xinghuo/group_xinghuo_jinrong
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group_xinghuo_jinrong/docs/memory/MEMORY.md
T
zhanghongyu_0626 7dadec279d fix(memory): Address multi-turn dialogue defects and enhance context handling 
- Implemented `_merged_items` and `_merged_memory_text` functions to consolidate consult and chitchat memories, improving context awareness in intent classification and response generation.
- Updated intent prompts to include recent dialogue history, aiding in the resolution of ambiguous user queries.
- Enhanced `search_knowledge` tool to utilize context window for better query understanding, addressing issues with omitted references in user inputs.
- Fixed existing test cases to reflect changes in intent constants and ensure accurate context handling during tests.

This update significantly improves the handling of multi-turn dialogues, ensuring a more coherent and contextually aware interaction for users.
2026-09-14 00:59:14 +08:00

42 KiB
Raw Blame History

项目记忆（人 + Agent 共用）

各阶段的简化快照（门闸索引）。只留基础信息，不写源文件正文。
新 Agent 无上下文：先读本节 → 第 0 节交接清单 → 按需打开源文件。

0. 新 Agent 交接（5 分钟）

项目是什么： 金融四 Agent（客户财富 / 代理人 / 数据分析 / 风控）共用数据层与合规底座；不互调 LLM，跨 Agent 走 L1/L2/L3 画像与预警表。

当前进度： 需求与表设计已定 · pytest 实测 1236 passed / 102 failed / 9 skipped / 21 errors（全量 1368 collected，2026-09-13 第五轮实测；⚠️ 旧记的「926 / 896 passed」已作废 —— 见 F-α（文档门槛陈旧）与 F-ζ（--ignore-glob=test_sprint*.py 为空操作，"排除 sprint"从未生效）；修正 glob '*/test_sprint*.py' 后为 1199 passed / 45 failed / 9 skipped / 21 errors）· ⚠️ 套件非幂等（F-η）：连跑两次 FAIL 集合不同 ⇒ 引用该数字须附跑批序号 · 27 Vitest · Redis @ 6380 · merger 未 commit · 前端设计栈补强未 commit（2026-09-13：Inter 自托管 + Radix 状态阶） · 客户线交易 + 选购清单 + 持仓快照/行情快捷交易未 commit（2026-09-13） · 顾问线已 fast-forward 合入 merger · 端到端第三轮（真浏览器 + 真 HTTP）174 用例 161 PASS / 12 FAIL / 1 SKIP → 6 缺陷待修（FE-001 · D1 已关闭 ✅ · D2 KYC created_at · D3 Milvus 集合 released · F1 转换页预置跨主体必失败 ✅ 第四轮复跑已转绿 · F2 alert_id/alert_ids 字段名不匹配 ✅ 已转绿 · F3 无路由级角色守卫 ✅ 已转绿 · F4 确认日默认越界）

端到端第四轮（客户线交易 · 真浏览器 + 真 HTTP + 真库对账）（CT-001 v1.2 · 初稿 203 用例 162 PASS / 6 FAIL → 同日复跑取证：Part A 161 行 135 PASS / 0 FAIL / 1 SKIP / 25 INFO（退出码 0）· Part B 48 行 41 PASS / 0 FAIL / 0 SKIP / 7 INFO（退出码 0））

  • ✅ P0 已修：jwt_service.infer_roles() 忽略外部 roles，只认 DEFAULT_ROLES_BY_ACTOR；未知 actor 登录 → 401。单测 test_wave0_auth.py
  • ✅ P1 已修：自助通道 simulate_self_service_blocked()（allowed_with_disclosure / requires_disclosure / needs_branch_confirm 视同阻断）· trade_gateway + convert_service 转入端 · 单测 test_trade_gateway / test_convert_accept
  • ✅ L1 已修：同 client_request_id、不同 body → 409 IDEMPOTENCY_CONFLICT（accept_convert 比对四元组 · CT7-05 硬断言）
  • ✅ CT6 脚本已修：derive_redeem_qty() 由 T+2 批次推导申报量（优先 FIFO 跨档），不再写死 35000 · CT10-07 无赎回时 SKIP（避免空 PASS）
  • ✅ 复跑已取证（2026-09-13 19:26）：P0/P1/L1 三条同期望值转绿（退出码 1 → 0），CT6 赎回覆盖缺口关闭（组中止 SKIP → 7 PASS，含 FIFO 跨档 30000+150 与金额复算 44922.38）；5 表还原核对 95 / 59 / 73 / 19 / 0
  • ⚠️ 复跑新发现（需拍板）：① P0 只堵了方向① —— infer_roles 已不信任入参，但 /api/auth/login 仍无 app_env 门禁、main.py:103 仍无条件挂载；② P1 可能收窄业务能力 —— allowed_with_disclosure 被并入阻断 ⇒ R4 产品自助通道完全不可下单（原设计是「弹揭示书后可买」），需业务确认是否补揭示书续接流程；③ CT3-05 顺序敏感 —— 15 分钟墙钟窗口 + jinrong_agent 永不还原 ⇒ 距上一轮 <15 min 复跑会假 FAIL（本轮踩过，已声明复跑口径）
  • ⚠️ 仍开放：B1 持仓 vs 批次和基线不一致（种子/历史态，非本轮引入）· T1 run_demo_smoke.ps1 仅登录改 canonical（后续 /api/v1/* 仍 404）· 仓库外 11-cross-role.mjs C1.6 陈旧断言 · Redis 降级路径（两轮均未跑，唯一未覆盖的功能路径）
  • ⚠️ 证据链缺口（如实声明）：_raw/shots/ 的 11 张截图被 v1.1 复跑就地覆盖，v1.0 的修复前截图不可恢复；v1.0 结论仅有报告文本与 JSON 可查
  • ✅ 初轮已证口径：前端渲染与后端 raw 核对到分 · 数据副作用可回滚 · 对话/挂单红线全绿

端到端第五轮（覆盖缺口补测 · 三条线全补 · 一线一包 · 2026-09-13） —— 起因：「还有哪块没有端到端跑过？」

  • 产出四个包：AN-003 问数线 · AD-001 理财师线 · RK-001 风控线 · XC-001 横切
  • ✅ Part A 真实 HTTP：问数线 137 PASS / 6 FAIL（= 缺陷 A/A2/B，此前 12 条路由零 HTTP E2E）· 理财师 31 PASS / 4 FAIL（AD8 为取证组）· 风控 23 PASS / 0 FAIL · 横切 33 PASS / 0 FAIL / 1 SKIP
  • ✅ Part B 真浏览器：8 支脚本 123 PASS / 0 FAIL / 6 INFO（03/04/06/07/08/09/10/11 全部收复进 scripts/e2e/，改指向仓库内 harness）
  • ⚠️ Part C 回归：npm run build ✅ 0 · npm run test ✅ 27 · 四文件交易单测 ❌ 49/28（F-β） · pytest ❌ 1236/102/9/21（F-α + F-ζ）
  • ✅ Phase 6 还原已校验：core 5 表按快照还原，逐表 COUNT + CHECKSUM 与快照完全一致（95/59/73/19/0）· script_template 页面可见恢复到 20
  • 🟢 已拍板 2 项（用户 2026-09-13 定）：F-14 维持现状（「目前够用就行」—— 接受 LLM 自撰风险提示措辞，不扩 compliance_guard.py:109 名单；代价是措辞与是否出现由 LLM 随机决定，06-chat.mjs 中该条已降级为 2 条 INFO）· RK 发现-1 关闭（「这个不用管」—— 未知客户语义保持 officer 200 / advisor 403 / customer 403 无一 404，现状不泄漏客户存在性，仅作实测事实保留在风控包与横切包）
  • 🟢 已拍板 · F-β = 选 A（用户 2026-09-13 定）：维持现状语义不动，下一轮只改测试（test_convert_confirm.py 客户档位 C3→C4 或产品 R4→R3），零业务代码改动。规则固化：C3×R4/C4×R5 = 匹配但需揭示 ⇒ 自助渠道阻断并引导线下，这是设计意图不是缺陷；禁止给阻断响应体补 forced_full_transfer 让测试变绿。上一轮 P1 修复使 test_convert_confirm.py 28 条失败，根因是测试前提过期，非接口缺陷。依据：① L0 矩阵刻意设三态（core_suitability_rule 25 行实测）—— C3×R4/C4×R5 = allowed_with_disclosure，服务层 matched=True/blocked=False/mismatch_type="none"/block_code="SUIT_NEED_DISCLOSURE"，不是"不匹配"，而是"匹配但须特别风险警示+签揭示书"（适当性办法 §19）；② "需揭示→自助端阻断"是已定设计，三处同指：答辩稿 答辩知识点清单.md:59「C3×R4 揭示 block」· CustomerTradePage.tsx:116「标有『风险不匹配/需揭示』的请换产品或到网点办理」· tradeEligibility.ts 两类均 canSelfServe:false+tone:'warn'+标签「需揭示/网点办理」（揭示需双录/柜面，线上无法完成"签署"动作）⇒ P1 修复是后端追平前端；③ 28 条失败根因 = 测试前提过期：test_convert_confirm.py:1013 的 forced_full_transfer 是受理成功路径字段，CUST-CC(C3) 被阻断后受理未发生 ⇒ KeyError；阻断体里本就不该有该键。选项 B（已否决）＝把 PRD 二期（放行+提示）提前做，需新建前端揭示书 Modal + 留痕 + 后端受理分支；只改后端不建前端更糟。🟠 新增记账（真缺口，只记录不修）：文案引导的「网点办理/请联系持证投顾」无实现通路 —— 理财师线零交易 API，全仓唯一入口 POST /api/simulate/trade 不区分渠道身份 ⇒ C3×R4 当前任何渠道都买不成，文案承诺 > 实现能力。处置二选一待定：① 答辩口径统一为"线下受理一期未实现"；② 改前端文案（CustomerTradePage.tsx:116）
  • 🟢 F-ε（已修 · 2026-09-13 修复轮）：pytest 写真库根因 = 测试文件模块级 from app.advisor_db import AgentSessionLocal 在收集期绑定真库 sessionmaker，绕过 fixture 对 app.advisor_db.AgentSessionLocal 的 monkeypatch（test_sprint1_compliance_rule_import.py 早已用正确模式 import app.advisor_db as advisor_db）。修法：① 10 个 test_sprint*.py 改 from app import advisor_db + 调用点 advisor_db.AgentSessionLocal/advisor_db.agent_engine；② import_script_templates.py 同改；③ 唯一写真库的 subprocess 用例（seed 脚本独立跑）改 @pytest.mark.skip（另两处 subprocess sync_template_vectors --dry-run 只计数、evaluate_compliance 不带 trace_id/advisor_id 不写日志，经查只读）。验证：跑后 script_template 仍 65 / seed 20 / test:* 36，零污染。同轮另发现并修：6 个 test_sprint2_*.py 的 token_for(username,password) 打 /api/v1/auth/login + {username,password}，与现行 POST /api/auth/login（actor_id+token_type+roles）不符 ⇒ 迁移到 tests/advisor_test_utils.login_token。副作用（如实）：转 sqlite 后暴露 F-α 假 DDL 缺列（agent_session 无 metadata 等），sprint 组 45 条失败为陈旧 DDL/期望，非本轮引入
  • 🔴 F-ζ：--ignore-glob=test_sprint*.py 是空操作（pytest 匹配完整路径，缺 */）⇒ 文档门槛"排除 sprint 后的 896"从未按设计生效。修正写法 --ignore-glob='*/test_sprint*.py'（1368→1274）
  • 🔴 F-η：测试套件非幂等 —— 同库同命令连跑两次 FAIL 集合不同（129 vs 127 行）⇒ 单次 pytest 的 passed 数不可作"不退步"基线，引用须附跑批序号
  • ⚠️ F-γ 更正：Phase 0 记的 core_share_lot=74 与同次快照（73 行）不自洽 ⇒ 还原判据改为「与快照逐表 CHECKSUM 一致」，不再用某个读数值
  • ✅ ADV-3 实证（原为读码推断）：agent_graph.py 的 5 个工具有 3 个接错（chat/search/check 不存在、get_session 缺 keyword-only auth），孤儿代码 ⇒ P3；tests/test_step11_agent_graph.py 全注入 Mock() ⇒ 遮蔽（Mock 对任意属性返回可调用对象）
  • ⚠️ 本轮未做完（如实声明）：/register 注册链路仍零覆盖 · /app/home·/app 未访问 · 面包屑/登出/会话侧栏切换未做浏览器验证 · AnalystAssetsPage 表单仍未提交
  • ⚠️ 已登记残留：risk_alert.pending_review 41 → 35（追加型审计表，按语义不还原）· script_template 的 test:* 行置 is_active=0 留库

多轮对话三缺陷修复（visitor/customer/advisor · 2026-09-14 · 未 commit） —— 起因「看看其他 agent 有没有类似缺陷」。

  • 三缺陷（RAG 只用当前消息 · 意图分类只用当前消息 · 闲聊+咨询记忆割裂从不合并）是节点函数设计选择，非 LangGraph 架构问题；全仓唯一历史感知路径是交易续轮（_trade_context_window / _resolve_advisor_tool）。
  • 修法（6 文件 +90/−20，问数线 analyst_agent 排除——单发 NL→SQL，无 RAG/意图/记忆）：① visitor/customer 各加 _merged_items/_merged_memory_text/_rag_query，从已加载 state 合并 consult+chitchat（按 ts 排序），不再回 Redis 重取；② RAG query 拼接近期原文（解「那申购呢」省略指代）；③ INTENT prompt 注入 {memory}；④ tool_service.run_tool 给 search_knowledge 转发 context_window（原死管道：tool_node 注入但 run_tool 丢弃）；⑤ kb_tools.search_knowledge 加 context_window 参数拼接进 query。
  • 顺带收口 5 处既存测试 bug（均非本轮三缺陷引入，已 git stash 取证为 pristine HEAD 即失败）：fake_suit 缺 user_message 形参 · test_query_injected 断言缺 _context_window · VALID_INTENTS 14 非 13（含 trade_action）· looks_like_trade_execute 把「申购了啥」误判 trade_action · test_chat mock 返 4 元组现返 5（+pending_trade）。
  • F-β 选A 收口（2026-09-14）：test_convert_confirm.py 的 28 条其实已在 f856ab4（客户 C3→C4）修掉；仅剩 test_convert_accept.py::test_accept_uk_idem_race_falls_back_to_idempotent（L1 同键异体→409 后，竞态用例「抢占者」份额 100≠50 四元组不匹配）→ 抢占者份额改 50。五文件 99 passed / 0 failed。

工作分支： 主线 merger（已纳入顾问线 + 基金转换线 · HEAD c09b987）；保留 integrate/advisor-agent 作历史指针；历史 risk-control-agent 交付冻结。

仓库地图：

路径 状态 说明
app/main.py 已集成（AL-09） 宿主 TraceMiddleware + 模块 audit/trace + 路由（auth/platform/chat/risk/simulate）+ lifespan
app/api/auth.py 已实现（AL-09） Mock 登录；签发走 auth_service.issue_dev_token（与模块 API 同一 issuer）
app/api/auth_adapter.py 已接线（S2） module_auth_from_host()：宿主 AuthContext → 模块 AuthContext
app/gateway/ 宿主 Wave 0（并存） jwt_service（infer_roles 忽略 body.roles · 2026-09-13 CT-001 P0）/ auth_deps / rbac / ownership；模块 API 走 deps.py，禁止模块 import gateway
app/api/risk.py simulate.py deps.py 已实现 风控 4 API + 模拟网关 · compliance/service_risk 矩阵（F2/F3） · 台账 stats 待审计数（F7）
app/api/chat.py audit_middleware.py 已实现 POST /api/chat · POST /api/chat/stream（customer 分流 → prepare_customer_stream） · visitor · sessions 三端点
app/api/customers.py products.py advisors.py staff.py compliance.py 已实现（v0.1 + 行情历史） 代销平台 REST；get_platform_auth_context；GET /api/products/{id}/nav/history（RBAC · compliance 拒）
app/api/analyst.py analyst_auth_adapter.py 已实现（S3+D-06 + N-03/N-07 + analyze） 问数/chat · POST /analyze · interpret · sample · escalate · dashboard
app/api/advisor_*.py kyc.py market.py copy.py 等 已合入 merger 对外 /api/advisor-agent/*（合规 · 话术 · 异动 · KYC · 复制门闸 · guard · dashboard/allocation ping）；鉴权 advisor_auth_adapter + get_platform_auth_context；不迁 /api/v1 · demo_ui · admin/audit-logs。端到端实测（v1.1）：鉴权/合规/门闸/模板/防护/跨线回归全绿；市场异动 D1 已修转绿（10/10 + 浏览器 4/4）；KYC 采集（D2）仍 500，语义检索（D3）仍静默降级——ADV-001 · FE-001
app/advisor_db.py entities_advisor.py advisor_schemas.py 接缝已挂 顾问 ORM/会话工厂 · 与 merger entities.AgentSession 共用 metadata_ 列名
scripts/agent/migrate-advisor-agent-sprint1-3.sql 已新增（待本机执行） 顾问专用表（compliance_rule · kyc_session · market_alert · script_template 等）
app/api/ready.py 已实现（2026-09-11） GET /api/ready：Redis + 关键路由自检；前端 DevReadyBanner
app/service/analyst_agent.py template_service.py cache_service.py analyst_chart.py 已实现（S3+D-06 + D-11） NL2SQL · published few-shot 仅库 · _nl_sql_hints 双极值 UNION · 模板 · reload_published_assets · clarify 结构化 · analyze 图表
app/api/knowledge.py admin.py 空壳 待审计查询台与知识库 API（T-21 拍板一期只做脚本入库，上传/重建端点不做）
app/service/platform/ 已实现（v0.1） 封装 core_ro + PLATFORM_RESPONSE_DESENSITIZE 脱敏开关
app/service/embedding.py milvus_service.py rag_service.py 已实现（T21-1/2/4） Ollama bge-m3 1024 维（失败不静默降级）/ kb_product_rules 建集合+upsert+合规过滤检索 / search_knowledge→chunks+source_refs 溯源
app/tool/kb_tools.py 已实现（T21-5） search_knowledge 对话 Tool（skip_access_check 公开知识；仅 customer/advisor 意图开放，risk 不开放）；kb_product_rules 尚未灌入向量库（2026-09-14 实测两份 milvus store 均无此 collection，MEMORY 此前「24 块已入库」为误记；源文档 = data/kb 6 产品手册，待跑 scripts/kb/build_kb.py 灌入）
app/service/auth_service.py 已实现（T-01） Auth SDK：JWT 验签（HS256 dev/RS256 生产）、必填 claims、jti 吊销（Redis fail-open）；签发 CLI scripts/dev/issue_dev_token.py
app/service/risk/* + service/suitability.py 已实现 RISK-001005 规则 / 预警聚合 / L3 写入 / AML / 引擎编排 / suitability（**阶段一换核：内核改调 core_ro.check_suitability，SUIT-001008 已退役**）/ locks+redis_gateway 公共原语（B7）
app/service/agent_service.py memory_service.py 已实现（T-07/T-06/T-04/C2 + 方案 C） LangGraph StateGraph（tool→llm→guard）+ DeepSeek（无 key 降级）；T-04 tool 节点（关键词意图 customer/advisor/risk 分组 + tool_service.run_tool）；C2 tool_node 守卫放宽（requires_customer=False 允许无绑定客户，支撑 A-6 全量待审）；Redis 会话窗口 + MySQL 回源。方案 C：stream_chat 生成器（Tool 同步跑完→逐块推 LLM 文本）+ needs_disclaimer（首帧 meta 与落库尾部共用口径）
app/service/tool_service.py app/tool/core_tools.py service/risk/chat_tools.py 已实现（T-04/C1） 对话 Tool 编排（统一注册表 get_registered_tool：core+risk / 归属校验 / agent_tool_call 落库）+ Core RO 三只读 Tool（L0/持仓/流水）+ C1 风控四只读 Tool（alert_query/customer_context/suitability_check/aml_lookup，RISK_TOOL_REGISTRY）
app/repository/session_repository.py 已实现（T-06/T-04 + 前端接入 B/C） agent_session / agent_message / agent_tool_call 读写；方案 B 增 list_sessions（分页+total）/ list_messages_page（seq 升序分页，勿与 LLM 窗口的 list_messages 混用）/ close_session（条件更新防并发）；方案 C 增 insert_turn（user+assistant 同事务落库 + 事务内取 seq，修评审 P0/P1）
app/gateway/gateway_repository.py trade_gateway.py 已实现（2026-09-13 持仓同步 + 自助适当性） 模拟交易网关 · R4 揭示类自助阻断（simulate_self_service_blocked）· 申赎 _maintain_lots 同步 core_holding
app/repository/core_ro.py 已实现（2026-09-13 持仓补偿读） Core 只读 SELECT；list_holdings（qty>0） · list_holdings_from_lots_gap（批次有余量但快照未体现 · 历史只写 lot 的演示修复）· check_suitability / list_products_for_customer / list_trades / get_customer_l0
app/service/platform/customer_service.py 已实现（v0.1 + 持仓合并） list_holdings 合并 gap 行并按净值估市值 · L0/流水/可购产品
app/repository/risk_repository.py 已实现 risk_alert / … · list_alerts 须 RiskListAccess（F1） · status=handled 聚合筛选 · count_pending_stats
app/repository/repo_access.py 已实现（2026-09-11） RiskListAccess / ThresholdWriteAccess 仓储调用凭证
app/repository/threshold_repository.py 已实现 阈值配置 · upsert_portfolio 须 ThresholdWriteAccess
app/utils/ 基本就绪 trace（trace_id+request_id 双 contextvar）/ desensitize / db（引擎工厂）/ response（统一错误体+4xx/500 handler）/ exceptions（含 ApiError）已实现；logger 占位
app/config/database.py 已实现 MySQL 双引擎 + Redis 单例（REDIS_URL · RESP2 protocol=2 兼容 Docker Redis 7 / 旧 Windows Redis 3）
app/config/settings.py 已实现 双库 + risk_* 阈值 + JWT + customer/visitor/profile 字段 + kb_root_dir
app/service/customer_service.py visitor_service.py 已实现（S2 + Wave3 + 交易 + 问候快路由） 客服 14 节点 + trade_prepare/process_trade_turn · C-04/C-05/C-11 · 选购清单 fact_text 不经 LLM 改写（防压成「能买几只」）· trade_dialogue_should_continue 续轮 · 问候 chit_chat · 游客 9 节点；sanitize_postprocess（1B）；RAG fin_ 三库*
app/service/trade_flow_service.py trade_action_service.py 已实现（2026-09-13 · 未 commit） Redis 交易抽槽 · 菜单序号解析 · restore_flow_from_context（Redis 丢态从助手菜单恢复）· 申购/赎回/转换草稿 · C3×R4 揭示类 subscribe_suitability_block · 与 simulate 字段对齐
app/tool/trade_tools.py app/tool/core_ro_tool.py 已实现（扩展） 顾问 prepare_simulate_trade · 适当性：多 R 列清单 · 无参「我能买什么」→ _list_purchasable_product_catalog（【R1】… 全局序号 + PROD 编号 · 回复序号进申购）
web/src/pages/customer/CustomerTradePage.tsx CustomerTradesPage.tsx TradeConfirmModal.tsx tradeEligibility.ts tradeEvents.ts 已实现（2026-09-13 · 未 commit） 交易中心三 Tab · 适当性标签 · simulate 须 CUST- 客户 JWT*（非客户顶栏警示）· 确认成功 jr:trade-completed → 首页/持仓/交易明细 刷新 · Modal 成功态自关（父页不再抢先关窗）· Chat pending_trade（spec customer-trade-design）
web/src/components/trade/TradeProductActions.tsx · ProductNavDetailPage · MarketQuotesPage 已实现（2026-09-13 · 未 commit） 客户角色：净值详情「快捷交易」三按钮（申购/赎回/转换）· 行情列表列 申购·走势/赎回·转换（赎回建议在详情看持仓份数）
scripts/dev/restart-dev.ps1 restart-dev.bat 已增强（2026-09-13） 重启 uvicorn + Vite · 不启动 Redis（须先 start-redis.ps1 或 docker compose up -d redis）· 结束时 探测 api/ready checks.redis 并黄字提醒 · .bat 可双击
scripts/dev/start-redis.ps1 已实现 Docker jinrong-redis · 6380→6379 · .env REDIS_URL=redis://127.0.0.1:6380/0
app/service/threshold_service.py 已实现（C-04） L1 threshold_pref_summary → customer_threshold_config；持仓查询加权盈亏 vs 阈值 → customer_notify_log
app/utils/sanitize_postprocess.py 已实现（1B 共用） 数据查询 intent（含 nav_query）违禁 → 回退 fact_text；RAG/闲聊 → COMPLIANCE_REJECT；均不自动 transfer
scripts/core/*.sql + reset.ps1 已实现 Core 模拟库 DDL + 种子 · 07-seed-nav-history.sql（14 产品 ×364 日） · 再生 seed_nav_history.py --export-sql
scripts/agent/ scripts/demo/ scripts/dev/ 已实现 prepare_all.ps1 · push_threshold_alerts.py · seed_analyst.ps1 · sandbox_risk_test.py · run_query_battery.py（不入库）
scripts/sync/*.py 已实现 归属同步 + Neo4j 全图
tests/ 已实现 926+ 用例（含顾问 sprint）· merger 回归 896 绿（-k 'not test_sprint' 口径：--ignore-glob=test_sprint*.py）· 问数 AN-002
docs/项目框架设计/理财顾问Agent-合并说明.md 实施中 D1–D9 拍板 · 接缝清单 · 与 docs/superpowers/plans/2026-09-12-advisor-agent-merge.md 对齐
docs/答辩/ 答辩手册 + Demo SOP + 幻灯片 + 答辩稿 + 功能测试 README.md · 知识点清单 · DEMO-SOP-* · presentation/index.html · 答辩稿.md · DEMO-功能测试流程.md
docs/course/ 交互课程集 导览中心 + 总览 8 模块 + 问数 5 模块（D-06）+ 风控深潜 7 模块 · 与答辩清单同步
docs/PRD/PRD-风控监测Agent.md 已冻结（v1.1） 风控 PRD v1.0 + v1.1 追加 FR-8/9/10（§4A）+ 规则表附录
docs/项目框架设计/实现方案-风控追加需求v1.1-C4C6.md 已定稿 C4~C6 编码依据（经独立 AI 评审修订闭环）；分支/进度速览另见项目根 交接文档.md
docs/项目框架设计/合并注意事项-风控模块并入main.md AL-09 已执行（2026-09-08） 合并接线完成；接缝见《风控Agent模块边界与合并接缝标注.md》
docs/项目管理/04-从需求到公共API开发方法.md 已定（2026-09-08） 需求→矩阵→存储→Service→API→Agent 主线；Phase A 清单
docs/项目框架设计/接口契约-代销平台API-v0.1.md 已定（2026-09-08） 代销平台 REST canonical 路径、命名规范、Agent 迁移表
docs/项目框架设计/C-05-行情数据源选型对比.md 已定（2026-09-09） C-05 净值数据源分阶段选型；禁止爬虫/前端直连第三方
docs/项目框架设计/接口契约-代销平台API-v0.2-行情扩展草案.md 草案（2026-09-09） nav-snapshot · sync_market_nav · 前端产品行情 Phase B
docs/项目框架设计/表设计/ 已定 Agent 共用 11 表 + agent 专用 SQL
docs/项目框架设计/Core模拟底座/ 已定 无真实 Core 时的 L0 方案
web/ P0 + 行情详情图表 + 客户快捷交易（2026-09-11/13） /app/market/:productId：走势图表 + TradeProductActions · 列表客户列三链 · DevReadyBanner · restart-dev.ps1 校验 nav/history
web/src/styles/tokens.css src/theme.ts 字体/状态阶（2026-09-13） Inter Variable 自托管（@fontsource-variable/inter · 字体栈已提到最前 · 字族名带 Variable 后缀，写 "Inter" 匹配不上）· Radix Colors 只引 slate/jade，补 6 个状态阶 token（11 个品牌色一律未替换）· 选用依据与「色温陷阱」见 TODO 2026-09-13

本地 bootstrap（首次）： 完整步骤与前置说明见 FLOW.md §0（权威），速览：

1. cp .env.example .env  → 填 MYSQL_PASSWORD、NEO4J_PASSWORD、DEEPSEEK_API_KEY
2. pip install -r requirements.txt
3. .\scripts\core\reset.ps1                        # 建 jinrong_core（含 07 净值历史 ~365 日/产品）
4. mysql … < 01-mysql-共用底座.sql                  # jinrong_agent 共用 11 表
   mysql … < 02-mysql-agent专用.sql                 # 风控四表 + risk_aml_list
   mysql … < scripts/agent/migrate-advisor-agent-sprint1-3.sql   # 投资顾问专用表（合并后必跑）
5. mysql … < scripts/agent/seed-aml-list.sql       # AML 名单（Windows 乱码：`python scripts/dev/fix_utf8_seed.py`）
   python scripts/seed/import_compliance_rules.py   # 顾问合规规则（源：`docs/开发文档/20-Sprint1首批合规规则数据集.md`）
   .\scripts\demo\seed_advisor_agent.ps1             # 一键：迁移 + 规则 + 话术 + 演示审核（推荐）
   .\scripts\demo\seed_advisor_agent.ps1             # 一键：迁移 + 规则 + 话术 + 演示审核（推荐）
   （风控演示：`.\scripts\demo\prepare_all.ps1` 或 `prepare_risk_demo.sql` · PRD §10.2）
6. python scripts/sync/sync_advisor_rel.py && python scripts/sync/sync_neo4j.py
7. `docker compose up -d redis`（或 `.\scripts\dev\start-redis.ps1`）→ **REDIS_URL=redis://127.0.0.1:6380/0**（Docker Redis 7；避开本机 Windows Redis 占 6379）
8. uvicorn … · python -m pytest（**merger 回归 ~896 绿**；全量含 sprint **926 passed / 65 failed**）；问数答辩：`docs/答辩/DEMO-SOP-问数.md` · 模板种子 **`scripts/agent/seed-analyst-query-templates.sql`**

AL-09 合并后架构（一句话）： 宿主 gateway/ + 模块 deps.py 双栈并存；对外登录/token 统一；chat/risk 均走模块鉴权；接缝 S2 用 auth_adapter。

下一步（见 TODO）： 修 F1/F2（演示可见 · 改动面极小）→ D2 → F4 → F3 → D3 · git commit merger · battery · 客服验收 · D-12 往后排

⚠️ 前端 E2E 覆盖现状： 2026-09-12 第三轮已完成顾问前端四页 + 风控前端六页的逐功能点按（真浏览器 · 47 用例，见 FE-001），两个 SSE 对话页与客户线仍属 2026-09-10 的「仅能渲染」口径 —— 接口错误态、对话多轮/会话管理、数据与后端 raw 对账、排序分页正确性等仍未验证（CHAT-1~4 就是这样漏掉的）。未跑清单见 TODO.md §「前端 E2E · 未跑测试」，旧报告见 docs/整体测试/前端整体测试交接.md。 ⚠️ 本轮已知复现性缺口： 浏览器脚本（09/10/11-*.mjs）在仓库外 C:/Users/Windows/e2e-jinrong/，他人 clone 拿不到 → 已挂 TODO.md「E2E 最小集进仓库」P0。

Redis（2026-09-09）： 推荐 Docker jinrong-redis（redis:7-alpine）· 宿主机 6380 → 容器 6379 · .env REDIS_URL=redis://127.0.0.1:6380/0 · 客户端 RESP2（database.py / redis_gateway.py）。

Redis 不加速页面看板（2026-09-10 澄清）： Redis 管 Chat 会话窗口 / 问数 D-06 结果 / 限流 / L3 热读；平台 GET（持仓/净值/预警列表）与 Dashboard hooks 每次进页仍打 MySQL，前端无跨路由缓存 · 净值 fetchNavMap 按产品 N 次 HTTP → 体感「每页都转圈」见 TODO.md §2026-09-11 · FRONTEND-HANDOFF.md §10。

前端启动（web/）： npm install → npm run dev（5173，/api 代理 8000）· 验收四 demo 账号见 docs/frontend/FRONTEND-HANDOFF.md §8 · 改 UI 后跑 npm run build && npm run test && npm run lint。

平台 API 硬规则（2026-09-08 拍板）： 路由 A · 按业务域（/api/customers 等）；与 Agent 功能重复时 以本平台 API 为准；命名见契约 §2；合并时统一改 canonical 路径。

禁止（改代码前必记）： Core 正式 C1~C5 不可被画像覆盖 · 审计表只 INSERT · 代理人草稿不外发 · 仅 R-02 可阻断交易 · 四 Agent 不互调 LLM。

里程碑 tag 中文对照（tag 本体保留英文原名——git 技术标识符需跨平台/脚本稳定引用，符合「技术字面量保留英文」约定；中文名经对照表统一）：

tag 中文名 状态
risk-m1 阶段A · 适当性校验可用 已补打（2026-09-07，指向阶段 A 完成提交 3c07de6，历史归档）
risk-m2 阶段B · 事件线全链路 已打（2026-09-07，附注含验收走查记录）
risk-m3 阶段C前半 · 对话线闭环 已打（2026-09-07，指向 C1~C3 完成提交）
risk-m4 追加需求 · C4~C6（FR-8/9/10） 已打（2026-09-07，annoted tag 指向 323d98b，仅本地未 push；C4 fe4801b/C5 90d0660/C6 66ec7eb 三提交 + 文档落账 323d98b，全量 482 绿，挂账 #1~#9 核对无违规）
risk-align1（拟） 阶段一 · 对齐 main 基准 待定（AL-01~08 已完成，是否为此打 tag 由用户拍板；当前仅 AL 逐项 commit）

1. 项目简介

  • 名称： JinRong 金融四 Agent 智能管家
  • 当前阶段： 代销平台 v0.1 + AL-09 + 客服 Wave3 + 客户交易/选购清单（2026-09-13）+ 问数 D-06/D-11 + 投资顾问 Agent 接缝（2026-09-12）
  • 当前优先级： CT-001 复跑已完成 ✅ · merger commit（客户线 + CT 收口 + 字体栈 —— 现在可以提交了对某个确定 SHA 负责）· 复跑新发现三条待拍板（P0 补方向②③ / P1 业务口径 / CT3-05 顺序敏感）· F4/D2/D3 · battery · sprint pytest

2. 阶段快照

阶段 当前一句话 源文件
服务对象大环境 公募四类角色；无真实 Core，L0 由 jinrong_core 模拟库供给 ENVIRONMENT.md
需求目的 四 Agent + 统一数据层 + 合规可审计；Wave 0~3 P0 见 REQUIREMENTS REQUIREMENTS.md
项目框架 FastAPI 分层 + LangGraph + MySQL 双库/Redis/Milvus Lite/Neo4j + React FRAMEWORK.md
实现流程 Gateway JWT → chat → LangGraph → Tool → 审计；bootstrap 见 FLOW §0 FLOW.md

3. 约束

硬阀门：技术选型

docs/项目框架设计/技术选型和版本/01-技术栈与版本.md 中已标「已定」视为用户确认；新增依赖须再确认。

禁止触碰：

Core 正式 C1~C5、持仓/交易真账（Agent 只读；当前为模拟库）
audit_log 等审计表（只 INSERT）
代理人草稿自动外发客户
风控自动冻户 / 改正式风险等级
各 Agent 自建第二套 JWT/RBAC

高风险（改前需确认）： 数据库表结构、JWT/RBAC、部署密钥、删生产数据。

开发开关：

项 YES / NO
允许新增依赖 YES（对齐技术选型文档）
允许重构 YES（最小范围）
允许改表 / schema 需确认
允许改接口协议 需确认

特殊规则：

四 Agent 不互调 LLM；跨 Agent 走 L1/L2/L3 画像与预警表
客户 Agent：无投资建议/收益承诺/自动下单
代理人：不对 C 端直发
数据分析：仅 SELECT，不处置预警
画像不得覆盖 L0 正式测评

客服合规拍板（2026-09-10 · 已落地）：

ID 决策 代码落点
1B 数据查询 intent（持仓/流水/风评/适当性/净值）经 sanitize_reply 命中违禁词 → 回退 fact_text，不转人工；RAG/闲聊命中 → COMPLIANCE_REJECT，也不自动 transfer；customer + visitor 共用 app/utils/sanitize_postprocess.py · finalize_sanitized_reply
R1 L1 product_preferences / excluded_products 合并时写 items_meta；注入 prompt Top-K + 时间衰减 + TTL（K=3 · TTL=90d · 半衰 30d） profile_service · settings.profile_preference_*
C-04 持仓内联提醒 + 演示 push：POST /api/customers/{id}/threshold-check?push= · push_threshold_alerts.py · 持仓页按钮（无定时 cron） threshold_service · customers.py
C-05 「最新净值/单位净值」→ Core get_latest_nav（快照，非实时盘口）；「实时净值」仍 reject core_ro_tool.query_product_nav · intent nav_query
C-11 「我能买什么/有什么可以买」→ suitability_check · 按 R1–R5 列产品名 + 全局序号 + PROD-* 编号（非各档「能买 N 只」计数）；回复序号接交易菜单（仅 可直接申购 进金额；揭示/双录 引导代理人；forbidden 拦截）· 「推荐稳赚/买什么好」仍 reject core_ro_tool._list_purchasable_product_catalog · customer_prompts._ELIGIBLE_PRODUCTS_KW · trade_flow_service.parse_product_menu_from_context
客户交易（2026-09-13） 助手内 不 聊天打字确认下单 · Modal + POST simulate；多轮抽槽 Redis + 上下文恢复；见 spec docs/superpowers/specs/2026-09-13-customer-trade-design.md · trade_action_service · chat SSE pending_trade
客户交易 · 持仓与 UI（2026-09-13） 展示口径：GET .../holdings = core_holding（qty>0）∪ 批次 gap 补偿（list_holdings_from_lots_gap）· 新单网关 apply_holding_* 写快照 · 前端 subscribeEligibility（requires_disclosure 按 0/1）· jr:trade-completed 刷新看板+交易明细 · 演示须 CUST-* 登录否则 simulate 403、流水不会出现 customer_service.list_holdings · gateway_repository · CustomerTradesPage · tradeEvents.ts
C-07 风评查询走 Core；「重新测评/重做风评」 → 引导 App/网点（Agent 内不做问卷） customer_prompts._RISK_KW
C-08 仅 L1 槽位 investment.allocation_target（13 槽）；无自动偏离检测/调仓 profile_slots.py
问数 vs 分析对话 问数页 · /interpret · /analyze 对话框（文/图） · N-03/N-07 · 分析对话 URL 重定向问数 spec 2026-09-11-query-interpret-split · 2026-09-12-analyst-query-visualization
问数 Demo（2026-09-12） match_phrases 原句命中 · GET /template-prompts · 问数页标星/最近（localStorage，非模板）· UNION 括号 · 分析 POST /analyze spec + TEST-LOG-AN-002
问数 NL2SQL（2026-09-12） 复合问不走模板 · published few-shot / dict · 模板 published + match_phrases · 问数 clarify 可点选 MEMORY §D-11 · metric_ambiguity.py
客户「趋势/走势」 平台行情详情：nav/history + 区间(1M~ALL)/粒度(日周)/图型(走势/涨跌柱/组合) · Chat 仍无历史 Tool · Phase B 外部 sync 未做 见 web/src/utils/navChartSeries.ts
L0 优先 抽槽与 L0 撞车永远听 L0；L1 只 enrich 措辞 profile_slots D7

4. 入口与运行

后端入口：app/main.py · 配置 app/config/settings.py · Core 只读 app/repository/core_ro.py
Agent 库 SQL：docs/项目框架设计/表设计/01-mysql-共用底座.sql · 02-mysql-agent专用.sql（含 risk_aml_list）
Core 模拟：scripts/core/reset.ps1 · 文档 docs/项目框架设计/Core模拟底座/
种子：scripts/agent/seed-aml-list.sql（AML 名单）· scripts/demo/prepare_risk_demo.sql（reset 后重跑）
依赖：requirements.txt（LangGraph + langchain-core/openai + FastAPI + SQLAlchemy）
启动：uvicorn app.main:app --reload → GET /health · **GET /api/ready**（环境自检）
Redis：`docker compose up -d redis` · `REDIS_URL=redis://127.0.0.1:6380/0` · `scripts/dev/start-redis.ps1`
测试：python -m pytest（**926 passed / 65 failed / 1 skipped** 全量 · **896 passed** 不含 `test_sprint*`；集成需 MySQL + 顾问迁移 SQL + AML + 风控演示数据）
风控沙盘：`python scripts/dev/sandbox_risk_test.py`（TEST-RISK-001 · **`:325-326` 断言已腐化**：仍期 `convert` → 400，`03fce88` 后合法受理为 202）
真实 HTTP E2E：`python scripts/dev/advisor_e2e_smoke.py` · `python scripts/dev/risk_e2e_smoke.py`（**需 uvicorn 已起** · 退出码 0 全过 / 1 有 FAIL / 2 前置失败 · `--only R6` 单组 · `--report <path>`）
浏览器 E2E（**仓库外**）：`cd C:/Users/Windows/e2e-jinrong && node 09-advisor-pages.mjs && node 10-risk-pages.mjs && node 11-cross-role.mjs`（**须先起 Vite 5173**）
前端：cd web && npm run dev · npm run build/test/lint（**27** Vitest）· 四角色 Demo 见 **`docs/frontend/FRONTEND-HANDOFF.md` §8** · 本地后端 **`scripts/dev/restart-dev.ps1 -Backend Local`**
问数模板：mysql … < scripts/agent/seed-analyst-query-templates.sql
风控一键灌库：.\scripts\demo\prepare_all.ps1
运维/演示脚本：scripts/demo/subscribe_alerts.py（订阅推送演示）· rebuild_alerts.py TRD-xxx（引擎异常补偿重放）
JWT 联调：python scripts/dev/issue_dev_token.py --sub STAFF-30001 --roles risk_officer（+ Authorization: Bearer + X-Agent-Type）
配置：.env（见 .env.example）
RBAC 联调账号：scripts/dev/rbac-seed-reference.md

5. 文档资产约定

文件 何时读
docs/memory/MEMORY.md 每次任务先读（本文件）
docs/memory/REQUIREMENTS.md 对照场景 ID（F/C/A/D/R）与 Wave
docs/memory/FRAMEWORK.md 分层、选型、模块、实现状态表
docs/memory/FLOW.md 端到端链路 + 本地 bootstrap
docs/memory/ENVIRONMENT.md As-Is 业务环境与 Core 模拟说明
docs/memory/TODO.md 当前待办与已完成
docs/PRD/PRD-风控监测Agent.md 风控 PRD v1.0（已冻结；FR-1~FR-7 + §8 验收表）
docs/PRD/附-风控规则表.md RISK-001005 / SUIT-001008 / AML 规则权威
docs/项目框架设计/开发计划-风控模块.md 风控分阶段计划（阶段 A/B/C + 挂账登记 + B7~B9b 复审记录）风控开发必读
docs/项目框架设计/演示SOP-风控模块.md 演示/走查操作手册（重灌 + A-1~A-9 步骤 + 核查单结论）；跑集成测试前先按 §2 重灌
docs/项目框架设计/架构设计-风控模块.md 风控模块架构（§3.1 编排 / §5 service 职责）
docs/需求拆解/ 业务原文（场景、矩阵、合规）
docs/项目框架设计/ 表结构、JWT 手册、Core 模拟、技术版本
docs/项目管理/04-从需求到公共API开发方法.md 搭公共底座/API 前；新人 onboarding
docs/项目框架设计/接口契约-代销平台API-v0.1.md 写/Review 代销平台 REST；Agent 合并对照 canonical 路径
docs/项目框架设计/C-05-行情数据源选型对比.md C-05 行情/净值数据源拍板与禁止项
docs/项目框架设计/接口契约-代销平台API-v0.2-行情扩展草案.md Phase B nav-snapshot 与 sync 脚本契约（未实现）
docs/frontend/FRONTEND-HANDOFF.md 改 web/ 必读：启动/分层/设计令牌/组件边界/浏览器验收清单

缺 docs/memory/* 文件：按 project-memory-kit 同名补回，禁止空模板盖进度。

6. 协作口令

【大环境】→ ENVIRONMENT · 【需求讨论】→ REQUIREMENTS · 【框架讨论】→ FRAMEWORK · 【实现流程】→ FLOW · 【Plan】→ TODO

7. 阅读完成门闸（Agent）

  1. 四个 Agent 服务谁、禁止什么？
  2. 改动属于 api / service / tool / repository 哪一层？
  3. 是否需 customer_id 归属与 JWT RBAC？
  4. Core 是模拟库只读还是 agent 库读写？
  5. 如何验证？（python -m pytest · 顾问冒烟 tests/test_sprint0_foundation.py · from app.main import app → OpenAPI 62 路径 · cd web && npm run test 27 绿 · Redis 6380 · /api/ready · 问数 AN-002 · 真实 HTTP E2E python scripts/dev/{advisor,risk}_e2e_smoke.py（需 uvicorn 起着 · 退出码 0/1/2）· 浏览器 E2E 见 FE-001 · 合并说明 docs/项目框架设计/理财顾问Agent-合并说明.md）

大任务：FRAMEWORK/FLOW 与实现状态不符时先更新 memory 再编码（用户确认跳过除外）。

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