GaoYiYuan_0626
301c78edc3
- app/tool/core_tools.py: 三只读 Tool(query_customer_profile/holdings/recent_trades, Core RO 仅 SELECT) + TOOL_REGISTRY 白名单(requires_customer); JSON 安全化(Decimal 两位/时间 isoformat) - app/service/tool_service.py: match_intent 关键词意图(仅 customer/advisor; risk/analyst 空转归 C1/C2) + assert_tool_access 归属断言(customer 本人/advisor assigned/risk_officer 全量/其余拒, 口径对齐 deps.assert_customer_access) + run_tool 编排(白名单→校验→执行→agent_tool_call 落库, 落库失败降级 warning) - agent_service: 图 START→tool→llm→guard; Tool 结果注入 LLM 上下文(SystemMessage); 降级回复带 Tool 摘要; chat() 可选 session 上下文(缺省空转, T-07 兼容) - session_repository: insert_tool_call(message_id 一期 NULL, session_id+trace_id 可还原) - 归属拒绝口径: Tool 层不抛 403 改 blocked 留痕(AUTH_403_* 同码), 对话内呈现——API 层 deny 铁律不变 - tests: test_chat_tools 20 例(三态+落库字段+降级+图注入) + test_chat 4 例(全链路/JWT 外 debug 通道), _ddl 补 agent_tool_call/core_holding, 297 绿 - 真库冒烟: uvicorn+真 MySQL/Redis chat 触发持仓查询 success 落痕 47ms, 现场已清理
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# 项目记忆（人 + Agent 共用）
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> 各阶段的**简化快照**（门闸索引）。只留基础信息，不写源文件正文。
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> **新 Agent 无上下文：先读本节 → 第 0 节交接清单 → 按需打开源文件。**
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## 0. 新 Agent 交接（5 分钟）
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**项目是什么：** 金融四 Agent（客户财富 / 代理人 / 数据分析 / 风控）共用数据层与合规底座；**不**互调 LLM，跨 Agent 走 L1/L2/L3 画像与预警表。
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**当前进度：** 需求与表设计已定 · **风控模块 B1~B9b 全部完成（M2 tag risk-m2），M4 复核已闭环（2026-09-07），风控阶段 B 正式完结** · **Wave 0 已完成（2026-09-07，经独立 AI 评审闭环）**：T-01 JWT 鉴权（auth_service Auth SDK + deps 工厂替换 + X-Agent-Type 准入矩阵）/ T-02 审计中间件（http_access + 独立 request_id + 4xx/500 统一错误体 + input_guard_log 双写）/ T-06 chat 最小闭环（POST /api/chat + 会话落库 + Redis 窗口）/ T-07 LangGraph StateGraph 骨架 + DeepSeek（无 key 降级）· **T-04 Core RO Tool 节点已完成（2026-09-07）**：app/tool/core_tools.py 三只读 Tool + tool_service（意图/归属校验/run_tool）+ 图 tool 节点 + agent_tool_call 落库，**297 测试绿**。**下一步：T-21 Milvus / T-03 输入防护 / 风控阶段 C（C0~C3，A-6 对话验收，C1 复用 run_tool）**。**开发在分支 `feature/risk`（未合入 main）。**
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**仓库地图：**
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| 路径 | 状态 | 说明 |
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| `app/main.py` | **已集成** | 路由挂载 + trace 中间件（X-Trace-Id/X-Request-Id 贯通 + 500 兜底错误体）+ audit 中间件（T-02 http_access）+ lifespan（jwt_ready 校验 · Redis 网关注册 · 引擎 dispose） |
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| `app/api/risk.py` `simulate.py` `deps.py` | **已实现** | 风控 4 API + 模拟网关路由 + **JWT 鉴权工厂（T-01：Bearer 全环境优先；debug 头仅 dev+无 RS256 公钥时兜底；AGENT_ACCESS_MATRIX 准入）** |
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| `app/api/chat.py` `audit_middleware.py` | **已实现（T-06/T-02）** | POST /api/chat（SessionGuard+归属+窗口+落盘）· http_access 访问审计 |
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| `app/api/knowledge.py` `admin.py` | 空壳 | 待 T-21（Milvus/RAG）与审计查询台 |
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| `app/service/auth_service.py` | **已实现（T-01）** | Auth SDK：JWT 验签（HS256 dev/RS256 生产）、必填 claims、jti 吊销（Redis fail-open）；签发 CLI `scripts/dev/issue_dev_token.py` |
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| `app/service/risk/*` + `service/suitability.py` | **已实现** | RISK-001~005 规则 / 预警聚合 / L3 写入 / AML / 引擎编排 / SUIT-001~008 / locks+redis_gateway 公共原语（B7） |
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| `app/service/agent_service.py` `memory_service.py` | **已实现（T-07/T-06/T-04）** | LangGraph StateGraph（tool→llm→guard）+ DeepSeek（无 key 降级）；T-04 tool 节点（关键词意图 customer/advisor + tool_service.run_tool）；Redis 会话窗口 + MySQL 回源 |
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| `app/service/tool_service.py` `app/tool/core_tools.py` | **已实现（T-04）** | 对话 Tool 编排（白名单/归属校验/agent_tool_call 落库）+ Core RO 三只读 Tool（L0/持仓/流水）；风控四 Tool 归 C1 复用 run_tool |
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| `app/repository/session_repository.py` | **已实现（T-06/T-04）** | agent_session / agent_message / agent_tool_call 读写 |
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| `app/gateway/` | **已实现** | 模拟交易网关（仅 gateway_repository 可 INSERT core_trade，B5） |
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| `app/repository/core_ro.py` | **已实现** | Core 只读 SELECT（含风控扩展 sum_trades_on_date / list_trades_range / list_active_customers） |
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| `app/repository/risk_repository.py` | **已实现** | risk_alert / risk_suitability_log / L3 / risk_aml_list / audit_log / input_guard_log 读写 |
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| `app/utils/` | **基本就绪** | trace（trace_id+request_id 双 contextvar）/ desensitize / db（引擎工厂）/ response（统一错误体+4xx/500 handler）/ exceptions（含 ApiError）已实现；logger 占位 |
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| `app/config/settings.py` | **已实现** | 双库 + risk_* 阈值 + JWT 配置（jwt_public_key_path/jwt_dev_secret/jwt_issuer/jwt_audience） |
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| `scripts/core/*.sql` + `reset.ps1` | **已实现** | Core 模拟库 DDL + 种子 |
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| `scripts/agent/` `scripts/demo/` `scripts/dev/` | **已实现** | AML 名单种子 + 风控演示数据 + subscribe_alerts/rebuild_alerts + issue_dev_token（JWT 签发） |
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| `scripts/sync/*.py` | **已实现** | 归属同步 + Neo4j 全图 |
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| `tests/` | **已实现** | 22 个测试文件 297 用例（sqlite 隔离；DDL 单一事实源 `_ddl.py`；`test_integration_risk.py` 走真 MySQL + TRD-TEST- 前缀隔离） |
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| `docs/需求拆解/` | 已定 | 场景 P0、矩阵、合规原文 |
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| `docs/PRD/PRD-风控监测Agent.md` | **已冻结** | 风控 PRD v1.0 + 规则表附录 |
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| `docs/项目框架设计/表设计/` | 已定 | Agent 共用 11 表 + agent 专用 SQL |
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| `docs/项目框架设计/Core模拟底座/` | 已定 | 无真实 Core 时的 L0 方案 |
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| `web/` | **不存在** | 前端 React 待 init |
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**本地 bootstrap（首次）：** 完整步骤与前置说明见 `FLOW.md` §0（权威），速览：
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1. cp .env.example .env → 填 MYSQL_PASSWORD、NEO4J_PASSWORD、DEEPSEEK_API_KEY
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2. pip install -r requirements.txt
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3. .\scripts\core\reset.ps1 # 建 jinrong_core 模拟库 + 种子
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4. mysql … < 01-mysql-共用底座.sql # jinrong_agent 共用 11 表
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mysql … < 02-mysql-agent专用.sql # 风控四表 + risk_aml_list
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5. mysql … < scripts/agent/seed-aml-list.sql # AML 名单种子
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（风控演示：scripts/demo/prepare_risk_demo.sql，reset 后重跑）
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6. python scripts/sync/sync_advisor_rel.py && python scripts/sync/sync_neo4j.py
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7. uvicorn app.main:app --reload → GET /health；python -m pytest（297 绿）
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> **本机 ①~⑤已执行、`.env` 已配置，勿重做**；本机状态与已知坑（mysql.exe 路径 / reset.ps1 交互式 -p / `redis`、`python-jose` 包漏装已补）见 `FLOW.md` §0 尾注。
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> **演示库状态（2026-09-07）**：已按演示 SOP §2 重灌并清理冒烟数据（alerts 0 / AML 8 / 会话 0），pytest 全量可直接跑；**下次演示/走查后再按 SOP §2 重灌**（核查单⑥前置断言会对走查残留显式 fail，属防护行为）。
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**下一步开发（见 TODO）：** T-21 Milvus / T-03 输入防护 / 风控阶段 C（C0~C3，A-6 对话验收；C1 风控四 Tool 复用 T-04 run_tool）。演示走查按 `docs/项目框架设计/演示SOP-风控模块.md`（debug 头通道仍有效；JWT 通道签发用 `scripts/dev/issue_dev_token.py`）。
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**禁止（改代码前必记）：** Core 正式 C1~C5 不可被画像覆盖 · 审计表只 INSERT · 代理人草稿不外发 · 仅 R-02 可阻断交易 · 四 Agent 不互调 LLM。
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## 1. 项目简介
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- **名称：** JinRong 金融四 Agent 智能管家
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- **当前阶段：** **T-04 Core RO Tool 节点完成（2026-09-07：tool 节点+归属校验+agent_tool_call 落库，297 绿）**；Wave 0 共用底座完成（T-01 JWT / T-02 审计中间件 / T-06 / T-07 LangGraph）；风控模块 B1~B9b 完成（M2 tag risk-m2）+ M4 复核闭环，阶段 B 完结；下一批 = T-21/T-03 + 风控阶段 C（A-6 对话线验收）
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- **当前优先级：** T-21 / T-03 → 风控阶段 C（A-6）→ Wave 1
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## 2. 阶段快照
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| 阶段 | 当前一句话 | 源文件 |
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| 服务对象大环境 | 公募四类角色；**无真实 Core**，L0 由 `jinrong_core` 模拟库供给 | `ENVIRONMENT.md` |
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| 需求目的 | 四 Agent + 统一数据层 + 合规可审计；Wave 0~3 P0 见 REQUIREMENTS | `REQUIREMENTS.md` |
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| 项目框架 | FastAPI 分层 + LangGraph + MySQL 双库/Redis/Milvus Lite/Neo4j + React | `FRAMEWORK.md` |
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| 实现流程 | Gateway JWT → chat → LangGraph → Tool → 审计；bootstrap 见 FLOW §0 | `FLOW.md` |
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## 3. 约束
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**硬阀门：技术选型**
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`docs/项目框架设计/技术选型和版本/01-技术栈与版本.md` 中已标「已定」视为用户确认；新增依赖须再确认。
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**禁止触碰：**
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Core 正式 C1~C5、持仓/交易真账（Agent 只读；当前为模拟库）
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audit_log 等审计表（只 INSERT）
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代理人草稿自动外发客户
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风控自动冻户 / 改正式风险等级
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各 Agent 自建第二套 JWT/RBAC
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**高风险（改前需确认）：** 数据库表结构、JWT/RBAC、部署密钥、删生产数据。
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**开发开关：**
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| 项 | YES / NO |
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| 允许新增依赖 | YES（对齐技术选型文档） |
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| 允许重构 | YES（最小范围） |
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| 允许改表 / schema | 需确认 |
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| 允许改接口协议 | 需确认 |
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**特殊规则：**
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四 Agent 不互调 LLM；跨 Agent 走 L1/L2/L3 画像与预警表
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客户 Agent：无投资建议/收益承诺/自动下单
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代理人：不对 C 端直发
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数据分析：仅 SELECT，不处置预警
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画像不得覆盖 L0 正式测评
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## 4. 入口与运行
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后端入口：app/main.py · 配置 app/config/settings.py · Core 只读 app/repository/core_ro.py
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Agent 库 SQL：docs/项目框架设计/表设计/01-mysql-共用底座.sql · 02-mysql-agent专用.sql（含 risk_aml_list）
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Core 模拟：scripts/core/reset.ps1 · 文档 docs/项目框架设计/Core模拟底座/
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种子：scripts/agent/seed-aml-list.sql（AML 名单）· scripts/demo/prepare_risk_demo.sql（reset 后重跑）
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依赖：requirements.txt（LangGraph + langchain-core/openai + FastAPI + SQLAlchemy）
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启动：uvicorn app.main:app --reload → GET /health
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测试：python -m pytest（297 用例；集成测试需本机演示数据，未灌库时自动 skip）
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运维/演示脚本：scripts/demo/subscribe_alerts.py（订阅推送演示）· rebuild_alerts.py TRD-xxx（引擎异常补偿重放）
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JWT 联调：python scripts/dev/issue_dev_token.py --sub STAFF-30001 --roles risk_officer（+ Authorization: Bearer + X-Agent-Type）
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配置：.env（见 .env.example）
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RBAC 联调账号：scripts/dev/rbac-seed-reference.md
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## 5. 文档资产约定
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| 文件 | 何时读 |
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| `docs/memory/MEMORY.md` | **每次任务先读**（本文件） |
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| `docs/memory/REQUIREMENTS.md` | 对照场景 ID（F/C/A/D/R）与 Wave |
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| `docs/memory/FRAMEWORK.md` | 分层、选型、模块、**实现状态表** |
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| `docs/memory/FLOW.md` | 端到端链路 + 本地 bootstrap |
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| `docs/memory/ENVIRONMENT.md` | As-Is 业务环境与 Core 模拟说明 |
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| `docs/memory/TODO.md` | 当前待办与已完成 |
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| `docs/PRD/PRD-风控监测Agent.md` | 风控 PRD v1.0（已冻结；FR-1~FR-7 + §8 验收表） |
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| `docs/PRD/附-风控规则表.md` | RISK-001~005 / SUIT-001~008 / AML 规则权威 |
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| `docs/项目框架设计/开发计划-风控模块.md` | 风控分阶段计划（阶段 A/B/C + 挂账登记 + B7~B9b 复审记录）**风控开发必读** |
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| `docs/项目框架设计/演示SOP-风控模块.md` | 演示/走查操作手册（重灌 + A-1~A-9 步骤 + 核查单结论）；**跑集成测试前先按 §2 重灌** |
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| `docs/项目框架设计/架构设计-风控模块.md` | 风控模块架构（§3.1 编排 / §5 service 职责） |
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| `docs/需求拆解/` | 业务原文（场景、矩阵、合规） |
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| `docs/项目框架设计/` | 表结构、JWT 手册、Core 模拟、技术版本 |
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| `docs/业务记忆管理/` | Redis 短期 vs MySQL/Milvus/Neo4j 权威记忆 |
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缺 `docs/memory/*` 文件：按 project-memory-kit 同名补回，**禁止空模板盖进度**。
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## 6. 协作口令
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【大环境】→ ENVIRONMENT · 【需求讨论】→ REQUIREMENTS · 【框架讨论】→ FRAMEWORK · 【实现流程】→ FLOW · 【Plan】→ TODO
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## 7. 阅读完成门闸（Agent）
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1. 四个 Agent 服务谁、禁止什么？
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2. 改动属于 api / service / tool / repository 哪一层？
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3. 是否需 customer_id 归属与 JWT RBAC？
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4. Core 是模拟库只读还是 agent 库读写？
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5. 如何验证？（`python -m pytest` 全量（当前 297 绿）· uvicorn 启动 + /health · SQL / sync 脚本 · 对照 REQUIREMENTS 验收列）
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大任务：FRAMEWORK/FLOW 与实现状态不符时先更新 memory 再编码（用户确认跳过除外）。
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