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group_xinghuo_jinrong/docs/项目框架设计/技术选型和版本/02-JWT-RBAC鉴权手册.md
T
GaoYiYuan_0626 90d0660b44 feat: C5 FR-9 预警处置时效升级（RISK-007，P0） 
- 仓储：新增 list_pending_alerts_all / update_alert_escalation（统一读改写 payload，
  升级标记独占写入，status/handler_* 列不碰；_parse_alert 补 created_at/handled_at
  字符串→datetime 解析，兼容 sqlite 原生 DDL）
- escalation_service.scan_and_escalate：扫描判级（普通 4h/24h、AML 1h/4h 短通道）、
  幂等闸门（仅升不降）、先持久化再推送、按 (customer_id,level) 降噪合并一次推送、
  通知链累积（L1 含 risk_manager / L2 含 compliance）、逐单+任务级审计
- scripts/cron/escalation_scan.py：15min 定时扫描壳（sys.path 引导 + new_trace + JSON 摘要）
- 对话线 query_overdue_alerts Tool + 注册表 + 意图词（置于 alert_query 之前）+ summarize 分支
- C5 前置：seed STAFF-31001/31002(risk_manager) + deps 矩阵放行 + chat.py 显式 deny +
  risk.py 台账全量只读分支；JWT 手册 §5.3/§5.4/§6.1 增补 risk_manager
- 测试：conftest 回拨 fixture + test_escalation_service(9) + risk_api/manager(5) +
  chat deny(1) + chat_tools overdue(2)；全量 470 绿（453+17）
2026-09-07 19:28:04 +08:00

22 KiB
Raw Blame History

四 Agent 统一 JWT + RBAC 鉴权手册

需求拆解阶段产物 · 2026-09-05
依据：业务场景优先级清单 F-01、数据交互矩阵 §8、Agent风险与合规约束汇总 G-01
适用范围：客户财富 / 代理人助手 / 数据分析 / 风控监测 四个 Agent 及共用底座
目标：一套身份源、一套 Token 规范、一套 RBAC 模型、一套数据归属校验，禁止各 Agent 自建鉴权

1. 设计原则

编号 原则 说明
P-01 统一入口 所有 Agent HTTP/WebSocket/API 请求经 Agent Gateway（或共用 Auth SDK） 校验，业务服务不自行解析裸 JWT
P-02 身份与权限分离 JWT 只携带 身份（who） 与 角色（roles）；数据归属（which customer） 在数据层二次校验
P-03 最小权限 默认拒绝；显式授予 permission 才允许读/写/审计
P-04 Agent 边界 Token 绑定 agent_type；客户 Token 不能调代理人 Agent；内部 Token 不能冒充客户
P-05 全量留痕 鉴权失败、越权尝试必须写 audit_log + input_guard_log（illegal_param / 自定义 auth_denied）
P-06 与 Core 对齐 员工角色、客户 ID、代理人-客户归属以 Core RBAC + customer_advisor_rel 为准，Agent 库不维护第二套账号体系

2. 架构总览

┌──────────────┐     ┌──────────────┐     ┌─────────────────────────────┐
│  C 端 App    │     │ 内部工作台    │     │ 交易前钩子 / 批处理 Job      │
│  (客户登录)   │     │ (员工 SSO)    │     │ (Service Account)           │
└──────┬───────┘     └──────┬───────┘     └──────────────┬──────────────┘
       │                    │                              │
       └────────────────────┴──────────────────────────────┘
                                │
                    ┌───────────▼───────────┐
                    │   Identity Provider   │
                    │   (Core / 统一 IdP)    │
                    └───────────┬───────────┘
                                │ 签发 JWT
                    ┌───────────▼───────────┐
                    │    Agent Gateway      │
                    │  ① 验签 ② 过期 ③ RBAC │
                    │  ④ 注入 AuthContext   │
                    └───────────┬───────────┘
          ┌─────────────────────┼─────────────────────┐
          │                     │                     │
   ┌──────▼──────┐      ┌───────▼───────┐     ┌───────▼───────┐
   │ 客户财富     │      │ 代理人助手     │     │ 数据分析       │
   │ Agent       │      │ Agent         │     │ Agent         │
   └──────┬──────┘      └───────┬───────┘     └───────┬───────┘
          │                     │                     │
          └─────────────────────┼─────────────────────┘
                                │
                    ┌───────────▼───────────┐
                    │  Data Access Layer    │
                    │  ⑤ 归属校验            │
                    │  ⑥ 画像 L1/L2/L3 RBAC │
                    └───────────────────────┘

两层校验（必须都做）

  1. 网关层 RBAC：角色是否允许访问该 Agent、该 API、该 Tool。
  2. 数据层归属：操作的目标 customer_id / session_id 是否属于当前操作者（代理人名下、客户本人等）。

仅做第 1 层而不做第 2 层，视为 F-01 未实现。

3. 身份来源与 Token 类型

Token 类型 签发方 使用者 sub 含义 典型 agent_type 入口
customer C 端登录 / Core 客户中心 客户本人 customer_id 仅 客户财富 Agent
staff 内部 SSO / Core HR 员工 staff_id 代理人 / 分析 / 风控 / 合规
service 平台密钥 + mTLS 系统 Job、交易前钩子 service_name 风控 R-02 钩子、批处理

禁止：用 staff Token 访问客户 Agent 接口冒充客户；用 customer Token 访问内部 Agent。

4. JWT 规范（四 Agent 共用）

4.1 Header

{
  "alg": "RS256",
  "typ": "JWT",
  "kid": "2026-09-key-1"
}
  • 算法：RS256（公钥网关校验，私钥仅 IdP 持有）。
  • 不支持 none、HS256 对称密钥（除非开发环境显式开关）。

4.2 Payload 标准 Claims

Claim 必填 类型 说明
iss 是 string 签发者，如 https://idp.jinrong.internal
sub 是 string 主体 ID：customer_id 或 staff_id 或 service_name
aud 是 string[] 受众，如 ["agent-gateway"]
exp 是 number 过期时间（Unix 秒）
iat 是 number 签发时间
jti 是 string Token 唯一 ID，便于吊销与审计
token_type 是 enum customer | staff | service
roles 是 string[] RBAC 角色，见 §5
permissions 否 string[] 细粒度权限（可选；推荐员工 Token 携带）
tenant_id 是 string 租户/法人主体，多法人场景隔离
customer_id 条件 string 仅 token_type=customer：必须等于 sub
advisor_id 条件 string 代理人角色：当前员工 ID，等于 sub
session_hint 否 string 可选，绑定 C 端设备/session，防 Token 盗用

4.3 员工 Token 示例

{
  "iss": "https://idp.jinrong.internal",
  "sub": "STAFF-10086",
  "aud": ["agent-gateway"],
  "exp": 1735689600,
  "iat": 1735686000,
  "jti": "a1b2c3d4-e5f6-7890-abcd-ef1234567890",
  "token_type": "staff",
  "tenant_id": "TENANT-001",
  "roles": ["advisor"],
  "permissions": [
    "agent:advisor:chat",
    "profile:l1:read",
    "profile:l2:write",
    "profile:l3:read",
    "core:holding:read"
  ],
  "advisor_id": "STAFF-10086"
}

4.4 客户 Token 示例

{
  "iss": "https://idp.jinrong.internal",
  "sub": "CUST-9527",
  "aud": ["agent-gateway"],
  "exp": 1735689600,
  "iat": 1735686000,
  "jti": "f0e1d2c3-b4a5-6789-0123-456789abcdef",
  "token_type": "customer",
  "tenant_id": "TENANT-001",
  "roles": ["customer"],
  "permissions": [
    "agent:customer:chat",
    "profile:l1:read",
    "profile:l1:write",
    "core:holding:read:self"
  ],
  "customer_id": "CUST-9527"
}

4.5 服务账号 Token（交易前适当性 R-02）

{
  "token_type": "service",
  "sub": "svc-trade-suitability",
  "roles": ["service_risk"],
  "permissions": [
    "agent:risk:suitability_check",
    "profile:l1:read",
    "profile:l2:read",
    "audit:write"
  ]
}
  • 有效期建议 ≤ 5 分钟，且绑定调用方 IP / mTLS 证书。

4.6 请求头约定

Header 必填 说明
Authorization 是 Bearer <JWT>
X-Trace-Id 是 全链路 ID；网关可补发
X-Agent-Type 是 customer | advisor | analyst | risk
X-Request-Id 否 幂等 / 重试

网关校验 X-Agent-Type 与 Token 允许访问的 Agent 列表一致，不一致直接 403。

5. RBAC 角色与权限模型

5.1 角色定义（roles）

角色代码 中文名 可进入 Agent 说明
customer 客户本人 客户财富 仅本人数据
advisor 理财代理人 代理人助手 名下客户
analyst 数据分析员 数据分析 内部只读 + 聚合
risk_officer 风控专员 风控监测 预警处置、L3 写
compliance 合规专员 代理人（审计台）、共用审计 API 只读审计，不看客户业务对话内容除非授权
ops 运营 代理人（A-08 统计） 仅脱敏聚合
service_risk 风控服务账号 风控 API 交易前钩子，无人机交互

一人可多角色，如 ["advisor", "compliance"]；权限取 并集，数据归属仍按 最窄范围 校验。

5.2 权限命名规范

{scope}:{resource}:{action}[:{qualifier}]
前缀 scope 示例 含义
agent agent:customer:chat 访问某 Agent 的对话能力
profile profile:l2:write 画像 L1/L2/L3
core core:holding:read Core 只读业务数据
risk risk:alert:write 预警写入
audit audit:read:all 合规审计读
sql sql:execute:readonly 分析 Agent 只读 SQL

5.3 角色 → 默认权限包

角色 默认 permissions（摘要）
customer agent:customer:chat, profile:l1:read, profile:l1:write, core:*:read:self
advisor agent:advisor:chat, profile:l1:read, profile:l2:read, profile:l2:write, profile:l3:read, core:*:read:assigned
analyst agent:analyst:chat, profile:l1:read, profile:l2:read, profile:l3:read, core:*:read:scoped, sql:execute:readonly, risk:alert:read
risk_officer agent:risk:chat, profile:l1:read, profile:l2:read, profile:l3:read, profile:l3:write, risk:alert:write, risk:suitability:write, core:*:read:all
risk_manager risk:alert:read, core:*:read:all
compliance audit:read:all, agent:advisor:audit, compliance:hit:read
ops agent:advisor:stats, audit:read:aggregated
service_risk agent:risk:suitability_check, risk:suitability:write, profile:l1:read, profile:l2:read, audit:write

实际权限以 Core RBAC 同步为准；上表为 Agent 平台最低基线。

5.4 Agent × 角色 准入矩阵

Agent (X-Agent-Type) 允许 token_type 允许 roles
customer customer customer
advisor staff advisor, compliance, ops
analyst staff analyst, compliance
risk staff, service risk_officer, service_risk, risk_manager

6. 数据层归属校验（第二层）

JWT 通过后，任何涉及 customer_id 的读写 必须执行归属校验。

6.1 校验规则表

操作者角色 目标资源 校验逻辑 失败错误码
customer 任意含 customer_id 的资源 token.customer_id == resource.customer_id AUTH_403_NOT_OWNER
advisor 客户画像 / 持仓 / 会话 customer_advisor_rel 存在 advisor_id=sub AND customer_id=? AND rel_status=active AUTH_403_NOT_ASSIGNED
analyst 客户级明细 走 数据权限目录；无明细权限则 仅允许聚合 SQL（COUNT/GROUP BY，结果 ≥ k-匿名阈值） AUTH_403_SCOPE
risk_officer 全量客户 允许读全部；写仅限 L3 / 预警 / 适当性 —
risk_manager 全量客户 仅读预警台账（risk:alert:read，无 risk:alert:write）；对话线（chat）经 app/api/chat.py 显式 deny(AUTH_403_ROLE) 拒绝，强制走 HTTP 台账 —
compliance 审计 / 会话 可跨客户读 审计类表；读 agent_message 需 audit:read:content 额外权限 AUTH_403_AUDIT_SCOPE
跨 Agent 读会话 agent_session 角色只能读 同 agent_type 会话；合规除外 AUTH_403_SESSION_AGENT

6.2 归属校验伪代码（共用 SDK）

def assert_customer_access(ctx: AuthContext, customer_id: str, action: str):
    if ctx.token_type == "customer":
        if ctx.sub != customer_id:
            audit_denied(ctx, "AUTH_403_NOT_OWNER", customer_id)
            raise Forbidden(...)

    elif "advisor" in ctx.roles:
        if not rel_exists(ctx.sub, customer_id, status="active"):
            audit_denied(ctx, "AUTH_403_NOT_ASSIGNED", customer_id)
            raise Forbidden(...)

    elif "analyst" in ctx.roles:
        if action == "detail" and not ctx.has_perm("core:customer:read:detail"):
            audit_denied(ctx, "AUTH_403_SCOPE", customer_id)
            raise Forbidden(...)
        # aggregate 走 SQL 网关白名单

    elif "risk_officer" in ctx.roles:
        return  # 读全开；写由 permission 再判

    else:
        audit_denied(ctx, "AUTH_403_ROLE", customer_id)
        raise Forbidden(...)

6.3 画像 L1 / L2 / L3 RBAC（与数据矩阵对齐）

资源 customer advisor analyst risk_officer compliance
L1 读 本人 名下客户 脱敏/聚合 全部 审计
L1 写 本人 — — — —
L2 读 — 名下客户 脱敏/聚合 全部 审计
L2 写 — 名下客户 — — —
L3 读 — 名下客户 脱敏/聚合 全部 审计
L3 写 — — — ✓ —

客户永远不可见 L2/L3（API 层直接 404，避免泄露存在性）。

7. 各 Agent 鉴权要点

7.1 客户财富 Agent

检查点 规则
入口 仅 token_type=customer
会话 agent_session.actor_id 必须 = customer_id
Core 只读 持仓/流水 API 自动注入 customer_id=ctx.sub
Tool 禁止传入他人 customer_id；传入则 AUTH_403 + 审计
画像 只写 L1；读 L3 禁止
适当性 只读 risk_suitability_log 本人记录

7.2 代理人助手 Agent

检查点 规则
入口 staff + advisor/compliance/ops
查客户 请求体/Tool 中 customer_id 必过 customer_advisor_rel
合规台 A-05 compliance 角色 + audit:read:all；可按 advisor_id 过滤，不能改数据
草稿 A-03 advisor_draft.advisor_id 必须 = ctx.sub
外发 无 message:send:customer 权限；系统级禁止代理人 Agent 直发客户

7.3 数据分析 Agent

检查点 规则
入口 staff + analyst
SQL 仅 SELECT；SQL 网关白名单 schema；禁止 INSERT/UPDATE/DELETE
明细 vs 聚合 无明细权限时，拦截含 customer_id 单行输出的查询
画像 L1/L2/L3 只读；写请求一律 403
预警 risk_alert 只读；无 risk:alert:handle
留痕 每次查询写 analytics_query_log，含 staff_id=ctx.sub

7.4 风控监测 Agent

检查点 规则
人机入口 staff + risk_officer
交易钩子 R-02 service + service_risk + mTLS；不创建会话
写权限 可写 risk_alert, customer_profile_l3, risk_suitability_log
读权限 L0/L1/L2 全读；不可写 L1/L2
阻断 仅 R-02 API 可返回 blocked；须写 audit_log + risk_suitability_log

8. Tool / API 统一鉴权流程

sequenceDiagram
    participant Client
    participant Gateway
    participant Agent
    participant AuthSDK
    participant DB

    Client->>Gateway: Request + JWT + X-Agent-Type
    Gateway->>Gateway: 验签 / exp / aud / token_type
    Gateway->>Gateway: RBAC: role ∈ allowed?
    Gateway->>Agent: AuthContext (sub, roles, perms, trace_id)
    Agent->>AuthSDK: check_resource(customer_id, action)
    AuthSDK->>DB: customer_advisor_rel / self check
    alt 通过
        AuthSDK-->>Agent: OK
        Agent->>DB: 业务读写
    else 拒绝
        AuthSDK->>DB: audit_log (auth_denied)
        AuthSDK-->>Agent: Forbidden
        Agent-->>Client: 403 + error_code
    end

8.1 AuthContext（注入给各 Agent 服务）

interface AuthContext {
  traceId: string;
  tokenType: 'customer' | 'staff' | 'service';
  subjectId: string;           // sub
  roles: string[];
  permissions: string[];
  tenantId: string;
  customerId?: string;         // token_type=customer
  advisorId?: string;          // 代理人
  agentType: 'customer' | 'advisor' | 'analyst' | 'risk';
  jti: string;
}

8.2 共用 SDK 能力清单

模块 方法 说明
JwtVerifier verify(token) 验签、解析、吊销列表检查
RbacGuard can(ctx, permission) 权限判断
OwnershipGuard assertCustomer(ctx, customerId) 归属校验
ProfileGuard assertProfileAccess(ctx, layer, op) L1/L2/L3
SessionGuard assertSession(ctx, sessionId) 会话归属 + agent_type
AuditService logDenied(ctx, code, detail) 越权审计

9. 会话与 Trace 绑定

创建 agent_session 时：

字段 赋值规则
agent_type = X-Agent-Type
actor_id = ctx.sub
actor_role = 主角色（customer/advisor/…）
customer_id 客户 Agent：ctx.customer_id；代理人 Agent：请求指定且通过归属校验
advisor_id 代理人 Agent：ctx.advisor_id
trace_id = X-Trace-Id

后续同会话所有 agent_message / agent_tool_call / audit_log 必须带同一 trace_id。

禁止：使用他人 session_id 续聊（SessionGuard 校验 actor_id）。

10. 错误码与 HTTP 状态

HTTP error_code 含义 是否写审计
401 AUTH_401_INVALID_TOKEN 签名无效 / 过期 / 格式错误 是
401 AUTH_401_REVOKED jti 已吊销 是
403 AUTH_403_ROLE 角色不允许进该 Agent 是
403 AUTH_403_PERMISSION 缺少 permission 是
403 AUTH_403_NOT_OWNER 客户访问非本人数据 是
403 AUTH_403_NOT_ASSIGNED 代理人访问非名下客户 是
403 AUTH_403_SCOPE 分析员超数据范围 是
403 AUTH_403_SESSION_AGENT 跨 Agent 读会话 是
403 AUTH_403_AGENT_MISMATCH X-Agent-Type 与 Token 不符 是

响应体统一：

{
  "error_code": "AUTH_403_NOT_ASSIGNED",
  "message": "无权访问该客户数据",
  "trace_id": "trace-xxx",
  "request_id": "req-xxx"
}

禁止在 403 响应中返回「该客户是否存在」等可被枚举的信息（客户 Agent 对外统一话术）。

11. 安全补充要求

项 要求
Token 有效期 客户 Access Token ≤ 2h，Refresh 走 IdP；员工 ≤ 8h
吊销 支持 jti 黑名单（Redis auth:revoked:{jti}）
限流 复用 Redis guard:rate:{actor_id}:{agent}
高危越权 同一 actor_id 10 分钟内 ≥ 5 次 AUTH_403_* → 临时 guard:block
日志 不在日志打印完整 JWT；只打 sub、jti 前 8 位
开发环境 可用 HS256 + 固定 dev secret，与生产密钥物理隔离

12. 与现有表结构的关系

表 鉴权用途
customer_advisor_rel 代理人 数据归属 权威来源（Core 同步）
agent_session 会话 actor_id / advisor_id / customer_id 一致性
audit_log 越权、鉴权失败、event_type=auth_denied
input_guard_log 恶意参数、伪造 customer_id

13. 验收检查清单（F-01 P0）

平台 / 网关

  • 四个 Agent 共用同一 JwtVerifier 与 RbacGuard
  • 错误 Token 一律 401，且不进入业务逻辑
  • X-Agent-Type 与客户/员工 Token 交叉校验生效

客户财富 Agent

  • 客户 A 不能查客户 B 持仓（403 + 审计）
  • 客户 Token 不能访问 advisor/analyst/risk 路由

代理人助手 Agent

  • 代理人 A 不能查代理人 B 名下客户
  • 合规角色可审计会话，但不能写 L2 画像

数据分析 Agent

  • 非授权明细 SQL 被拦截
  • 不能 UPDATE 任何业务表

风控监测 Agent

  • 服务账号可调用 R-02，但不能登录人机聊天台
  • 风控不能写 L1/L2

14. 实施分工建议

负责方 交付物
平台组 Agent Gateway、Auth SDK、customer_advisor_rel 同步 Job
IdP / Core 角色权限源、JWT 签发与吊销 API
各 Agent 组 接入 SDK；Tool 入口调用 OwnershipGuard；禁止本地 JWT 解析
合规 验收 §13 用例 + A-05 审计台权限

15. 关联文档

文档 关系
业务场景优先级清单 §3.1 F-01 需求来源
数据交互矩阵 §8 画像 RBAC
Agent风险与合规约束汇总 G-01 全局约束
05-多Agent共用底座清单 平台 SDK 与 customer_advisor_rel
02-redis-keys.md 限流 / 封禁 Key
01-技术栈与版本.md FastAPI / Redis / 部署环境

附录 A：权限全集（实现时可裁剪）

# Agent 入口
agent:customer:chat
agent:advisor:chat
agent:analyst:chat
agent:risk:chat
agent:risk:suitability_check
agent:advisor:audit
agent:advisor:stats

# 画像
profile:l1:read
profile:l1:write
profile:l2:read
profile:l2:write
profile:l3:read
profile:l3:write

# Core 只读
core:holding:read:self
core:holding:read:assigned
core:holding:read:scoped
core:holding:read:all
core:customer:read:detail

# 风控
risk:alert:read
risk:alert:write
risk:suitability:write
risk:suitability:read

# 分析与审计
sql:execute:readonly
audit:read:all
audit:read:aggregated
audit:read:content
audit:write
compliance:hit:read

附录 B：Core RBAC 同步建议

Core 角色 映射 Agent roles 同步频率
理财师 advisor 实时 / 5min
风控经理 risk_officer 实时
合规 compliance 实时
数据分析师 analyst 实时
运营 ops 日批

员工离职 / 转岗：Core 禁用账号 → IdP 吊销 Refresh Token → Redis 黑名单现有 Access Token jti。

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