tool + 注册表 + 意图词（置于 alert_query 之前）+ summarize 分支
- C5 前置：seed STAFF-31001/31002(risk_manager) + deps 矩阵放行 + chat.py 显式 deny +
  risk.py 台账全量只读分支；JWT 手册 §5.3/§5.4/§6.1 增补 risk_manager
- 测试：conftest 回拨 fixture + test_escalation_service(9) + risk_api/manager(5) +
  chat deny(1) + chat_tools overdue(2)；全量 470 绿（453+17）
 2026-09-07 19:28:04 +08:00
GaoYiYuan_0626 bb244f43a3 AL-01: Core 库表结构对齐 main 基准——01-ddl 采纳 main 版(新增 core_suitability_rule C×R 矩阵表+FK/core_customer KYC 扩列含 is_hnw/core_customer_risk 七新列含 expires_at+investor_category/core_product 起购金额/期限/揭示书列/core_trade AML 扩列/core_cash_flow flow_subtype)；02~06 种子采纳 main 版(33 客户含 CUST-DEMO-A~E/14 产品/矩阵 25 行)；保留我方独有 STAFF-90001 风控演示账号；README 种子规模与矩阵口径同步。非交互重灌验证通过(矩阵 25/客户 33/产品 14/风评 33) 2026-09-07 16:57:15 +08:00
GaoYiYuan_0626 487b9da5b1 docs: 风控模块 PRD v1.0/规则附表/架构 v1.1/开发计划 v1.1 + 文档联动修正 2026-09-06 15:09:13 +08:00
zhanghongyu_0626 1ddd44a6cb Add core database support and enhance documentation 
- Introduced `MYSQL_CORE_DATABASE` in `.env.example` and `settings.py` for core database configuration.
- Added `CoreReadOnlyRepository` for read-only access to the `jinrong_core` database.
- Updated `AGENTS.md`, `README.md`, and various documentation files to reflect new agent onboarding processes and project structure.
- Revised requirements in `requirements.txt` to include `langgraph` and `langchain-core`.
- Enhanced `FLOW.md` with local bootstrap instructions for setting up the core simulation environment.
- Added new scripts for database creation and seeding for the core simulation library.
- Improved overall documentation for clarity on project architecture and memory management.
- Updated `TODO.md` to reflect current development priorities and tasks.
 2026-09-05 17:39:16 +08:00